АРБИТРАЖНЫЙ СУД СЕВЕРО-ЗАПАДНОГО ОКРУГА

ул. Якубовича, д.4, Санкт-Петербург, 190000

http://fasszo.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

28 апреля 2022 года

Дело №

А56-48698/2021

Арбитражный суд Северо-Западного округа в составе председательствующего Захаровой М.В., судей Сапоткиной Т.И.,                Сергеевой И.В., 

при участии от ФИО1 представителя ФИО2 (доверенность от 30.11.2021), от общества с ограниченной ответственностью «Финнранта Строй» ФИО3 (доверенность от 28.03.2022),

рассмотрев 28.04.2022 в открытом судебном заседании кассационную жалобу общества с ограниченной ответственностью «Финнранта Строй» на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 09.09.2021 и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 08.12.2021 по делу № А56-48698/2021,

у с т а н о в и л:

Общество с ограниченной ответственностью «Финнранта Строй», адрес: 194354, Санкт-Петербург, пр. Художников, д. 10, к. 1, ОГРН 

<

***>,          ИНН 

<

***> (далее – Общество), обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском к ФИО1 об обязании в течение трех рабочих дней с момента вступления судебного акта в законную силу предоставить в адрес Общества оригиналы следующих документов: 

1) Договор о создании Общества; 

2) Решение (протокол) об учреждении Общества; 

3) Устав Общества, а также внесенные в устав Общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения; 

4) Документ, подтверждающий государственную регистрацию Общества; 

5) Утвержденные общим собранием участников внутренние документы Общества, регулирующие деятельность его органов; 

6) Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг; 

7) Положения о представительствах и филиалах Общества (все редакции) и документы, подтверждающие их государственную регистрацию; доверенности на глав представительств и филиалов; 

8) Положение об организационной структуре Общества и приказы о ее изменении; 

9) Штатные расписания Общества; 

10) Протокол об избрании лица, осуществляющего полномочия генерального директора Общества, трудовой договор с ним, приказ о его назначении, его должностная инструкция; 

11) Приказ, в соответствии с которым назначен главный бухгалтер Общества;

12) Все действующие локальные нормативные акты Общества (положения, регламенты, стандарты и т.п.); 

13) Уведомление органа государственной статистики о кодах статистики; 

14) Действующие лицензии, а также разрешения и допуски саморегулирующей организации на виды деятельности Общества (включая все приложения к ним); 

15) Протоколы общих собраний участников; 

16) Документ, регулирующий порядок согласования, выдачи и хранения доверенностей Общества; 

17) Действующий приказ о наделении должностных лиц Общества правом первой и второй подписи финансовых документов, а также все аналогичные приказы; 

18) Приказы об использовании и закреплении печатей и штампов; 

19) Доверенности, выданные Обществом; 

20) Документы - основания приобретения и прекращения прав на объекты недвижимости, включая объекты незавершенного строительства, с момента создания Общества (распоряжения, договоры купли-продажи, договоры участия в долевом строительстве, акты передачи); 

21) Свидетельства о государственной регистрации права собственности Общества на объекты недвижимости, находящиеся в собственности Общества, а также выданные отказы/приостановки в государственной регистрации прав/сделки, в случае отсутствия свидетельств выписки из единого государственного реестра прав на недвижимое имущество; 

22) Технический и кадастровый паспорта (на каждый объект недвижимости, находящийся в собственности общества), а также (при наличии) технические заключения, выданные Санкт-Петербургским государственным унитарным предприятием «Городское управление инвентаризации и оценки недвижимости» (пиб) или кадастровыми инженерами о том, что объект не является недвижимостью; 

23) Информация, касающаяся сделок (односторонних сделок), являющихся в соответствии с Федеральным законом от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется — заинтересованность, в том числе вид, предмет, содержание и размер таких сделок, дата их совершения и срок исполнения обязательств по ним, сведения о принятии решения о получении согласия на совершение или о последующем одобрении таких сделок; 

24) Документы бухгалтерского учета, в том числе: документы бухгалтерской отчетности (бухгалтерские балансы, отчеты о прибылях и убытках, отчеты о движении денежных средств) Общества (годовые с приложениями и квартальные) с расшифровкой статей активов и пассивов за указанные периоды; налоговые декларации по налогам, за исключением налога на добавленную стоимость (далее – НДС); налоговые декларации по НДС поквартально;  аудиторские заключения в отношении бухгалтерской отчетности; учетную политику для целей бухгалтерского учета, действовавшую;  учетную политику для целей налогообложения, действовавшую; общую оборотно-сальдовую ведомость ежегодно; оборотно-сальдовые ведомости (в разрезе субсчетов и объектов либо контрагентов) и анализ счета по следующим счетам; 01, 04, 07, 08, 09, 10, 20, 25, 26, 41, 43, 44, 45, 46, 50, 51, 52, 55, 57, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 75, 76,77, 82, 83, 84, 86, 90, 91, 96, 97, 98, забалансовым счетам ежегодно (выгрузка из системы ведения бухгалтерского учета, например, 1с);  бухгалтерскую справку Общества о составе финансовых вложений Общества на запрашиваемую дату; бухгалтерскую справку Общества о принадлежащих Обществу ценных бумагах других организаций; сведения о чистой прибыли (убытке), причинах возникновения убытков (при наличии убытков); книги покупок Общества; книги продаж Общества; журналы учета полученных и выданных счетов-фактур; свод начислений и удержаний по заработной плате, расчетные ведомости; расчеты начисленных и уплаченных взносов на обязательное, расчет начисленного оценочного обязательства с указанием основания для формирования оценочного обязательства; реестры объектов основных средств за последние три года с указанием вида ос (расшифровка 01, 02, 04, 07, 08 счетов общества, а также иных (в том числе, забалансовых) счетов, в которых фигурируют объекты недвижимости (выгрузка из системы ведения бухгалтерского учета, например, 1с); документы, подтверждающие обременение недвижимости, находящейся в собственности Общества, в пользу третьих лиц (ипотека, инвестиционные договоры и др.); годовые отчеты Общества по итогам деятельности Общества; управленческую отчетность Общества, включая бюджеты (бюджет прибылей и убытков, бюджет движения денежных средств) с указанием плановых и фактических показателей; расшифровку выручки (по направлениям деятельности, а также по контрагентам и их договорам); расшифровку прочих доходов и расходов (по направлениям деятельности, а также по контрагентам и их договорам); расшифровку дебиторской задолженности на запрашиваемую дату (с указанием контрагентов, сроков погашения, оснований возникновения, включая сведения о просроченной задолженности, сведения о начисленных резервах); расшифровку кредиторской задолженности (с указанием контрагентов, сроков погашения, оснований возникновения, включая сведения о просроченной задолженности); расшифровку финансовых вложений, в том числе информацию об участии в уставных капиталах иных обществ, выданных займах (с указанием заемщика, суммы займа, срока погашения, процентных ставках, наличия полученного обеспечения); расшифровку заемных средств с указанием обеспечений (залогов, поручительств и т.д.); расшифровку действующих выданных обеспечений по обязательствам третьих лиц; расшифровку основных средств с указанием первоначальной стоимости, начисленной амортизации, остаточной стоимости и вида основного средства (здания, земельные участки, оборудование, иное); расшифровку запасов (с указанием номенклатуры, мест хранения, количества и стоимости); расшифровку нематериальных активов (при наличии); расшифровку прочих внеоборотных активов; расшифровку себестоимости продаж (в разрезе экономических элементов (фонд оплаты труда, аренда, себестоимость приобретенных товаров, услуги подрядчиков, амортизация); расшифровку коммерческих и управленческих расходов; сведения об открытых и закрытых счетах Общества в кредитных организациях по состоянию на запрашиваемую дату, подтвержденные справками налогового органа, с указанием номера счета, наименования и адреса кредитной организации, даты открытия и закрытия счета; выписки по открытым (закрытым) счетам Общества в банках и иных кредитных и расчетных организациях по каждому счету; кассовые книги; сведения о размере денежных средств, находящихся в резервном фонде Общества, расходовании средств резервного фонда; расшифровку основных поставщиков и подрядчиков с указанием объемов и стоимости поставок и выполненных работ за период; 

25) Разрешения на строительство/реконструкцию объектов капитального строительства (в отношении строящихся объектов);

26) Разрешения на строительство/реконструкцию объектов капитального строительства (в отношении строящихся объектов за весь период действия Общества);

27) Договоры, заключенные Обществом за весь период действия общества, в том числе: договоры по основному виду деятельности Общества;  документы о заключении и исполнении сделок, по которым Общество привлекает (кредитные договоры и договоры займа и др.) и предоставляет денежные средства (договоры займа, инвестиции в уставные капиталы, акции, пифы, облигации и др.); договоры залога с дополнительными соглашениями к ним, договоры поручительства с дополнительными соглашениями к ним, банковские гарантии, договоры приобретения ценных бумаг, за исключением акций), депозитные договоры; агентские договоры; сделки, предусматривающие замену лиц в обязательствах (в т.ч. перевод долга, замена кредитора, купля-продажа векселей, соглашения об отступном и т.н.); соглашения о новации; действующие договоры аренды/субаренды недвижимого имущества, по которым Общество выступает либо арендатором либо арендодателем; договоры банковского счета; договоры добровольного страхования ответственности и недвижимого имущества Общества; иные хозяйственные договоры (договоры дарения, договоры подряда, договоры поручения и др.);

28) Претензионные письма и иная переписка, имеющая отношение к пересмотру или неисполнению всех указанных в п. 32 договоров; 

29) Действующие правила внутреннего трудового распорядка; 

30) Действующие трудовые договоры с заместителями руководителя, главным бухгалтером, финансовым директором, руководителями обособленных подразделений согласно организационной структуре, а также иные трудовые договоры с сотрудниками, заработная плата которых составляет более           100 000 руб. в месяц с учетом премирования; 

31) Все действующие и/или заключенные Договоры/соглашения (кроме трудовых договоров) между Обществом и генеральным директором, главным бухгалтером (например, договоры об оказания консультационных услуг и т.п.); 

32) Действующее положение о защите персональных данных работников;

33) Все постановления о привлечении Общества к административной ответственности в виде штрафа, сумма которого превышает 1000 руб., либо в виде приостановления деятельности Общества; 

34) Журнал учета проверок Общества при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля; 

35) Акты по результатам всех проверок и мероприятий по контролю в отношении Общества; 

36) Предписания, выданные органами исполнительной власти, документы, подтверждающие их исполнение. 

Кроме этого, Общество просило присудить денежные средства на случай неисполнения решения по настоящему делу в размере 10 000 руб. за каждый день просрочки с 4-го со дня вступления в силу решения по настоящему делу вплоть до даты исполнения решения. 

Решением суда от 09.09.2021, оставленным без изменения постановлением апелляционной инстанции от 08.12.2021, в удовлетворении исковых требований отказано.

В кассационной жалобе Общество, считая обжалуемые судебные акты незаконными и необоснованными, просит их отменить, дело направить на новое рассмотрение в ином составе судей. Как указывает кассатор,             ФИО1 не представила доказательств, подтверждающих передачу документов о деятельности Общества новому директору, а также доказательств того, что ею были совершены все зависящие от нее действия и предприняты все необходимые меры для передачи документов, доказательства утраты документов и невозможности их восстановления. Податель жалобы считает, что суды незаконно освободили ФИО1 от обязательства по передаче документов новому директору Общества, тем самым узаконили противоправные действия ФИО1

В отзыве на кассационную жалобу ФИО1 просит оставить обжалуемые судебные акты без изменения, считая их законными и обоснованными.

В судебном заседании представитель Общества поддержал доводы кассационной жалобы, а представитель ФИО1 против ее удовлетворения возражал.

Законность обжалуемых судебных актов проверена в кассационном порядке. 

Как следует из материалов дела и установлено судами, в период с 05.09.2019 по 19.04.2021 ФИО1 занимала должность генерального директора Общества.

На основании решения единственного участника Общества от 19.04.2021 полномочия ФИО1 прекращены. 

Указывая на то, что после освобождения от занимаемой должности ФИО1 документацию Общества новому директору не передала, письменное уведомление от 19.04.2021 о передаче документации новому генеральному директору не исполнила, Общество обратилось в арбитражный суд с настоящим иском. 

Исследовав и оценив по правилам статьи 71 Арбитражного кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) представленные доказательства, руководствуясь статьями 32, 40, 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», положениями Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете», постановлением Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 30.07.2013                № 62 «О некоторых вопросах возмещения убытков лицами, входящими в состав органов юридического лица», суды отказали в удовлетворении требований, придя к выводу, что Обществом не представлено доказательств, бесспорно свидетельствующих об отсутствии истребуемых документов по месту нахождения единоличного исполнительного органа юридического лица или в ином месте, известном и доступном участникам Общества, равно как и доказательств того, что в момент прекращения полномочий  ФИО1 спорные документы были ею изъяты и удерживаются до настоящего момента, а отсутствие данных документов препятствует Обществу осуществлять хозяйственную деятельность. 

При этом суды учли, что новый единоличный исполнительный орган, действуя разумно и добросовестно, должен был провести инвентаризацию принятого имущества, документов, установить наличие или отсутствие тех или иных документов, проверить бухгалтерскую документацию, наличие дебиторской и кредиторской задолженности в разумные сроки. В свою очередь, доказательства составления акта передачи документов, акта инвентаризации документации в связи со сменой руководителя, проведенной после прекращения ответчиком своих обязанностей генерального директора Общества, истцом в материалы дела не представлено. 

Таким образом, истцом не доказан факт удержания ответчиком истребуемых документов.

Отказывая в удовлетворении исковых требований по заявленным в иске основаниям, суды исходили из совокупности установленных по делу обстоятельств и недоказанности материалами дела заявленных требований, а также из отсутствия доказательств, свидетельствующих об ином (статьи 9, 65, 71 АПК РФ).

Оснований не согласиться с приведенными выводами у суда кассационной инстанции не имеется.

По существу доводы заявителя жалобы выражают его несогласие с произведенной судами оценкой фактических обстоятельств, установленных на основе имеющихся в материалах дела доказательств.

Между тем суд кассационной инстанции не наделен полномочиями по исследованию и оценке доказательств.

При этом доводы, приведенные в кассационной жалобе, были предметом исследования в судах первой и апелляционной инстанций, повторяют доводы, изложенные в апелляционной жалобе, и получили правильную правовую оценку. 

Поскольку суды правильно применили нормы материального права, не допустили нарушений норм процессуального права, являющихся основанием для отмены судебных актов, кассационная жалоба удовлетворению не подлежит. 

Руководствуясь статьями 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Северо-Западного округа

п о с т а н о в и л:

решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 09.09.2021 и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 08.12.2021 по делу № А56-48698/2021 оставить без изменения, а кассационную жалобу общества с ограниченной ответственностью «Финнранта Строй» – без удовлетворения.

 

Председательствующий

М.В. Захарова

Судьи

Т.И. Сапоткина

И.В. Сергеева