ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ 09АП-20938/2020

Дело № А40-233547/18

г. Москва

06 августа 2020 года

Резолютивная часть постановления объявлена 30 июля 2020 года 

Постановление изготовлено в полном объеме 06 августа 2020 года 

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Ю.Л. Головачевой,

судей А.А.Комарова, Ж.Ц. Бальжинимаевой,                                         

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу конкурсного управляющего ООО «Джиэль Финанс» 

на определение Арбитражного суда г. Москвы от 06 февраля 2020 года 

по делу № А40-233547/18, принятое судьей В.Н. Клыковой, 

об отказе конкурсному управляющему ООО «Джиэль Финанс» в удовлетворении заявления о разрешении разногласий между конкурсным управляющим и НКО АО НРД по перечислению денежных средств: за Частичное досрочное погашение основного долга по ценным бумагам Alliance Oil Company Ltd./XS0493579238 в размере 15 000 USD; за погашение облигаций Alliance Oil Company Ltd./XS0493579238 в размере 60 000 USD; за купонный доход по ценным бумагам Alliance Oil Company Ltd./XS0493579238 в размере 4 312,5 USD; за купонный доход по ценным бумагам Alliance Oil Company Ltd./XS0493579238 в размере 3 450 USD; за купонный доход и погашение по ценным бумагам Минфина России в общем размере 3 987,62 руб. на специальный счет Должника 

в рамках дела о банкротстве финансовой организации ООО «Джиэль Финанс»

при участии в судебном заседании:

к/у ФИО2, решение,

от Небанковской кредитной организации АО «Национальный расчетный депозитарий»: ФИО3, по дов. от 28.12.2018,

Иные лица не явились, извещены.

У С Т А Н О В И Л:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 19.02.2019 общество с ограниченной ответственностью «Джиэль Финанс» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) (далее - Должник) признано несостоятельным (банкротом), в его отношении открыто конкурсное производство; конкурсным управляющим утвержден ФИО4 (ИНН 

<

***>). 

23.03.2019 сообщение об открытии в отношении должника процедуры конкурсного производства опубликовано в газете «КоммерсантЪ». 

Определением суда от 26.06.2019 года конкурсным управляющим ООО «Джиэль Финанс» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) утвержден ФИО2 (ИНН 

<

***>).

Конкурсный управляющий Должника обратился в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о разрешении разногласий, возникшим между конкурсным управляющим ООО «Джиэль Финанс» и НКО АО НРД, согласно которого конкурсный управляющий просил арбитражный суд обязать НКО АО НРД перечислить денежные средства: 

- за Частичное досрочное погашение основного долга по ценным бумагам Alliance Oil Company Ltd./XS0493579238 в размере 15 000 USD; 

- за погашение облигаций Alliance Oil Company Ltd./XS0493579238 в размере 60 000 USD; за купонный доход по ценным бумагам Alliance Oil Company Ltd./XS0493579238 в размере 4 312,5 USD; 

- за купонный доход по ценным бумагам Alliance Oil Company Ltd./XS0493579238 в размере 3 450 USD; за купонный доход и погашение по ценным бумагам Минфина России в общем размере 3 987,62 руб. на специальный счет Должника.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 06.02.2020 суд отказал конкурсному управляющему ООО «Джиэль Финанс» в удовлетворении заявления о разрешении, возникших между конкурсным управляющим и НКО АО НРД.

Не согласившись с вынесенным судом первой инстанции судебным актом, конкурсный управляющий обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просил определение отменить   и вынести по делу новый судебный акт, которым заявленные требования удовлетворить в полном объеме.

В судебном заседании суда апелляционной инстанции представитель конкурсного управляющего поддержал требования, заявленные в его апелляционной жалобе, в связи с чем просил определение отменить, заявленные требования удовлетворить в полном объеме.

Представитель НКО АО НРД возражал против удовлетворения доводов заявленных в апелляционной жалобе, в связи с чем просил вынесенное судом первой инстанции определение оставить без изменения. Представил отзыв на апелляционную жалобу, который приобщен к материалам настоящего дела.

Апелляционная жалоба рассматривается в отсутствие иных лиц, участвующих в деле, исходя из норм ст. ст. 121, 123, 156 АПК РФ.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 АПК РФ информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

На основании статьи 32 Закона о банкротстве и части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Руководствуясь ст.ст. 123, 266 и 268 АПК РФ, изучив представленные в дело доказательства, рассмотрев доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции приходит к выводу, что обжалуемое определение подлежит оставлению без изменения, в силу следующего.

Как следует из материалов дела, должник является депонентом НКО АО НРД.

В соответствии с Договором междепозитарного счета депо от 04.09.2006 № 2049/ДМС-О должником открыты в НКО АО НРД счета депо номинального держателя (междепозитарные счета депо) для учета прав на ценные бумаги, принадлежащие клиентам ООО «ДжиЭль Финанс».

Согласно п. 8. ст. 8.2. Закона о рынке ценных бумаг по лицевому счету (счету депо) номинального держателя осуществляется учет прав на ценные бумаги, в отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов. 

15.10.2019 Конкурсным управляющим ООО «Джиэль Финанс» в адрес НКО АО НРД было направлено требование о перечислении остатка денежных средств не выплаченных клиентам ООО «Джиэль Финанс», а именно:

- за Частичное досрочное погашение основного долга по ценным бумагам Alliance Oil Company Ltd./XS0493579238 в размере 15 000 USD; 

-за погашение облигаций Alliance Oil Company Ltd./XS0493579238 в размере 60 000 USD; 

- за купонный доход по ценным бумагам Alliance Oil Company Ltd./XS0493579238 в размере 4 312,5 USD; 

- за купонный доход по ценным бумагам Alliance Oil Company Ltd./XS0493579238 в размере 3 450 USD; 

- за купонный доход и погашение по ценным бумагам Минфина России в общем размере 3 987,62 руб. на специальный счет должника. 

НКО АО НРД письмом от 22.10.2019 за № КМ-04/6776 отказал в исполнении данного требования, сообщив о готовности перечисления денежных средств на депозитный счет нотариуса, либо на основании судебного решения - на банковский счет, указанный в судебном акте.

 Конкурсный управляющий должника, посчитал  данную позицию незаконной, основанной на неправильном толковании Законодательства и в частности Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)»,  поскольку ни НКО АО НРД, ни конкурсный управляющий, ни клиенты ООО «Джиэль Финанс» не владеют информацией о владельцах акций на данный момент времени, в связи с мошенническими действиями бывшего руководства ООО «Джиэль Финанс», следовательно вышеуказанные денежные средства солидарно принадлежат кредиторам ООО «Джиэль Финанс» пропорционально включенным в реестр кредиторов требованиям.

В связи с данными обстоятельствами  конкурсный управляющий Должника обратился в Арбитражный суд города Москвы с настоящим заявлением.

Отказывая в удовлетворении требований о разрешении возникших разногласий, Арбитражный суд города Москвы исходил из решения Банка России от 05.07.2018 года об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг, выданные ООО «ДжиЭль Финанс». 

Действие лицензий было прекращено с 05.11.2018. 

Общество было обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 05.11.2018 

После аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг прекращается оказание услуг профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе связанных с получением доходов по ценным бумагам и иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат

В связи с чем суд пришел к выводу, что НКО АО НРД не имело правовых оснований производить перечисление ООО «ДжиЭль Финанс» выплаты по ценным бумагам, причитающимся его депонентам, на специальный счет Должника в банке.

По мнению судебной коллегии, данные выводы суда первой инстанции,  являются верными и обоснованными в силу следующих причин.

НКО АО НРД в соответствии с лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности от 19 февраля 2009г. № 045-12042-000100, выданной ФСФР России, а также Федеральным законом от 07.12.2011 № 414-ФЗ «О центральном депозитарии», Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг) осуществляет депозитарную деятельность и исполняет функции центрального депозитария на рынке ценных бумаг.

Порядок рассмотрения разногласий, заявлений, ходатайств, жалоб в деле о банкротстве регламентирован нормами ст. 60 Закона о банкротстве, согласно которой рассмотрению в заседании арбитражного суда подлежат заявления и ходатайства арбитражного управляющего, в том числе, о разногласиях, возникших между ним и кредиторами, а в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, между ним и должником. 

В п.10 и п. 11. ст. 16 Закона о банкротстве перечислены разногласия, которые могут возникнуть между конкурсным управляющим и кредиторами, а в случаях, предусмотренных Законом, между конкурсным управляющим и должником, в процедурах банкротства.

Как верно указал суд первой инстанции, ООО «ДжиЭль Финанс» является депонентом НКО АО НРД. В соответствии с Договором междепозитарного счета депо № 2049/ДМС-0 от 04.09.2006 ООО «ДжиЭль Финанс» открыты в НКО АО НРД счета депо номинального держателя (междепозитарные счета депо) для учета прав на ценные бумаги, принадлежащие клиентам ООО «ДжиЭль Финанс». 

Согласно п. 8. ст. 8,2. Закона о рынке ценных бумаг по лицевому счету (счету депо) номинального держателя осуществляется учет прав на ценные бумаги, в отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов.

Банком России 05.07.2018 было принято решение аннулировать все лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданные ООО «ДжиЭль Финанс». 

Действие лицензий было прекращено с 05.11.2018. 

Должник обязан был прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 05.11.2018.

Статьей 39.1. («Аннулирование и приостановление действия лицензии») Закона о рынке ценных бумаг определено, что профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в день получения уведомления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств, предусмотренных пунктом 1 статьи 39.2. Закона о рынке ценных бумаг.

Согласно ст. 39.2. («Обязанности организации, у которой аннулирована лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг») Закона о рынке ценных бумаг, организация, в отношении которой было принято решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, обязана прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату имущества клиентам), в срок, установленный решением Банка России, который не может быть более одного года. Обязательства по депозитарным договорам прекращаются с соблюдением требований, установленных нормативными актами Банка России.

Таким образом, после аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг прекращается оказание услуг профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе связанных с получением доходов по ценным бумагам и иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат.

В  соответствии с п. 2.9. Указания  Банка России  №  5220-У от 30.07.2019 «О требованиях, с соблюдением которых прекращаются  обязательства по  депозитарным договорам организацией, в отношении которой Банком России принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, и требованиях к осуществлению депозитарной деятельности и деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг при прекращении обязательств по депозитарным договорам» депозитарий, открывший счет депо организации, со дня, следующего за днем раскрытия Банком России информации о принятии решения об аннулировании лицензии депозитария в отношении организации, должен прекратить зачисление на счет организации ценных бумаг и передачу выплат по ним.

Таким образом НКО АО НРД не имело права производить перечисление ООО «ДжиЭль Финанс» выплат по ценным бумагам, причитающихся его депонентам, на специальный счет должника в банке,

Кроме того, согласно п. 1 и 2 ст. 185,6 Закона о банкротстве в конкурсную массу профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, клиринговой организации не включается имущество их клиентов, находящееся на специальном брокерском счете, торговом счете, клиринговом счете, специальном депозитарном счете, транзитном счете, счете депо, транзитном счете депо, лицевом счете в реестре владельцев ценных бумаг, отдельном банковском счете, открытом для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением, а также находящееся в доверительном управлении управляющей компании, клиринговой организации или переданное в оплату инвестиционных паев иное имущество.

В случае принятия арбитражным судом решения о признании профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, клиринговой организации банкротом и об открытии конкурсного производства конкурсный управляющий прекращает договоры с клиентами в соответствии с требованиями федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов. Если иное не предусмотрено федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами, при прекращении указанных договоров конкурсный управляющий:

1) исполняет обязательства (принимает исполнение) по сделкам, заключенным за счет клиента до принятия арбитражным судом решения о признании профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании банкротом и об открытии конкурсного производства;

2) передает клиентам оставшееся имущество клиентов.

Пунктом 5 ст. 185.6 Закона о банкротстве предусмотрено, что, если по истечении шести месяцев с даты принятия арбитражным судом решения о признании профессионального участника рынка ценных бумаг банкротом и об открытии конкурсного производства имущество клиентов не было передано клиентам, конкурсный управляющий передает такое имущество в депозит нотариуса.

Таким образом, НКО АО НРД правомерно отказало конкурсному управляющему должника в перечислении остатка денежных средств не выплаченных клиентам ООО «Джиэль Финанс на специальный счета ООО «ДжиЭль Финанс», так как данное требование противоречит как нормам Закона о банкротстве, так и Закона о рынке ценных бумаг.

Таким образом, судом апелляционной инстанции рассмотрены все доводы апелляционной жалобы, с учетом указаний суда кассационной инстанции, которые не могут служить основанием для отмены или изменения определения суда и удовлетворения апелляционной жалобы.

Нарушений норм материального и процессуального права, которые могли бы рассматриваться в качестве безусловного основания для отмены оспариваемого судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.

Руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 269, 272 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации

П О С Т А Н О В И Л:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 06.02.2020 по делу № А40-233547/18 оставить без изменения, а апелляционную жалобу конкурсного управляющего ООО «Джиэль Финанс» – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа. 

Председательствующий судья:Ю.Л. Головачева

Судьи:А.А. Комаров            

Ж.Ц. Бальжинимаева