РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

Дело № А40-76157/24-62-591

г. Москва

14 октября 2024 г.

Резолютивная часть решения объявлена 03 октября 2024года

Полный текст решения изготовлен 14 октября 2024 года

 

Арбитражный суд города Москвы в составе:

судьи О.Ю. Жежелевской, единолично

при ведении протокола помощником судьи Юшиной А.А.,

рассмотрев в судебном заседании дело

по иску ИП ФИО1 (ОГРНИП: 

<

***>, ИНН: 

<

***>)

к EUROCLEAR Bank SA\NV 

третьи лица 1. ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "АТОН" (Г.Москва, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 20.11.2002, ИНН: 

<

***>), 2. НЕБАНКОВСКАЯ КРЕДИТНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "НАЦИОНАЛЬНЫЙ РАСЧЕТНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ" (Г.Москва, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 30.08.2002, ИНН: 

<

***>)

о взыскании убытков в размере 521 662, 308 долларов США

при участии:

От истца – не явился, извещен.

От ответчика – ФИО2 (доверенность от 19.10.2023, удостоверение).

От третьего лица 1 – не явился, извещен.

От третьего лица 2 – не явился, извещен 

 

У С Т А Н О В И Л:

ИП ФИО1 обратился в Арбитражный суд г. Москвы с исковым заявлением к EUROCLEAR Bank SA\NV, третьи лица 1. ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "АТОН" (Г.Москва, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 20.11.2002, ИНН: 

<

***>), 2. НЕБАНКОВСКАЯ КРЕДИТНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "НАЦИОНАЛЬНЫЙ РАСЧЕТНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ" (Г.Москва, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 30.08.2002, ИНН: 

<

***>) о взыскании убытков в размере 521 662, 308 долларов США (с учетом принятого в порядке ст. 49 АПК РФ.

Определением Арбитражного суда Краснодарского края от 07.09.2023 г. указанное исковое заявление было принято судом к производству, с присвоением делу № А32-45256/23.

Определением от 23.01.2024 Арбитражный суд Краснодарского края дело передано по подсудности в Арбитражный суд г. Москвы.

Определением от 12.04.2024 указанное дело принято Арбитражным судом г. Москвы с присвоением делу номера А40-76157/24.

Отдельным определением судом в удовлетворении ходатайства ответчика об обращении в Министерство юстиции РФ за содействием и разъяснением содержания норм иностранного права, ходатайства истца об истребовании дополнительных доказательств у ООО «АТОН», отложении судебного заседания, - отказано.

Исковые требования мотивированы тем, что действия EUROCLEAR BANK SA/NV  по блокированию денежных средств на счете АО «Национальный расчетный депозитарий» повлекли причинение истцу реального ущерба в заявленном размере.

Истец, извещенный о месте и времени рассмотрения дела надлежащим образом, в судебное заседание не явился, суд счел возможным рассмотрение дела в его отсутствие в порядке ст.ст. 123, 156 АПК РФ.

Ответчик заявленные требования не признал по доводам письменного отзыва на иск.

Третье лицо ООО «Атон» представило свои пояснения по делу.

Третьи лица, извещенные о месте и времени рассмотрения дела надлежащим образом, в судебное заседание не явились, суд счел возможным рассмотрение дела в их отсутствие в порядке ст.ст. 123, 156 АПК РФ.

Выслушав представителя ответчика, исследовав материалы дела, оценив представленные доказательства с позиции статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд пришел к следующим выводам:

В ходе судебного разбирательства установлено, что между ФИО1 и ООО «Атон» 05.10.2016 был заключен брокерский договор путем подписания истцом заявления о заключении договоров путем присоединения к условиям оказания ООО «Атон» услуг на рынках ценных бумаг, услуг по совершению сделок с иностранной валютой на организованных торгах ПАО «Московская биржа, услуг по осуществлению учета иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг, и порядку функционирования корпоративной информационной системы ООО «АТОН», распространяют свое действие корпоративные документы, находящиеся в открытом доступе в сети интернет на сайте https://www.aton.ru

-  «Регламент оказания ООО «АТОН» брокерских услуг на рынках ценных бумаг» и приложения к нему — условия брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг (включая необеспеченные и срочные сделки);

-  «Условия осуществления депозитарной деятельности ООО «АТОН» и приложения к нему (далее «Условия») - условия депозитарного договора;

- «Правила электронного документооборота ООО «АТОН» и приложения к ним - порядок функционирования информационной системы, обеспечивающей передачу электронных документов между участниками данной системы, а также порядок использования электронной подписи в документообороте между клиентом и ООО «АТОН»;

-   «Договор об осуществлении учета иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг» и приложения к нему - условия оказания ООО «АТОН» услуг по учету иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг (далее - «ИФИ»);

Согласно Заявления, Истец поручил ООО «АТОН» осуществлять списание со счета депо и зачисление на счет депо ценных бумаг, а также осуществлять иные необходимые операции для исполнения сделок, совершенных за мой счет в рамках договора о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг между клиентом и ООО «АТОН». В случае подачи клиентом (депонентом) уведомления в ООО «АТОН» о соответствии счета депо брокерскому счету (портфелю) списание, зачисление ценных бумаг и иные операции по соответствующему счету депо должны осуществляться для исполнения сделок, совершенных в рамках договора о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг, заключенного между ООО «АТОН» и клиентом, подписавшим данное уведомление совместно с клиентом (депонентом). Состав и количество ценных бумаг, с которыми должны быть осуществлены операции для исполнения сделок; сроки осуществления операций; лица, на счета (со счетов) которых должны быть переведены ценные бумаги; а также иные необходимые сведения определяются на основании условий соответствующих сделок.

ООО «АТОН», выступая как депозитарий, предоставило истцу выписку № 9145546 по счету депо 31188300 - 00, согласно которой на счете Депонента - ФИО1 по состоянию на 21 июня 2023 года на конец операционного дня учитывались следующие ценные бумаги:

ABJA Investment Co.Pte.Ltd 28 облигации ISIN XS1753595328 DTFNCR кол-во ценных бумаг 200 НКОАО «Национальный расчетный депозитарий»

CoreCivic Inc. облигации, ISIN US21871NAB73 CFI DBFNGR НКОАО «Национальный расчетный депозитарий;

Embarq Corporation облигации ISIN US29078EAA38 DBRUGR НКОАО «Национальный расчетный депозитарий» кол-во 400

MC Brazil Downstream Trading SARL облигации ISIN USL626A6AA24 DBFSGR НКОАО «Национальный расчетный депозитарий» кол-во 400.

Mineral Resources Ltd 27 облигации ISIN USQ60976AA78 DBFNGR кол-во 200 НКОАО «Национальный расчетный депозитарий».

Oman Gov Interntl Bond облигации, XS1750113661 DTFTFR  кол-во 195 НКОАО «Национальный расчетный депозитарий».

Eurobond Turkey 25 облигации, US900123AW05 DBFUFR НКОАО «Национальный расчетный депозитарий» кол-во 191

Turkey Government International Bond 33 облигации, US900123DD96 DBFTGR кол-во 200 НКОАО «Национальный расчетный депозитарий».

Между ООО «АТОН» и НКО АО «НАЦИОНАЛЬНЫЙ РАСЧЕТНЫЙ ДЕПОЗИТАРИИ»(ОГРН: 

<

***>, ИНН 

<

***>,  105066, 

<

...> (далее НРД)) был заключен депозитарный договор хранения ценных бумаг. Депозитарное хранение указанных ценных бумаг осуществлялось НРД на основании банковского договора на счете в EUROCLEAR BANK SA/NV.

Согласно пункту 11 статьи 7 Федерального закона Российской Федерации (далее - ФЗ РФ) «О рынке ценных бумаг» депозитарий, осуществляющий учет прав на ценные бумаги, обязан оказывать депоненту услуги, связанные с получением доходов в денежной форме по таким ценным бумагам и иных причитающихся владельцам таких ценных бумаг денежных выплат, а также обязан совершать все предусмотренные законодательством РФ и депозитарным договором с депонентом действия, направленные на обеспечение получения депонентов всех выплат, которые ему причитаются по таким ценным бумагам.

В 2022-2023 годах указанные выше эмитенты исполнили свои обязательства перед истцом, по облигациям (по выплате купонного дохода и погашению облигаций), зачислив причитающиеся истцу денежные средства на счет депозитария - НРД, открытый в банке EUROCLEAR BANK SA/NV, купонный доход согласно расчету истца составил 521 662,308 дол.США, в том числе 207 622,708 дол.США (Revenu total des coupons), 314 039,6 дол.США (Remboursement).

Истец указывает, что в настоящее время ответчиком заблокированы принадлежащие истцу ценные бумаги на общую сумму 2 186 000 дол.США., такие как ABJA Investment Co.Pte.Ltd 28 ISIN XS1753595328 номинальной стоимостью 1 000 USD, CoreCivic Inc ISIN US21871NAB73 номинальной стоимостью 1000 USD, Embarq Corporation US29078EAA38, MC Brazil Downstream Trading SARL USL626A6AA24, Mineral Resources Ltd 27 ISIN USQ60976AA78, Oman Gov Interntl Bond ISIN XS1750113661, Eurobond Turkey 25 ISIN US900123AW05, Republic of Maldives XS1617562290, Turkey Government International Bond 33 US900123DD96, UBS Group AG ISIN CH400441280.

В этой связи, истец считает, что им недополучено купонного дохода и доход от погашения облигаций в общей сумме 521 662,308 долларов США в рублях по курсу Банка России на дату исполнения решения суда, и причинены убытки в виде реального ущерба в размере 2 186 000 долларов США в рублях по курсу Банка России на дату исполнения решения суда.

Указанные обстоятельства послужили поводом для обращения истца с настоящими требованиями в суд.

Возражая против удовлетворения заявленных требований, ответчик в свою очередь указал на то, что необходимая совокупность элементов для взыскания с ответчика убытков отсутствует.

Суд, анализируя представленные по делу доказательства, доводы и возражения сторон, приходит к следующему:

Вместе с тем, суд приходит к выводу о необоснованности доводов истца, в связи со следующим.

Должник обязан возместить кредитору убытки, причиненные неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства (пункт 1 статьи 393 Гражданского кодекса Российской Федерации).

В соответствии с разъяснениями, данными в пункте 12 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.06.2015 N 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" (далее - Постановление N 25), по делам о возмещении убытков истец обязан доказать, что ответчик является лицом, в результате действий (бездействия) которого возник ущерб, а также факты нарушения обязательства или причинения вреда, наличие убытков (пункт 2 статьи 15 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Согласно статье 15 Гражданского кодекса Российской Федерации лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере.

При этом, под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода).

Согласно разъяснениям, приведенным в пункте 14 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.06.2015 N 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации", по смыслу статьи 15 Гражданского кодекса Российской Федерации упущенной выгодой является неполученный доход, на который увеличилась бы имущественная масса лица, право которого нарушено, если бы нарушения не было.

Целью гражданско-правовой ответственности, которую несет лицо, причинившее вред, является восстановление имущественных прав потерпевшего. По своей правовой природе ответственность носит компенсационный характер, поэтому ее размер должен соответствовать размеру причиненных убытков. Применение принципа полного возмещения убытков (статьи 15, 1064 Гражданского кодекса Российской Федерации) диктуется необходимостью восстановить права потерпевшей стороны в обязательстве и обеспечить всестороннюю охрану интересов тех, кто терпит убытки.

Деликтная ответственность за причинение убытков наступает при наличии ряда условий: подтверждения со стороны лица, требующего возмещения убытков, наличия состава правонарушения, наступления вреда и размера этого вреда, противоправности поведения причинителя вреда, причинно-следственной связи между противоправным поведением причинителя вреда и наступившими неблагоприятными последствиями, вины причинителя вреда.

Отсутствие какого-либо одного из указанных элементов исключает возможность привлечения лица к деликтной ответственности.

Кроме того, при определении упущенной выгоды учитываются принятые кредитором для ее получения меры и сделанные с этой целью приготовления.

Истцом заявлено требование о взыскании доходов по ценным бумагам (купонных выплат), а также средств от погашения ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 1 статьи 28 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги удостоверяются записями на лицевых счетах в реестре, ведение которого осуществляется регистратором, или в случае учета прав на эмиссионные ценные бумаги в депозитарии – записями по счетам депо в депозитариях.

Согласно пункту 1 статьи 8.7-1 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", право требовать исполнения по ценным бумагам имеют лица, зафиксированные на определенную дату в качестве лиц, осуществляющих права по ценным бумагам

Соответственно, утрата права на получение дохода по ценным бумагам (купонных выплат) и средств от погашения ценных бумаг возможна лишь в том случае, если в дату фиксации перечня лиц, имеющих право на получение доходов, владелец ценных бумаг был необоснованно исключен из реестра прав на ценные бумаги в результате действий регистратора или третьих лиц.

В данном случае, в материалы дела представлены доказательства, подтверждающие, что в период, в отношении которого истцом заявлены требования, он был включен в реестр прав на ценные бумаги. Данное обстоятельство подтверждается в т.ч. выписками по счетам депо. Действующее законодательство и правоприменительная практика не допускают возможности взыскания с ответчика стоимости актива, если соответствующий актив остается у истца во владении.

Сохранение у истца права на получение доходов (купонных выплат) и средств от погашения облигаций подтверждает также Центральный Банк РФ.

В своих разъяснениях, посвященных актуальным вопросам работы финансовой системы (https://cbr.ru/faq/w_fin_sector/), Центральный Банк РФ указал, что владельцы иностранных ценных бумаг сохраняют право собственности на них. В разъяснениях Центральный Банк РФ обратил особое внимание на то, что инвесторы получат возможность распоряжаться причитающимися выплатами по ценным бумагам и осуществлять сделки с ценными бумагами на организованных торгах в прежнем режиме по мере снятия ограничений международными депозитариями.

Согласно приведенной позиции, Центральный Банк РФ признает сохранение у инвесторов прав не только на ценные бумаги, но и на доходы по данным бумагам, а также на средства от погашения ценных бумаг ввиду временного характера ограничительных мер. Описанная позиция Центрального Банка РФ следует из того, что права на получение доходов по ценным бумагам производны от прав на ценные бумаги, а право на получение средств от погашения ценных бумаг фактически замещает требование о взыскании стоимости ценных бумаг. Соответственно, если инвесторы сохраняют права на ценные бумаги, они также сохраняют права на получение доходов по ним.

В материалы дела представлены доказательства, подтверждающие, что в 2023 году, а также в начале 2024 года российские физические и юридические лица, получали лицензию Минфина Бельгии на разблокировку ценных бумаг и доходов по ним. Следовательно, Истец обладает возможность разблокировать принадлежащие доходы посредством получения лицензии Министерства финансов Бельгии. В материалы дела не представлены доказательства, которые бы свидетельствовали о невозможности использования истцом данного способа защиты.

Истец входит в число лиц, обладающих правом на получение выплат в соответствии с Указом Президента РФ от 09.09.2023 № 665 "О временном порядке исполнения перед резидентами и иностранными кредиторами государственных долговых обязательств Российской Федерации, выраженных в государственных ценных бумагах, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, и иных обязательств по иностранным ценным бумагам".

Подпунктом "в" пункта 12 Указа №665 установлена очередность исполнения обязательств центрального депозитария по передаче выплат по иностранным ценным бумагам.

В первую очередь исполняются обязательства по передаче выплат по акциям иностранных эмитентов, иностранным ценным бумагам, удостоверяющим права на акции иностранных эмитентов, иностранным финансовым инструментам, не квалифицированным в качестве ценных бумаг, паям (акциям) иностранных инвестиционных (акционерных) фондов перед физическими лицами и управляющими компаниями открытых паевых инвестиционных фондов, биржевых паевых инвестиционных фондов.

Во вторую очередь исполняются обязательства по передаче выплат по иностранным облигациям и еврооблигациям Российской Федерации перед физическими лицами.

В третью очередь исполняются обязательства по передаче выплат по акциям иностранных эмитентов, иностранным ценным бумагам, удостоверяющим права на акции иностранных эмитентов, иностранным финансовым инструментам, не квалифицированным в качестве ценных бумаг, паям (акциям) иностранных инвестиционных (акционерных) фондов перед иными, чем указанные в абзаце втором настоящего подпункта, лицами.

В четвертую очередь исполняются иные обязательства центрального депозитария перед его клиентами, за исключением обязательств, предусмотренных абзацем шестым настоящего подпункта.

В пятую очередь исполняются обязательства по передаче выплат по иностранным облигациям и еврооблигациям Российской Федерации перед иными, чем указанные в абзаце третьем настоящего подпункта, лицами.

Требования истца по выплате доходов относятся ко 2 очереди, поскольку истец является физическим лицом, и все даты фиксации лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам истца, относятся к временному периоду, охватываемому Указом №665 (01.02.2022 - 08.09.2023). При этом, за период рассмотрения спора Истец уже получил частичное удовлетворение требований в размере 194 833,475 долларов США на основании Указа №665, что следует из заявления ООО "АТОН", полученного в ответ на запрос суда. Кроме того, на момент рассмотрения требования истца осуществлено 17 платежей во исполнение обязательств НКО АО "НРД".

Как следует из публично опубликованных сведений, 22.08.2024 НКО АО "НРД" произвел пятнадцатую замену обязательств по передаче выплат по ценным бумагам иностранных эмитентов в иностранной валюте на обязательства по передаче выплат в рублях перед держателями иностранных ценных бумаг, сведения об обязательствах перед которыми были включены депонентами НКО АО НРД в 1, 2 3 и частично в 5 очередь.

26.08.2024 НКО АО "НРД" произвел шестнадцатую замену и исполнение обязательств по передаче выплат по ценным бумагам иностранных эмитентов в иностранной валюте на обязательства по передаче выплат в валюте Российской Федерации перед депонентами НКО АО НРД в отношении держателей иностранных ценных бумаг, сведения об обязательствах перед которыми были включены депонентами НКО АО НРД в 5 очередь. Данные замена и исполнение были произведены частично.

23.09.2024 НКО АО НРД произвел семнадцатую замену обязательств в иностранной валюте на обязательства в рублях перед владельцами иностранных ценных бумаг, включенных депонентами НРД в 5 очередь. Таким образом, НКО АО "НРД" осуществил полное погашение обязательств, включенных в 1, 2, 3 очереди и уже перечисляет выплаты инвесторам 5 очереди.

Поскольку требования истца по взысканию доходов и средств погашения от ценных бумаг относятся ко 2 очереди выплат, суд приходит к выводу, что права истца на доходы по принадлежащим ему ценным бумагам уже защищены специальным режимом погашения задолженности АО НКО "НРД" перед владельцами иностранных ценных бумаг. Истцом вопреки положениям ст. 65 АПК РФ в материалы дела не представлено доказательств невозможности погашения его требований в части доходов за счет выплат, производимых на основании Указа №665.

При этом, в обеспечение исполнения Указа № 665, принят Указ Президента РФ от 3 января 2024 г. №8, которым установлено, что на средства и ценные бумаги, учитываемые на счете типа "С", не может быть обращено взыскание по исполнительным документам, наложен арест и в отношении их не могут быть приняты иные обеспечительные меры; на денежные средства, учитываемые на счете типа "И", не может быть обращено взыскание по исполнительным документам, наложен арест и в отношении их не могут быть приняты иные обеспечительные меры. Данные положения были введены для обеспечения исполнения обязательств НКО АО "НРД" по передаче выплат третьим лицам (владельцам ценных бумаг), которые вправе рассчитывать на их получение. В связи этим факт наличия вреда не может считаться доказанным, так как истец продолжает реализовывать право на получение доходов по ценным бумагам в порядке, установленном нормативно-правовыми актами Российской Федерации.

При таких обстоятельствах, суд, исследовав и оценив имеющиеся в деле доказательства в соответствии с требованиями статьи 71 АПК РФ, пришел к выводу о недоказанности истцом наличия совокупности условий, необходимых для возмещения убытков, а именно: факта наличия убытков, вины ответчика, причинно-следственной связи между неисполнением или ненадлежащим исполнением обязанностей и наличием убытков, в связи с чем, полагает правомерным в удовлетворении исковых требований отказать.

Кроме того, в силу временного характера ограничительных мер истец может получить доступ к денежным средствам после отмены ограничений, что также приведет к двойному удовлетворению на стороне истца.

Судом проверены все доводы истца, в том числе изложенные в дополнительных пояснениях, поскольку опровергаются материалами дела, основаны на неверном толковании права, не соответствуют действующему законодательству, не влекут иных выводов суда, чем те, которые суд изложил в настоящем решении.

Согласно статье 101 АПК РФ судебные расходы состоят из государственной пошлины и судебных издержек, связанных с рассмотрением дела арбитражным судом.

Расходы по оплате государственной пошлины распределяются в соответствии со статьями 106, 110, 112 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 8, 9, 11, 12, 15, 307, 309, 310, 314, 1064 ГК РФ, ст. 4, 8, 9, 49, 64-68, 70-71, 101-103, 110, 123, 137, 156, 167-171, 176, АПК РФ арбитражный суд 

 

Р Е Ш И Л:

В удовлетворении исковых требований отказать.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд..

 

Судья:

О.Ю. Жежелевская