Арбитражный суд Сахалинской области

Коммунистический проспект, дом 28, Южно-Сахалинск, 693024,

www.sakhalin.arbitr.ru 

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А59-6642/2024

г. Южно-Сахалинск

30 января 2025 года

Резолютивная часть от 30.01.2025.

            Арбитражный суд Сахалинской области в составе судьи Кублицкой Н.В. при ведении протокола судебного заседания секретарем Котвицкой С.В., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению прокурора Анивского района Сахалинской области о привлечении ФИО1 к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

в отсутствие участвующих в деле лиц,

                                                           УСТАНОВИЛ:

Прокурор Анивского района Сахалинской области обратился в суд с заявлением о привлечении ФИО1 к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Определением суда от 18.10.2024 заявление принято к производству и назначено к рассмотрению в предварительном судебном заседании на 12.11.2024. В порядке статьи 163 АПК РФ в предварительном судебном заседании был объявлен перерыв до 22.11.2024.

В порядке статей 136, 137 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) суд определил завершить предварительное судебное заседание и открыть судебное заседание в первой инстанции.

Определением суда от 22.11.2024 судебное разбирательство отложено на 13.01.2025. В порядке статьи 163 АПК РФ в судебном заседании объявлялись перерывы до 30.01.2025.

Лица, участвующие в деле, извещенные о времени и месте судебного разбирательства, явку представителей не обеспечили, что в силу статьи 156 АПК РФ не является препятствием для рассмотрения дела.

Из материалов дела судом установлено следующее.

Управление Федеральной налоговой службы по Сахалинской области обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании общества с ограниченной ответственностью «Анива Бетон» (далее – должник, ООО «Анива Бетон») несостоятельным (банкротом).

Определением суда от 17.12.2020 заявление принято к производству.

Определением суда от 04.08.2021 (в полном объеме изготовлено 07.09.2021) производство по делу о банкротстве прекращено на основании абзаца восьмого пункта 1 статьи 57 Закона о банкротстве.

Общество с ограниченной ответственностью «Хамая Грэвел» (далее – заявитель по делу о банкротстве) обратилось с заявлением о признании общества с ограниченной ответственностью «Анива Бетон» несостоятельным (банкротом).

Определением суда от 16.04.2021 заявление ООО «Хамая Грэвел» принято как заявление о вступлении в дело о банкротстве ООО «Анива Бетон». Рассмотрение заявления назначено после рассмотрения обоснованности поданного до него заявления Управления Федеральной налоговой службы по Сахалинской области.

Определением суда от 07.09.2021 (резолютивная часть от 04.08.2021) производство по делу № А59-6199/20 прекращено.

Определением суда от 10.09.2021 заявление ООО «Хамая Грэвел» принято к производству.

Определением суда от 26.10.2021 заявление ООО «Хамая Грэвел» о признании ООО «Анива Бетон» несостоятельным (банкротом) выделено в отдельное производство с присвоением номера дела А59-6019/2021.

Определением суда от 22.12.2021 (резолютивная часть) в отношении ООО «Анива Бетон», введена процедура банкротства – наблюдение сроком на 4 месяца – до 22 апреля 2022 года. Утвержден временным управляющим ФИО2, член Ассоциации Евросибирская саморегулируемая организация арбитражных управляющих. Включены требования ООО «Хамая Грэвел»» в реестр требований кредиторов должника в размере 5 083 561 рубль 22 копейки, в том числе 4 082 194 рублей 05 копеек основного долга, 953 590 рублей 05 копеек процентов за пользование чужими денежными средствами, 47 777 рублей 12 копеек в возмещение расходов, понесенных на уплату государственной пошлины, с очередностью их удовлетворения в составе третьей очереди реестра требований кредиторов должника.

Решением суда от 31.10.2022 (резолютивная часть)  ООО «Анива Бетон» признано несостоятельным (банкротом) и открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев – до 30 апреля 2023 года. Утвержден конкурсным управляющим ФИО2. Рассмотрение отчета конкурсного управляющего по результатам процедуры конкурсного производства назначено в судебном заседании на 28 апреля 2023 года.

Срок процедуры конкурсного производства неоднократно продлевался.

Определением суда от 05.11.2024 (резолютивная часть в порядке упрощенного производства) продлен срок конкурсного производства и полномочий конкурсного управляющего до 05 февраля 2025 года.

Конкурсный управляющий ООО «Анива Бетон» ФИО2 обратился в суд с заявлением о привлечении к субсидиарной ответственности, взыскании задолженности в сумме 13 549 102 рубля 33 копейки с бывшего руководителя ФИО1. В порядке статьи 40 АПК РФ с учетом характера спорных правоотношений суд определил привлечь к участию в рассмотрении спора в качестве заинтересованного лица общество с ограниченной ответственностью «Анива Бетон Плюс» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>). Определением суда от 03.12.2024 судебное разбирательство отложено на 22.01.2025. В порядке статьи 163 АПК РФ в судебном заседании объявлен перерыв.

Постановлением Прокурора Анивского района Сахалинской области от 03.10.2024 возбуждено дело в отношении должностного лица – директора ООО «Анива Бетон» ФИО1 об административном правонарушении  по части 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Постановление и материалы проверки направлены на рассмотрение в арбитражный суд.

Изучив материалы дела, суд приходит к следующему.

Согласно части 6 статьи 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность (статья 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях).

В соответствии с частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ) предусмотрена ответственность за незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

Объектом административного правонарушения, предусмотренного части 4 статьи 14.13 названного Кодекса, является установленный порядок осуществления банкротства, являющийся необходимым условием оздоровления экономики, а также защиты прав и законных интересов собственников организаций, должников и кредиторов.

Объективная сторона правонарушения заключается в действиях (бездействии) лица, в результате которых имеет место незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

В силу пункта 1 статьи 129 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ 2О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) с даты утверждения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника в процедуре банкротства.

В соответствии с абзацем 2 пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Указанное требование закона обусловлено, в том числе и тем, что отсутствие необходимых документов бухгалтерского учета не позволяет конкурсному управляющему иметь полную информацию о деятельности должника и совершенных им сделках и исполнять обязанности, предусмотренные частью 2 статьи 129 Закона о банкротстве, в частности: провести инвентаризацию имущества; принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц; предъявлять к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании в порядке, установленном настоящим Федеральным законом; оспорить подозрительные сделки, совершенные должником в преддверии банкротства.

В соответствии с абзацем 3 пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве в случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Таким образом, с даты утверждения конкурсного управляющего, руководитель должника обязан выполнить в течение 3 дней требования абзаца 2 пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве. Указанная обязанность по передаче документации носит безусловный характер и не зависит от направления конкурсным управляющим в адрес руководителя должника уведомления, срок представления документации исчисляется не с даты получения запроса, а с даты введения соответствующей процедуры банкротства и утверждения конкурсного управляющего должника.

Определением суда от 18.12.2022 по делу № А59-6019/2021 заявление конкурсного управляющего ООО «Анива Бетон» ФИО2 удовлетворено частично. На бывшего руководителя ООО «Анива Бетон» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) ФИО1 возложена обязанность передать конкурсному управляющему ФИО2 в течение пятнадцати дней с даты вступления определения в законную силу следующие документы и сведения:

1.      документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, лицах, имевших право давать обязательные для должника указания, либо имевших возможность иным образом определять его действия;

2.      сведения об аффилированных лицах должника;

3.      протоколы и решения собраний органов управления должника;

4.      лицензии и сертификаты, выданные должнику;

5.      сведения о наличии филиалов, представительств, дочерних и зависимых хозяйственных обществ с указанием их места нахождения, доли участия должника в их уставном капитале;

6.      реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях;

7.      список лиц, наделенных правом первой и второй первой подписи на расчетных документах;

8.      приказы и распоряжения руководителя должника за период с 20.01.2018 года по настоящее время;

9.      сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей;

10.  документы первичного бухгалтерского учета за период с 01.01.2018 по настоящее время;

11.  бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

12.  отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

13.  налоговую отчетность;

14.  расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

15.  расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, с обоснованием авансов;

16.  расшифровку финансовых вложений;

17.  оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91;

18.  книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты;

19.  список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

20.  сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований компенсации морального вреда;

21.  сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

22.  последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

23.  утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;

24.  приказы по личному составу (в том числе о приеме, увольнении, перемещении и т.д.), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книгу учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника;

25.  сведения о материально ответственных лицах;

26.  полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату;

27.  документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права;

28.  движение денежных средств по расчетным счетам должника, открытым в финансовых учреждениях, за период с 01.01.2018 по настоящее время.

Взыскана с ФИО1 в конкурсную массу должника судебная неустойка на случай неисполнения настоящего определения суда в течение 15 дней с даты его вступления в законную силу, в размере 500 рублей за каждый день просрочки, начиная с 16-го дня после вступления судебного акта в законную силу, до даты фактического исполнения. В остальной части в удовлетворении заявления отказано.

В установленный законом срок бывший директор ООО «Анива Бетон» требования п. 2 ст. 126 Закона о банкротстве не исполнил.

Учитывая изложенное, суд приходит выводу о наличии в деянии должностного лица - директора ООО «Анива Бетон» ФИО1 состава правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Согласно статье 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое названным Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В силу части 1 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности за административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Нарушений при вынесении постановления о возбуждении дела об административном правонарушении судом не установлено, равно, как и обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении.

Срок давности привлечения к административной ответственности на момент рассмотрения дела об административном правонарушении, предусмотренный статьей 4.5 КоАП РФ, не истек.

Оснований для признания вменяемого правонарушения малозначительным суд не находит.

В соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Одновременно с этим в частях 1 и 2 статьи 4.1 КоАП РФ установлено, что административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение. При назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

В соответствии с пунктами 18, 18.1 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации № 10 от 02.06.2004 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения. Данные обстоятельства в силу частей 2 и 3 статьи 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях учитываются при назначении административного наказания.

Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 названного постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния. При этом применение судом положений о малозначительности должно быть мотивировано.

Существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается в пренебрежительном отношении заинтересованного лица к исполнению своих публично-правовых обязанностей в сфере соблюдения правил, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), применяемых в период осуществления своих полномочий. При этом, отсутствие последствий допущенного нарушения законодательства о банкротстве само по себе не является основанием для вывода о малозначительности правонарушения.

Какие-либо доказательства, свидетельствующие об исключительности рассматриваемого случая и возможности применения статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, материалы дела об административном правонарушении не содержат.

В рассматриваемой ситуации отсутствуют основания для назначения наказания в виде предупреждения.

В силу части 1 статьи 4.1.1 КоАП РФ являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и юридическим лицам, а также их работникам за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.

Согласно части 2 статьи 3.4 КоАП РФ предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

Согласно части 3 статьи 3.4 КоАП РФ в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение в соответствии со статьей 4.1.1 настоящего Кодекса.

С учетом формулировки части 2 статьи 4.1.1 КоАП РФ вопрос о наличии оснований для замены административного наказания в виде административного штрафа на предупреждение подлежит рассмотрению судом (административным органом) вне зависимости от того, заявлено ли лицом, привлекаемым к административной ответственности, соответствующее ходатайство.

С учетом взаимосвязанных положений части 2 статьи 3.4 и части 1 статьи 4.1.1 КоАП РФ возможность замены наказания в виде административного штрафа предупреждением допускается при наличии совокупности всех обстоятельств, указанных в части 2 статьи 3.4 КоАП РФ.

Совершенное правонарушение посягает на обеспечение установленного Законом порядка осуществления процедуры банкротства, являющегося необходимым условием оздоровления экономики, а также защиты прав и законных интересов собственников организаций, должников и кредиторов.

Законом о банкротстве установлена обязанность всех лиц исполнять требования арбитражного управляющего по представлению любой информации и документов, касающихся деятельности должника.

В данном случае, допущенное правонарушение препятствовало надлежащему и своевременному исполнению функций арбитражного управляющего должника, что создало угрозу причинения вреда, как должнику, так и кредиторам и иным заинтересованным лицам в деле о банкротстве.

При совокупности приведенных обстоятельств, суд приходит к выводу о том, что административный штраф не может быть заменен на предупреждение, поскольку в данном случае цель административного наказания не будет достигнута.

Часть 4 статьи 14.13 КоАП РФ предусматривает ответственность за незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, в виде административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

С учетом изложенного, суд удовлетворяет требование прокурора о привлечении должностного лица к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, и назначает административного наказание в пределах санкции в виде административного штрафа в размере 40 000 рублей (в минимальном размере).

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

привлечь ФИО1, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, место рождения: гор. Барнаул, адрес регистрации: 

<

...>, к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и применить административное наказание в виде административного штрафа в размере 40 000 (сорок тысяч) рублей, который подлежит перечислению в доход бюджета по реквизитам:

УИН ФССП России 32265000240000430116, наименование получателя: УФК по Сахалинской области (УФССП России по Сахалинской области л/с 

<

***>), ИНН получателя: 6501154651, КПП получателя: 650101001, счет получателя: 03100643000000016100, корреспондентский счет банка получателя: 40102810845370000053, КБК: 32211601141019002140, наименование банка получателя: ОТДЕЛЕНИЕ ЮЖНО-САХАЛИНСК БАНКА РОСИИ//УФК по Сахалинской области г. Южно-Сахалинск, БИК банка получателя: 016401800.

Решение может быть обжаловано в течение десяти дней со дня его принятия в Пятый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Сахалинской области.

В случае, если по истечении десяти дней не будет подана апелляционная жалоба, решение по делу о привлечении к административной ответственности вступает в законную силу.

Административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления решения суда в законную силу. Документ, свидетельствующий об оплате штрафа, представить в арбитражный суд.

Если по истечении шестидесяти дней со дня вступления в законную силу решения суда сведения об уплате административного штрафа в добровольном порядке не будут представлены в суд, штраф взыскивается в принудительном порядке.

Неуплата административного штрафа в установленный срок влечет наложение административного штрафа в двукратном размере суммы неуплаченного административного штрафа, но не менее одной тысячи рублей, либо административный арест на срок до пятнадцати суток, либо обязательные работы на срок до пятидесяти часов.

Судья                                                                                                  Н.В. Кублицкая