АРБИТРАЖНЫЙ СУД САРАТОВСКОЙ ОБЛАСТИ

410002, г. Саратов, ул. Бабушкин взвоз, д. 1; тел/ факс: (8452) 98-39-39;

http://www.saratov.arbitr.ru; e-mail: info@saratov.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А57-11415/2022

28 июня 2022 года

город Саратов

 

Резолютивная часть решения оглашена 21 июня 2022 года

Полный текст решения изготовлен 28 июня 2022 года

 

Арбитражный суд Саратовской области в составе судьи Ю.П. Огнищевой, при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1, рассмотрев в судебном заседании материалы дела по заявлению ОАО «Аргон» 

Заинтересованное лицо: Центральный Банк РФ в лице Саратовского отделения Волго-Вятского Главного управления Банка России

об изменении наказания в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ на предупреждение, 

при участии сторон: 

от ОАО «Аргон» - ФИО2, по доверенности от 05.05.2022 г., диплом о ВЮО обозревался;

от Центрального Банка РФ в лице Саратовского отделения Волго-Вятского Главного управления Банка России - ФИО3, по доверенности от 21.06.2021 г., диплом о ВЮО обозревался;

у с т а н о в и л:

ОАО «Аргон» обратилось в Арбитражный суд Саратовской области с вышеуказанным заявлением.

Центральный банк возражал. 

Заявитель пояснил, что находится в сложном финансовом положении. 

Исследовав представленные доказательства, заслушав доводы лиц, участвующих в деле, суд установил следующее.  

Как следует из материалов дела, 17.03.2022 года вынесено постановление № 22-1520/2110-1 о признании ОАО «Аргон» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и наложении штрафа в размере 350 000 (триста пятьдесят тысяч) рублей 00 копеек.

Изучив заявленные требования, возражения административного органа, суд приходит к следующему выводу.

Судом установлено, что ОАО «Аргон» создано при приватизации государственного завода «Аргон». Согласно пункту 14 раздела 1 Положения о коммерциализации государственных предприятий, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 01.07.1992 № 721, план приватизации Общества, утвержденный Комитетом по управлению имуществом Саратовской области 24.05.1994, на дату его утверждения являлся проспектом эмиссии ценных бумаг, предусматривающим размещение акций, в том числе, путем свободной продажи на специализированном чековом аукционе (29% акций) и на чековом инвестиционном конкурсе (инвестиционных торгах) (21% акций).

В соответствии с итоговым протоколом подведения итогов инвестиционного конкурса по продаже акций Общества, утвержденным Фондом имущества Саратовской области 01.08.1994, инвестиционный конкурс состоялся, 5 442 акции реализованы.

Согласно протоколу № 324 об итогах специализированного чекового аукциона по продаже акций Общества, утвержденного Фондом Саратовской области 18.08.1994, аукцион состоялся, 7 085 акций реализовано.

В соответствии с протоколом № 10-27 проведения аукциона по продаже обыкновенных акций Общества, утвержденного Фондом имущества Саратовской области, аукцион состоялся, 430 акций реализовано.

В настоящее время в обращении находятся 19 436 обыкновенных акций Общества номинальной стоимостью 0,5 рублей каждая (ГРН 1-01-46050-Е от 06.06.1994) и 6 478 привилегированных акций Общества номинальной стоимостью 0,5 рублей каждая (ГРН 2-01-46050-Е от 06.06.1994), размещенных в процессе приватизации.

Ценные бумаги Общества публично не обращаются. Документы на регистрацию иных выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг Общества в Волго-Вятское главное управление Центрального банка Российской Федерации не представлялись.

ОАО «Аргон» по состоянию на 01.09.2014 не было освобождено от обязанности раскрывать информацию, предусмотренную законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, и его ценные бумаги не были погашены.

На основании изложенного ОАО «Аргон» в соответствии с частью 11 статьи 3 Федерального закона от 05.05.2014 № 99-ФЗ «О внесении изменений в главу 4 части первой Гражданского кодекса Российской Федерации и о признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» признается публичным акционерным обществом в силу наличия у него признаков публичного акционерного общества, предусмотренных пунктом 1 статьи 66.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 1 статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Федеральный закон № 208- ФЗ) публичное общество обязано раскрывать годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность; проспект ценных бумаг общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом; иные сведения, определяемые Банком России.

Согласно пункту 1 статьи 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» (далее - Федеральный закон № 39-Ф3) под раскрытием информации на рынке ценных бумаг понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.

В соответствии с пунктом 26 статьи 30 Федерального закона № 39-Ф3 состав и объем информации, порядок и сроки ее раскрытия и предоставления на рынке ценных бумаг, а также порядок и сроки предоставления отчетов профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными актами Банка России.

Состав, порядок и сроки обязательного раскрытия информации эмитентом с 01.10.2021 определяются Положением Банка России от 27.03.2020 № 714-П «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» (далее - Положение № 714-П).

В соответствии с пунктом 56.2. Положение № 714-П публичное акционерное общество обязано раскрывать, в том числе, сведения об аффилированных лицах публичного акционерного общества.

Согласно пункту 64.1. Положения № 714-П публичное акционерное общество и непубличное акционерное общество, осуществившее (осуществляющее) публичное размещение облигаций или иных ценных бумаг, обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах в форме списка аффилированных лиц акционерного общества.

В соответствии с пунктом 64.2. Положения № 714-П список аффилированных лиц акционерного общества должен составляться за первое полугодие и второе полугодие календарного года.

Согласно абзацу 2 пункта 64.3 Положения № 714-П отчетным периодом для списка аффилированных лиц за второе полугодие является период с 1 июля по 31 декабря календарного года.

В соответствии с пунктом 64.10 Положения № 714-П акционерное общество обязано опубликовать текст списка своих аффилированных лиц на странице в сети «Интернет» в срок не позднее 5 рабочих дней с даты окончания отчетного периода.

Таким образом, список аффилированных лиц ОАО «Аргон» за второе полугодие 2021 года должен был быть опубликован Обществом на странице в сети Интернет не позднее 14.01.2022.

Адрес страницы в сети Интернет, используемой Обществом для раскрытия информации на рынке ценных бумаг https://www.e- disclosure.ru/portal/company.aspx?id= 18952.

Волго-Вятским главным управлением Центрального банка Российской Федерации установлено, что по состоянию на 26.01.2022 на странице ОАО «Аргон» в сети Интернет список аффилированных лиц Общества за второе полугодие 2021 года не опубликован, что подтверждается распечаткой с официального сайта https://www.e-disclosure.ru, используемого Обществом для раскрытия информации, о чем составлен акт о подтверждении факта нарушения законодательства Российской Федерации и (или) надзорного факта от

№ ВН-4-35-2-1/1748.

Таким образом, ОАО «Аргон» не раскрыт список аффилированных лиц Общества за второе полугодие 2021 года.

Ответственность за нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, установлена частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Исходя из изложенного, бездействие ОАО «Аргон», выразившееся в нераскрытии информации - списка аффилированных лиц Общества за второе полугодие 2021 года, содержит признаки состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и влечет наказание в виде административного штрафа, налагаемого на юридических лиц, в размере от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

В связи с непосредственным установлением должностным лицом, уполномоченным составлять протоколы об административных правонарушениях, ведущим юрисконсультом сектора административного производства юридического отдела Отделения по Саратовской области Волго- Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО4 достаточных данных, указывающих на наличие в бездействии ОАО «Аргон» признаков состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, 03.03.2022 был составлен протокол об административном правонарушении № ТУ-63-ЮЛ- 22-1520/1020-1.

Указанный протокол, а также материалы дела об административном правонарушении в соответствии с частью 1 статьи 28.8 КоАП РФ были переданы уполномоченному должностному лицу Отделения по Саратовской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации, для рассмотрения по существу.

Должностное лицо Банка России, уполномоченное рассматривать дела об административных правонарушениях, рассмотрев материалы административного дела, оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, пришло к следующим выводам.

Обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении, предусмотренных статьей 24.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях не усматривается.

До рассмотрения дела от ОАО «Аргон» поступили письменные пояснения от 17.03.2022 вх. № 4-25179, в которых Общество сообщило, что находится в сложном финансовом положении. Общество перестало нормально функционировать, поскольку основной заказчик существенно сократил объем заказываемой продукции, в связи с чем на предприятии образовалась задолженность по заработной плате, налоговым и другим платежам. На объекты недвижимости ОАО «Аргон» наложено обременение в виде запрета на совершение действий по регистрации всех имеющихся объектов (уведомление от 28.04.2021 № КУВ Д-001 /2021 -15509612). Отсутствует возможность проведения общего собрания акционеров в связи с существующей задолженностью перед регистратором - акционерным обществом «Регистраторское общество «Статус», письмо от 31.03.2021 б/н (представлено ранее), а также просит не привлекать ОАО «Аргон» к административной ответственности ввиду малозначительности совершенного правонарушения.

Кроме того, Общество пояснило, что документы и доверенность на представителя ОАО «Аргон» ФИО5 представлены ранее по административному делу № ТУ-63-ЮЛ-21-10901 (на исх.№ 153714/1010-1).

В соответствии с частью 1 статьи 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Федеральный закон № 208-ФЗ и Положение № 714-П являются нормативными правовыми актами, которые определяют помимо прочего, правовое положение акционерных обществ, их права и обязанности.

В силу указанных обстоятельств, у ОАО «Аргон» существовала законодательно закрепленная обязанность по соблюдению норм, содержащихся в пункте 1 статьи 92 Федерального закона № 208-ФЗ, в пунктах 56.2, 64.10 Положения № 714-П, однако Обществом данные нормы были нарушены.

Согласно части 2 статьи 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения норм и правил, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

В пункте 16.1 постановления от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» Пленум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации разъяснил, что в отношении юридических лиц Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях формы вины (статья 2.2 КоАП РФ) не выделяет, поэтому в отношении юридических лиц требуется лишь установление того, что у соответствующего лица имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но им не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению (часть 2 статьи 2.1 КоАП РФ).

С учетом предусмотренных статьей 2 Гражданского кодекса Российской Федерации характеристик предпринимательской деятельности (осуществляется на свой риск), отсутствие вины юридического лица характеризуется объективной невозможностью соблюдения установленных правил.

В материалах дела отсутствуют доказательства того, что при той степени заботливости и осмотрительности, которая требовалась от ОАО «Аргон» действующими правовыми актами, им предпринимались достаточные меры для соблюдения требований законодательства Российской Федерации.

Имеющиеся в материалах дела доказательства в их совокупности и взаимосвязи подтверждают факт нераскрытая Обществом информации - списка аффилированных лиц ОАО «Аргон» за второе полугодие 2021 года, обязанность по раскрытию которой предусмотрена Федеральным законом № 208-ФЗ и Положением № 714-П.

В данном случае Общество не предприняло все возможные и зависящие от него меры для соблюдения норм и правил действующего законодательства, не проявило необходимой внимательности, заботливости и осмотрительности при осуществлении своей деятельности.

Доказательств принятия Обществом всех зависящих от него мер по предупреждению совершения административного правонарушения, а также наличия объективных препятствий для соблюдения указанных требований, которые оно не могло предвидеть и предотвратить при соблюдении той степени заботливости и осмотрительности, которая от него требовалась, должностным лицом Банка России, уполномоченным рассматривать дела об административных правонарушениях, не установлено.

Таким образом, ОАО «Аргон» признается виновным в совершении административного правонарушения, а бездействие Общества квалифицируется как нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами. Ответственность за данное административное правонарушение предусмотрена частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде административного штрафа, налагаемого на юридических лиц в размере от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

На момент рассмотрения дела нарушение Обществом не устранено, список аффилированных лиц ОАО «Аргон» за второе полугодие 2021 года Обществом также не раскрыт.

Место совершения административного правонарушения - местонахождение ОАО «Аргон»: 412033, 

<

...>.

Дата совершения правонарушения - 15.01.2022.

Исходя из части 1 статьи 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях срок давности привлечения к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях составляет один год со дня совершения административного правонарушения.

На момент рассмотрения дела об административном правонарушении по существу срок не истек.

Состав административного правонарушения, совершенного ОАО «Аргон», подтверждается: протоколом об административном правонарушении от 03.03.2022 № ТУ-63-ЮЛ-22-1520/1020-1; актом о подтверждении факта нарушения законодательства Российской Федерации и (или)надзорного факта от 26.01.2022 № ВН-4-35-2-1/1748 с распечатками с сайта информационного агентства «Интерфакс - Центр раскрытия корпоративной информации»; скриншотом страницы сайта информационного агентства «Интерфакс - Центр раскрытия корпоративной информации» от 03.03.2022, распечаткой с сайта информационного агентства «Интерфакс - Центр раскрытия корпоративной информации» от 17.03.2022 и другими материалами дела.

Состав административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, сконструирован как формальный. Соответственно, наказуемыми признаются все деяния, содержащие состав данного административного правонарушения, не зависимо от того, повлекли ли данные деяния наступление общественно опасных последствий. При этом, наступление негативных последствий и последствий в виде причинения ущерба при совершении правонарушений с формальным составом не подлежит выяснению.

Причиной совершения административного правонарушения явилось отсутствие в Обществе надлежащего контроля за выполнением публичноправовых обязанностей, установленных законодательством об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг. Общество не предприняло все возможные и зависящие от него меры для соблюдения норм и правил действующего законодательства, не проявило необходимой внимательности, заботливости и осмотрительности при осуществлении своей деятельности, следствием чего явилось нераскрытие ОАО «Аргон» списка аффилированных лиц за второе полугодие 2021 года.

Относительно довода Общества о малозначительности совершенного правонарушения, должностное лицо, уполномоченное рассматривать дела об административных правонарушениях, не находит оснований для применения в рамках рассматриваемого дела положений статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях на основании нижеследующего.

Исходя из смысла статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, с учетом признаков объективной стороны некоторых административных правонарушений, они могут быть признаны малозначительными. Вместе с тем, оценка правонарушения в качестве малозначительного является правом, а не обязанностью суда, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дело об административном правонарушении.

Возможность освобождения от административной ответственности в связи с малозначительностью совершенного административного правонарушения не зависит от вида (состава) совершенного административного правонарушения и распространяется на случаи, когда действие или бездействие юридического лица формально содержит все признаки состава административного правонарушения, но, с учетом характера конкретного противоправного деяния, степени вины нарушителя в его совершении, а также при отсутствии вредных последствий данного деяния, не представляет существенной угрозы охраняемым общественным отношениям, что позволяет компетентному субъекту административной юрисдикции освободить юридическое лицо от административной ответственности, ограничившись устным замечанием.

Малозначительностьадминистративногоправонарушения сформулирована законодателем как оценочное понятие, содержание которого конкретизируется правоприменительными органами с учетом конкретных обстоятельств рассматриваемого дела.

Малозначительность правонарушения не установлена. 

Согласно данным Единого реестра субъектов малого и среднего предпринимательства ОАО «Аргон» на дату разбирательства является малым предприятием. 

Судом, также учтено признание вины.  

В данном случае судом учтено, что обществом совершаются все действия для соблюдения норм и требований законодательства. 

Суд учитывает позицию Конституционного суда Российской Федерации,  изложенную в постановлении № 4-П от 25.02.2014г. 

Суд проверил соблюдение административным органом процессуальных требований КоАП РФ при производстве по делу об административном правонарушении. 

Процессуальных нарушений при производстве по делу об административном правонарушении в отношении Предпринимателя допущено не было, права и законные  интересы лица, привлекаемого к административной ответственности, не нарушены, данные факты подтверждены в ходе разбирательства. 

Административное наказание в виде штрафа является минимальной санкцией. 

При этом, суд учитывает особенность правонарушителя и степень его вины, а также то, что размер штрафа порождает серьезные последствия для лица, привлекаемого к административной ответственности, с учетом сложившейся ситуации, финансового положения.  

Наказание должно соотноситься с характером и степенью общественной опасности административных правонарушений и обладать разумным сдерживающим эффектом, необходимым для соблюдения находящихся под защитой административно-деликтного законодательства запретов. В противном случае применение административной ответственности не будет отвечать предназначению государственного принуждения, которое, по смыслу статей 1 (часть 1), 2, 17 (часть 3), 18 и 55 (часть 3) Конституции Российской Федерации, должно заключаться главным образом в превентивном использовании соответствующих юридических средств для защиты прав и свобод человека и гражданина, иных конституционно признаваемых ценностей гражданского общества и правового государства. В результате для отдельных коммерческих организаций, относящихся, как правило, к субъектам малого предпринимательства, привлечение к административной ответственности сопровождается такими существенными обременениями, которые могут оказаться для них непосильными и привести к самым серьёзным, вплоть до вынужденной ликвидации, последствиям.

В данном случае судом учтено, что обществом совершаются все действия для соблюдении норм и требований законодательства. В данном конкретном случае суд считает возможным применить наказание в виде предупреждения. 

Воля законодателя, изложенная в Федеральном законе № 70-ФЗ от 26.03.2022г., на смягчение наказания при наличии на то обстоятельств и условий, смягчающих ответственность, направлена на соблюдение баланса частных и публичных интересов в экономической сфере, в том числе стимулирование субъекта устранить допущенные им нарушения самостоятельно.

Исходя из вышеизложенного, арбитражный суд находит возможным заменить санкцию на предупреждение.

Руководствуясь статьями 167 - 170, 176, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд 

РЕШИЛ:

Постановление Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации от 17.03.2022 г. № 22-1520/3110-1 изменить в части назначенной санкции, заменив штраф на предупреждение.    

Решение арбитражного суда может быть обжаловано в апелляционную, кассационную инстанции в порядке и в сроки, предусмотренные ст.ст. 257-260, 273-277 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации через Арбитражный суд Саратовской области. 

Судья                            Ю.П. Огнищева