Арбитражный суд Республики Северная Осетия-Алания

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А61-178/19

г. Владикавказ

07 марта 2019 года

Резолютивная часть решения объявлена 06.03.2019.

Решение в полном объеме изготовлено 07.03.2019.

Арбитражный суд РСО-Алания в составе судьи Акимцевой С.А.

при  ведении   протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1

рассмотрел в судебном заседании заявление Акционерного общества «Владикавказгоргаз» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>)

к Центральному банку Российской Федерации (Банк России) в лице Отделения – Национального банка по РСО-Алания Южного главного управления

об отмене постановления от 27.12.2018 №18-22018/3110-1 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административном правонарушении

при участии:

от общества – не явился

от Банка – ФИО2 по доверенности от 17.08.2018 №15АА0766686

Судебное заседание проведено в порядке части 2 статьи 210 АПК РФ в отсутствие заявителя, не явившегося в судебное заседание, но надлежащим образом извещенного о времени и месте рассмотрения дела.

Суд установил: акционерное общество «Владикавказгоргаз» (далее – заявитель, общество, АО «Владикавказгоргаз») обратилось в суд с заявлением об отмене постановления от 27.12.2018 №18-22018/3110-1, вынесенного Центральным банком Российской Федерации (Банк России) в лице Отделения – Национального банка по РСО-Алания Южного главного управления (далее – административный орган, Банк) о привлечении общества к административной ответственности в виде наложения штрафа в размере 500 000 рублей, предусмотренного частью 5 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ), за неисполнение предписания от 22.10.2018 №С59-7-2-9/202282.

Заявление мотивировано следующим.

В нарушение требований КоАП РФ протокол об административном правонарушении составлен Банком только 14.12.2018, тогда как день выявления правонарушения – 22.10.2018; из текста Указания Банка России от 27.02.2017 №4300-У «О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях» не следует, что главный юрисконсульт Банка имеет право на составление протокола об административном правонарушении; общество не получило предписание по юридическому адресу по причине отсутствия по данному адресу своего органа и представителя, следовательно, общество не знало и не могло знать о необходимости его выполнения; единоличным исполнительным органом общества является генеральный директор ООО «Газпром межрегионгаз Владикавказ», который направил предписание обществу 04.12.2018 и 06.12.2018 управляющей организацией Банку был дан на предписание ответ, что свидетельствует о своевременном его исполнении. Правонарушение совершено впервые, является малозначительным.

Представитель заявителя в предварительном судебном заседании требования поддержала в полном объеме, изложив доводы заявления.

Банк в письменном отзыве и его представитель в судебном заседании считала требования неподлежащими удовлетворению, сославшись на  то, что протокол был составлен уполномоченным лицом, что подтверждается приказом Отделения Нацбанка по РСО-Алания от 29.10.2018; нарушение сроков составления протокола не является основанием для признания незаконным постановления о привлечении к административной ответственности; уведомления направлялись как в адрес юридического лица, так и в адрес его управляющей организации; правонарушение не является малозначительным, так как общество не представило никаких документов по предписанию, не уведомило о невозможности их представления, проигнорировав требования Банка.

Изучив материалы дела, судом установлено следующее.

Согласно части 1 статьи 207 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) дела об оспаривании решений государственных органов, иных органов, должностных лиц, уполномоченных в соответствии с Федеральным законом рассматривать дела об административных правонарушениях, о привлечении к административной ответственности лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность, рассматриваются арбитражным судом по общим правилам искового производства, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными в настоящей главе и федеральном законе об административных правонарушениях.

В соответствии с частями 6 и 7 статьи 210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

В соответствии с частью 4 статьи 210 АПК РФ обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение (постановление).

При рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме.

В соответствии с частью 10 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон N 39-ФЗ) Банк России осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных Банком России.

Согласно части 7 статьи 44 Закона N 39-ФЗ Банк России вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России.

В силу части 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России влечет привлечение юридических лиц к ответственности по части 9 статьи 19.5 КоАП РФ в виде взыскания штрафа от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Порядок проведения проверок и порядок применения иных мер устанавливаются нормативными актами Банка России, в частности указанием Банка России от 13.09.2015 N 3795-У "О порядке проведения Банком России проверок деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений и порядке применения Банком России иных мер в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов" (далее - указание N 3795-У).

В силу пункта 2.1 указания N 3795-У основной целью проведения дистанционной проверки деятельности поднадзорных лиц является анализ документов и информации, которые касаются вопросов деятельности поднадзорных лиц, затрагиваемых в поступающих в Банк России обращениях.

В порядке пункта 2.2 указания N 3795-У при проведении дистанционной проверки отдельных сведений, изложенных в поступившем обращении в отношении поднадзорных лиц, подразделение Банка России направляет в адрес поднадзорного лица (поднадзорных лиц) предписания о представлении документов, проводит анализ полученных и имеющихся документов, по мере необходимости направляет дополнительные предписания о представлении документов и осуществляет их анализ.

В соответствии с пунктом 1.2. Указания Центрального Банка Российской Федерации от 27.02.2017 №4300-У «О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях» протоколы об административных правонарушениях, в том числе предусмотренных  частями 1 и 9 статьи 19.5 КоАП РФ вправе руководители территориальных учреждений Банка России, их заместители, а также иные должностные лица территориальных учреждений Банка России, уполномоченные приказами руководителей территориальных учреждений Банка России, за исключением протоколов об административных правонарушениях, предусмотренных статьями 15.21, 15.30 КоАП РФ.

Приказом отделения – Национального банка по РСО-Алания от 29.10.2018 №ОДТ390-325 главный юрисконсульт юридического отдела ФИО2 вправе составлять протоколы об административных правонарушениях, ответственность за которые предусмотрена частями 1 и 9 статьи 19.5 КоАП РФ (л.д.66-67).

Таким образом, протокол об административном правонарушении, вынесенный в отношении АО «Владикавказгоргаз», составлен и подписан уполномоченным на то лицом.

Как установлено судом и подтверждается материалами дела, в целях проверки обращений, изложенных ООО «Мириад Рус», касающихся возможных нарушений ОАО «Самарагаз» требований законодательства Российской Федерации к раскрытию информации на рынке ценных бумаг в форме ежеквартальных отчетов за 3 и 4 кварталы 2017 года, 1 и 2 кварталы 2018 года, в соответствии со статьей 7.62 Федерального закона от 10.07.2002 №86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», пунктами 6, 7 статьи 44 Закона №39-ФЗ, пунктом 2.2 Указани Банка России от 13.09.2015 №3795-У «О порядке проведения Банком России проверок деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений и порядке применения Банком России иных мер в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов», по результатам анализа представленных во исполнение предписания №С59070209/17824 от 20.09.2018 документов и сведений, Банк в лице Управления Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Приволжском федеральном округе направил АО «Владикавказгоргаз» предписание от 22.10.2018 №С59-7-2-9/20282 о представлении следующих документов и сведений:

1. Мотивированные, документально подтвержденные пояснения по факту неисполнения обязанности по хранению протоколов общих собраний акционеров, состоявшихся в 2012, 2014 годах, и протоколов заседаний Совета директоров, состоявшихся в 2012 году, подлежащих постоянному хранению Обществом, сведений об отсутствии которых представлены в Управление письмом от 09.10.2018 исх. № 124.

2. Документально подтвержденные сведения о всех действиях Общества по истребованию документов, указанных в пункте 1 настоящего предписания и подлежащих хранению в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ.

3. Протоколы общих собраний акционеров, состоявшихся в 2012, 2014 годах, в повестку дня которых включен вопрос об избрании членов Совета директоров Общества, в случае, если таковые будут получены Обществом.

4. Протоколы заседаний Совета директоров, состоявшихся в 2012 году, в повестку дня которых включен вопрос об избрании председателя Совета директоров Общества, в случае, если таковые будут получены Обществом.

В предписании также было указано, что в случае невозможности представления какого-либо документа необходимо указать причины и представить подтверждающие документы по каждому невыполненному пункту предписания.

Срок предоставления документов обществу установлен в течение семи рабочих дней с даты получения (л.д.72-73).

Предписание было направлено обществу по юридическому адресу, указанному в ЕГРЮЛ: РСО-Алания, 362000, 

<

...> (почтовый идентификатор 60377428013526) и получено последним, согласно уведомлению, 31.10.2018 (л.д.71).

Следовательно, предписание должно было быть исполнено в срок не позднее 12.11.2018 (с учетом выходных дней).

Предписание АО «Владикавказгоргаз» не было исполнено, в связи с чем, в отношении него был составлен протокол об административном правонарушении от 14.12.2018 №ТУ-90-ЮЛ-18-22018/1020-1 (л.д.19-25).

В связи с тем, что полномочия единоличного исполнительного органа АО «Владикавказгоргаз» были переданы ООО «Газпром межрегионгаз Владикавказ» по договору от 27.09.2016, уведомление от 05.12.2018 №67043/1010-1 о времени и месте составления протокола об административном правонарушении Банком были направлены как в адрес АО «Владикавказгоргаз», так и в адрес управляющей компании, что подтверждается почтовыми уведомлениями, и получены ими 11.12.2018 и 10.12.2018 соответственно (л.д.74-75).

Согласно протоколу об административном правонарушении от 14.12.2018 АО «Владикавказгоргаз» 13.11.2018 совершило административное правонарушение, выразившееся в неисполнении предписания Банка от 22.10.2018 №С59-7-2-9/20282, за что частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность (л.д.19-25).

На составление протокола законный представитель общества не явился. 

Определением от 17.12.2018 №ТУ-90-ЮЛ-18-22018/3020-121 рассмотрение административного дела было назначено на 27.12.2018 в 16час.00мин., о чем  общество и его управляющая компания были извещены, своевременно направленное Банком определение было ими получено 21.12.2018 (л.д.77-79).

Постановление №18-22018/3110-1 о привлечении АО «Владикавказгоргаз» к административной ответственности за неисполнение предписания Банка по части 9 статьи 19.5 КоАП РФ в виде наложения административного штрафа в размере 500 000 рублей было вынесено отделением Национального банка по РСО-Алания 27.12.2018, не согласившись с которым АО «Владикавказгоргаз» обжаловало его в судебном порядке (л.д.11-18).

Согласно части 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Объективную сторону состава административного правонарушения, описанного в диспозиции части 9 статьи 19.5 КоАП РФ образует неисполнение законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа.

Объектом правонарушения является установленный законом порядок управления, и, в частности, контрольно-надзорные правоотношения, возникающие между субъектами контроля (надзора) и субъектами, деятельность которых подвергается контролю (надзору). Объектом правонарушения является установленный порядок устранения органами, осуществляющими государственный надзор (контроль), нарушений законодательства в финансово-бюджетной сфере.

Субъективная сторона состава правонарушения выражается в прямом умысле, направленном на сознательное неисполнение предписания федерального органа власти.

Суд пришел к выводу, что Банком  доказано совершение АО «Владикавказгоргаз»  административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ. 

В материалы дела не представлено доказательств обжалования обществом в судебном порядке предписания Банка.

Административное наказание в виде административного штрафа в размере 500 000 рублей, назначенное АО «Владикавказгоргаз», является низшим пределом санкции, установленной частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Процессуальных нарушений при производстве по делу об административном правонарушении судом не установлено.

Обществом заявлено о признании административного правонарушения малозначительным. Данный довод общества судом отклонен в связи со следующим.

В соответствии со статьей 2.9. КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

В соответствии с пунктом 21 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2005 N 5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях" если при рассмотрении дела будет установлена малозначительность совершенного административного правонарушения, судья на основании статьи 2.9 КоАП РФ вправе освободить виновное лицо от административной ответственности и ограничиться устным замечанием, о чем должно быть указано в постановлении о прекращении производства по делу.

Малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

По смыслу статьи 2.9 КоАП РФ оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо угрозой причинения вреда личности, обществу или государству.

Существенная угроза охраняемым общественным отношениям может выражаться не только в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, но и в пренебрежительном отношении субъекта к исполнению своих публично-правовых обязанностей, к формальным требованиям публичного права в течение длительного периода без уважительных причин.

Допущенное АО «Владикавказгоргаз» нарушение не вызвано объективно непредотвратимыми обстоятельствами, находящимися вне контроля общества, и, следовательно, общество должно было соблюсти ту степень заботливости и осмотрительности, какая требовалась от него в целях надлежащего исполнения публично-правовой обязанности, в том числе, и в части получения им корреспонденции по юридическому адресу.

В данном случае существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается в пренебрежительном отношении общества к требованиям закона.

Правонарушение, предусмотренное частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, является административным правонарушением с формальным составом.

Наступление общественно опасных последствий в виде причинения ущерба при совершении правонарушений с формальным составом не доказывается, возникновение этих последствий презюмируется самим фактом совершения действий или бездействия и заключается в пренебрежительном отношении общества к исполнению своих публично-правовых обязанностей, установленных законодательством и предписанием Банка России. Последствием совершенного правонарушения является создание препятствий для осуществления государственного контроля на рынке ценных бумаг, залогом эффективности которого является оперативность и своевременность.

Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях. Каких-либо исключительных обстоятельств, свидетельствующих о малозначительности совершенного правонарушения, судом не выявлено, доказательств их наличия в материалы дела не представлено. При таких обстоятельствах, оснований для применения статьи 2.9 КоАП РФ о малозначительности совершенного правонарушения при рассмотрении данного дела не усматривается.

В соответствии с частью 3 статьи 211 АПК РФ в случае, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что решение административного органа о привлечении к административной ответственности является законным и обоснованным, суд принимает решение об отказе в удовлетворении требования заявителя.

На основании изложенного требования АО «Владикавказгоргаз» удовлетворению не подлежат.

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

Р Е Ш И Л :

Акционерному обществу «Владикавказгоргаз» отказать удовлетворении требований  о признании незаконным и отмене постановления от 27.12.2018 №18-22018/3110-1, вынесенного Центральным банком Российской Федерации (Банк России) в лице Отделения – Национальный банк по РСО-Алания Южного главного управления.

Решение может быть обжаловано в Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его принятия через Арбитражный суд РСО-Алания. 

Судья                                                                                                  Акимцева С.А.