Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А40-22688/23-25-167

24 апреля 2023 г.

г. Москва

 

 

Резолютивная часть решения объявлена 18.04.2023

Полный текст решения изготовлен 24.04.2023

 

Арбитражный суд в составе: судьи Мороз К.Г.

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1

рассмотрев в открытом судебном дело

по иску Министерства промышленности и торговли РФ

к ООО «БУЛАТ»

о взыскании штрафа в размере 158 418 250,87 руб.

 

при участии:

от истца: ФИО2 по доверенности от 21.12.2022

от ответчика: представитель не явился, извещен 

 

УСТАНОВИЛ:

Министерство промышленности и торговли РФ обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с иском к ООО «БУЛАТ» о взыскании 158 418 250 руб. штрафа по Договорам о предоставлении субсидии

от 17.10.2016 №16411.1930168580.11.024,

от 17.10.2016 №16411.1930168580.11.026,

от 17.10.2016 №16411.1930168580.11.027,

от 18.10.2016 №16411.1940168580.11.018.

Ответчик в судебное заседание не явился, о времени и месте судебного заседания извещен в установленном законом порядке.

Суд пришел к выводу о возможности рассмотрения спора в отсутствие полномочных представителей указанных лиц, учитывая, что о времени и месте судебного заседания извещены в соответствии с требованиями ст.ст. 123, 156 АПК РФ.

Истец исковые требования поддержал в полном объеме по изложенным в иске обстоятельствам.

Ответчик по иску возразил по изложенным в письменном отзыве с дополнением доводам, в том числе заявил об уменьшении штрафа на основании ст.333 ГК РФ как несоразмерного последствиям неисполнения обязательств. 

Исследовав письменные доказательства, суд установил.

Постановлением Правительства Российской Федерации от 17.02.2016 №109 утверждены Правила предоставления из федерального бюджета субсидий российским организациям на финансовое обеспечение части затрат на создание научно-технического задела по разработке базовых технологий производства приоритетных электронных компонентов и радиоэлектронной аппаратуры (далее - Правила).

Между Минпромторг России (Истец) и ООО «БУЛАТ» (Заемщик, Получатель) заключены договоры о предоставлении субсидии 

от 17.10.2016 №16411.1930168580.11.024,

от 17.10.2016 №16411.1930168580.11.026,

от 17.10.2016 №16411.1930168580.11.027,

от 18.10.2016 №16411.1940168580.11.018 (далее - Договоры), в соответствии с которым Минпромторг России предоставляет ООО «БУЛАТ» в порядке и на условиях Договоров и Правил субсидии из федерального бюджета на возмещение части затрат на проведение научно-технического задела по разработке базовых технологий производства приоритетных электронных компонентов и радиоэлектронной аппаратуры, а ООО «БУЛАТ» обязуется реализовать комплексные проекты:

«Разработка высокопроизводительного резервируемого мультисервисного маршрутизатора со скоростью обработки 10Гбит/с и выше для операторов связи, ФОИВ и корпоративных клиентов»,

«Разработка устройств virtual CPE в архитектуре SD-WAN для операторов связи, ФОИВ и корпоративных клиентов»,

«Разработка высокопроизводительного маршрутизирующего 10/40 Gigabit Ethernet коммутатора уровня агрегации и ядра для операторов связи, ФОИВ и корпоративных клиентов»,

«Создание аппаратной части системы хранения данных» (далее - комплексные проекты),

в соответствии с планом-графиком реализации комплексного проекта, включенным в Показатели (индикаторы) эффективности, согласно Приложениям №1 к Договорам, а также достичь значения показателей (индикаторов) эффективности реализации комплексного проекта согласно Приложениям № 1 к Договорам.

Объем предоставленной субсидии по Договорам в период с 2016 г. по 2017 г. составляет:

по договору № 16411.1940168580.11.018 - 41 913 521, 87 руб.,

по договору № 16411.1930168580.11.024 - 197 963 825, 95 руб.,

по договору № 16411.1930168580.11.026 - 74 327 175, 42 руб., 

по договору № 16411.1930168580.11.027 - 97 718 873, 44 руб.

Правила применяются в редакции на момент подписания Договоров.

Как следует из п. 1 ст. 4 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ), акты гражданского законодательства не имеют обратной силы и применяются к отношениям, возникшим после введения их в действие. Действие закона распространяется на отношения, возникшие до введения его в действие, только в случаях, когда это прямо предусмотрено законом. Отношения сторон по договору, заключенному до введения в действие акта гражданского законодательства, регулируются в соответствии со ст. 422 ГК РФ (п. 2 ст. 4 ГК РФ).

В силу ст. 422 ГК РФ к договору применяются нормы, действовавшие в момент его заключения.

Согласно п. 2 ст. 422 ГК РФ закон, принятый после заключения договора и устанавливающий обязательные для сторон правила, иные, чем те, которые действовали при заключении договора, распространяет свое действие на отношения сторон по такому договору лишь в случае, когда в законе прямо установлено, что его действие распространяется на отношения, возникшие из ранее заключенных договоров. Согласно п. 2 ст. 4 ГК РФ это правило применяется как к императивным, так и к диспозитивным нормам (п. 6 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 14.03.2014 № 16 «О свободе договора и ее пределах», п. 83 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.04.2016 № 7 «О применении судами некоторых положении Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств»). Аналогичный вывод изложен в обзоре судебной практики Верховного Суда Российской Федерации, утв. Президиумом Верховного Суда РФ от 25.11.2020.

Постановления Правительства Российской Федерации от 29.08.2020 № 1316, от 14.04.2021 № 594, от 30.10.2021 № 1867 которые вносят изменения в постановление Правительства Российской Федерации от 17.02.2016 № 109, не содержат указания на обратную силу.

Соответственно, действующее право в качестве основного критерия применения той или иной нормы к договорным отношениям сторон устанавливает действие нормы в момент заключения соглашения. К спорным Договорам должна быть применена редакция Правил на момент подписания Договоров, то есть от 17.02.2016. 

Аналогичный вывод изложен в судебных актах судом различных инстанций по делам №№А40-31056/2022, А27-3540/2022, А40-85155/2022, А40-242901/2021, А40-213988/21, А40-232374/2021.

Пунктом 15 Правил в редакции, действующей на момент заключения Договоров, предусматриваются обязательные для включения в договор условия. Подпунктами «е» и «и» пункта 15 Правил такими условиями названы:

показатели (индикаторы) эффективности реализации комплексного проекта, указанные в бизнес-плане комплексного проекта, по итогам каждого полугодия, включающие: план-график реализации комплексного проекта, содержащий ключевые события его реализации, а также объемы собственных и (или) заемных средств; итоги реализации комплексного проекта, в том числе качественные и количественные характеристики достижения показателей (индикаторов) эффективности реализации комплексного проекта с использованием субсидии;

основания для отказа в предоставлении субсидии, порядок применения и размер штрафных санкций при установлении фактов отклонения от значений показателей (индикаторов) эффективности реализации комплексного проекта, установленных договором и относящихся к существенным условиям его выполнения.

Условие о достижении целевых индикаторов и показателей эффективности реализации комплексного проекта является существенным положением Договора.

Также условие о достижении целевых индикаторов и показателей эффективности реализации комплексного проекта является предметом Договоров (пункт 1.2 Договоров).

Поскольку условие о достижении целевых индикаторов и показателей эффективности реализации комплексных проектов является существенным условием и предметом Договоров, нарушение данного условия будет существенным нарушением Договоров и Договоры могут быть расторгнуты (п. 2 ст. 450 ГК РФ).

ООО «БУЛАТ» не достигло целевых индикаторов и показателей эффективности реализации комплексных проектов по Договорам.

Согласно пункту 3.1.10 Договоров в редакции дополнительных соглашений № 4 от 19.06.2018 Получатель обязуется обеспечить достижение целевых показателей (индикаторов) эффективности реализации комплексного проекта в установленные сроки.

В соответствии с подпунктами «а», «б» и «в» пунктов 3.1.2 Договоров (в редакции дополнительных соглашений № 4) ООО «БУЛАТ» для подтверждения затрат, понесенных в рамках реализации комплексных проектов не позднее 15 июля и 15 января предоставляет в Минпромторг России отчеты о целевом использовании субсидии, справки о достижении показателей (индикаторов) эффективности реализации комплексных проектов, отчеты о затратах на создание научно-технического задела.

Согласно п.3.1.8 Договоров и п.15 Правил ООО «БУЛАТ» обязуется по завершении реализации комплексных проектов в 30-дневный срок представлять в Минпромторг России справку о достижении показателей (индикаторов) эффективности по форме согласно Приложениям № 3 к Договорам.

В отношении договора № 16411.1940168580.11.018:

Согласно приложению № 1 к Договору в редакции Дополнительного соглашения № 5 от 29.06.2018 Получатель обязуется достичь, в том числе, показатель (индикатор) эффективности реализации комплексного проекта «Объем производства и реализации импортозамещающей или инновационной продукции, которая будет создана в ходе реализации комплексного проекта, млн. руб.» в размере 1837,611 млн руб. до 31.12.2021.

Согласно справке о достижении показателей (индикаторов) эффективности реализации комплексного проекта данный показатель не выполнен (план - 1837,611 млн руб., факт - 4,43 млн руб., 0,002 %).

В отношении договора № 16411.1940168580.11.024:

Согласно приложению № 1 к Договору в редакции Дополнительного соглашения № 5 от 29.06.2018 Получатель обязуется достичь, в том числе, показатель (индикатор) эффективности реализации комплексного проекта «Объем производства и реализации импортозамещающей или инновационной продукции, которая будет создана в ходе реализации комплексного проекта, млн. руб.» в размере 3458,46 млн руб. до 31.12.2021.

Согласно справке о достижении показателей (индикаторов) эффективности реализации комплексного проекта данный показатель не выполнен (план - 3458,46 млн руб., факт - 5,092 млн руб., 0,001%)

В отношении договора № 16411.1940168580.11.026:

Согласно приложению № 1 к Договору в редакции Дополнительного соглашения № 5 от 29.06.2018 Получатель обязуется достичь, в том числе, показатель (индикатор) эффективности реализации комплексного проекта «Объем производства и реализации импортозамещающей или инновационной продукции, которая будет создана в ходе реализации комплексного проекта, млн. руб.» в размере 656,732 млн руб. до 31.12.2021.

Согласно справке о достижении показателей (индикаторов) эффективности реализации комплексного проекта данный показатель не выполнен (план - 656,732 млн руб., факт - 1,933959 млн руб., 0,056%).

В отношении договора № 16411.1940168580.11.027:

Согласно приложению № 1 к Договору в редакции Дополнительного соглашения № 6 от 29.06.2018 Получатель обязуется достичь, в том числе, показатель (индикатор) эффективности реализации комплексного проекта «Объем производства и реализации импортозамещающей или инновационной продукции, которая будет создана в ходе реализации комплексного проекта, млн. руб.» в размере 646,908 млн руб. до 31.12.2021.

Согласно справке о достижении показателей (индикаторов) эффективности реализации комплексного проекта данный показатель не выполнен (план - 646,908 млн руб., факт - 7,627884 млн руб., 0,012%).

Согласно пункту 24 Правил и пунктам 4.1 Договоров Минпромторг России осуществляет контроль за соблюдением Получателем порядка, целей и условий предоставления субсидии, установленных Правилами и Договорами, путем проведения проверок.

По итогам проверки отчетной документации ООО «БУЛАТ» Минпромторг России выявил недостижение фактических значений показателей (индикаторов) эффективности реализации комплексных проектов.

Таким образом, Получателем нарушены цели и условия предоставления субсидии ввиду недостижения показателей (индикаторов) эффективности реализации комплексных проектов «Объем производства и реализации импортозамещающей или инновационной продукции».

В соответствии с пунктами 6.3. Договоров в редакции дополнительных соглашений №4 от 19.06.2018 в случаях если по итогам реализации комплексных проектов, а также по итогам окончания периода, в котором принято решение о расторжении Договоров, в том числе одностороннего расторжения Минпромторгом России Договоров, хотя бы один из показателей (индикаторов) эффективности реализации проекта составляет менее 90 процентов заявленного значения, заявленного в Приложениях № 1 к Договорам, к Ответчику применяются штрафные санкции, размер которых рассчитывается согласно приложению № 2 к Правилам. Штрафные санкции уплачиваются в доход федерального бюджета в порядке, установленном бюджетным законодательством Российской Федерации в течение 10 рабочих дней с даты получения соответствующего требования от Минпромторга России.

Согласно пунктам 6.4. Договоров Получатель несет ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации за достоверность сведений, содержащихся в документах, представляемых в Министерство и (или) уполномоченным органам государственного финансового контроля в соответствии с условиями Договоров и Правил.

В соответствии с абзацем вторым пункта 25 Правил, пунктами 6.3. Договоров и Приложением № 2 Правил был рассчитан размер штрафных санкций:

По договору № 16411.1930168580.11.018- 19 531 860, 19 руб.

По договору № 16411.1930168580.11.024 - 74 327 175, 42 руб.

По договору № 16411.1930168580.11.026 - 35 873 055, 00 руб.

По договору № 16411.1930168580.11.027 - 28 686 160, 26 руб.

Штраф по Договорам составляет 158 418 250, 87 руб. 

В связи с вышеизложенным и руководствуясь пунктами 6.3, 7.4 Договоров, подпунктом «е» пункта 16 и пунктом 20 Правил Минпромторг России письмом от 25.11.2022 № 121442/11 потребовал ООО «БУЛАТ» уплатить штраф по Договорам в размере 158 418 250, 87 руб. 

Общество не согласилось с применением штрафных санкций, что отражено в письме ООО «БУЛАТ» исх. № 792/22 от 20.12.2022.

Согласно ст. 401 ГК РФ лицо признается невиновным, если при той степени заботливости и осмотрительности, какая от него требовалась по характеру обязательства и условиям оборота, оно приняло все меры для надлежащего исполнения обязательства. Отсутствие вины доказывается лицом, нарушившим обязательство. Если иное не предусмотрено законом или договором, лицо, не исполнившее или ненадлежащим образом исполнившее обязательство при осуществлении предпринимательской деятельности, несет ответственность, если не докажет, что надлежащее исполнение оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы, то есть чрезвычайных и непредотвратимых при данных условиях обстоятельств. К таким обстоятельствам не относятся, в частности, нарушение обязанностей со стороны контрагентов должника, отсутствие на рынке нужных для исполнения товаров, отсутствие у должника необходимых денежных средств.

Ответчик является коммерческой организацией, осуществляет предпринимательскую деятельность, каковой, согласно ст. 2 ГК РФ, является самостоятельная, осуществляемая на свой риск деятельность, направленная на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг.

Субъекты предпринимательской деятельности осуществляют эту деятельность с определенной степенью риска и несут ответственность за ненадлежащее исполнение обязательств независимо от наличия в этом их вины (абз. 3 п. 1 ст. 2, п. 3 ст. 401 ГК РФ).

В связи с неисполнением обязательств по спорным договорам истцом начислены штрафные санкции и заявлены исковые требования. 

В соответствии со ст.309 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона.

На основании ст. 310 ГК РФ односторонний отказ от исполнения обязательства не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных законом.

В соответствии с п.1 ст.330 ГК РФ, неустойкой (штрафом, пеней) признается определенная законом или договором денежная сумма, которую должник обязан уплатить кредитору в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства, в частности в случае просрочки исполнения. По требованию об уплате неустойки кредитор не обязан доказывать причинение ему убытков.

Уточненный расчет истца судом проверен и признан арифметически и методологически верным.

Ответчик в нарушение положений ст.65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации документально не подтвердил исполнение условия спорных договоров, оплату штрафных санкций на дату рассмотрения спора.

Доводы Ответчика в обоснование возражений по иску отклоняются судом по следующим основаниям.

Получатель не достиг показателей (индикатора) эффективности реализации комплексного проекта, что следует из справок о достижении показателей (индикаторов) эффективности реализации комплексного проекта. Фактическое выполнение плана не соответствует (не достигнуто) установленным показателям. Отчеты о достижении результата предоставления субсидии и о достижении показателя, необходимого для достижения результата предоставления субсидии не представлены в установленные сроки.

Расчет истца судом проверен и признан арифметически и методологически верным.

При расчете штрафов Истец использованы подлежащие применению значения индикаторов, с учетом указанного выше порядка применения действующего законодательства к спорным правоотношениям. 

Между тем, суд считает, что суммы штрафов несоразмерны последствиям неисполнения обязательств по договорам. 

Ответчик письменно заявил об уменьшении штрафов на основании ст.333 ГК РФ.

В силу ст. 333 ГК РФ, если подлежащая уплате неустойка явно несоразмерна последствиям нарушения обязательства, суд вправе уменьшить неустойку.

Пленум Верховного Суда Российской Федерации в Постановлении от 24.03.2016 №7 разъяснил, что бремя доказывания несоразмерности неустойки и необоснованности выгоды кредитора возлагается на ответчика.

Несоразмерность и необоснованность выгоды могут выражаться, в частности, в том, что возможный размер убытков кредитора, которые могли возникнуть вследствие нарушения обязательства, значительно ниже начисленной неустойки (часть 1 статьи 56 ГПК РФ, часть 1 статьи 65 АПК РФ).

При оценке соразмерности неустойки последствиям нарушения обязательства необходимо учитывать, что никто не вправе извлекать преимущества из своего незаконного поведения, а также то, что неправомерное пользование чужими денежными средствами не должно быть более выгодным для должника, чем условия правомерного пользования (пункты 3, 4 статьи 1 ГК РФ).

Доказательствами обоснованности размера неустойки могут служить, в частности, данные о среднем размере платы по краткосрочным кредитам на пополнение оборотных средств, выдаваемым кредитными организациями лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность, либо платы по краткосрочным кредитам, выдаваемым физическим лицам, в месте нахождения кредитора в период нарушения обязательства, а также о показателях инфляции за соответствующий период.

Кроме того, Конституционный Суд Российской Федерации в Определении от 21.12.2000 N 263-О указал,  что предоставленная суду возможность снижать размер неустойки в случае ее чрезмерности по сравнению с последствиями нарушения обязательств является одним из правовых способов, предусмотренных в законе, которые направлены против злоупотребления правом свободного определения размера неустойки, т.е., по существу на реализацию требования ст. 17 Конституции Российской Федерации, согласно которой осуществление прав и свобод человека и гражданина не должно нарушать права и свободы других лиц.

Согласно правовой позиции, изложенной в абз. 2 п. 2 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.12.2011 № 81 «О некоторых вопросах применения ст. 333 ГК РФ», разрешая вопрос о соразмерности неустойки последствиям нарушения денежного обязательства и с этой целью определяя величину, достаточную для компенсации потерь кредитора, суды могут исходить из двукратной учетной ставки (ставок) Банка России, существовавшей в период такого нарушения.

Учитывая размер штрафов, суммы субсидий, характер неисполнения обязательства, баланс интересов сторон, суд на основании ст.333 ГК РФ уменьшает общую сумму штрафов по договорам до 79 209 125 руб.

Таким образом, исковые требования подлежат удовлетворению частично в сумме 79 209 125 руб.

В остальной части исковые требования удовлетворению не подлежат.

Расходы по госпошлине подлежат распределению в порядке ст. 110 АПК РФ.

Руководствуясь ст.ст. 309, 310, 330, 333, 401, 421, 422 ГК РФ,  ст. ст. 4, 27, 65, 67, 68, 75, 110, 123, 156, 167-171 АПК РФ, суд 

 

РЕШИЛ:

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью " БУЛАТ " в пользу Министерства промышленности и торговли Российской Федерации штраф в размере 79 209 125 руб.

В удовлетворении остальной части исковых требований отказать.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью " БУЛАТ» в доход федерального бюджета государственную пошлину в размере 200 000 руб.

Решение может быть обжаловано в течение месяца со дня принятия в Девятый Арбитражный апелляционный суд.

 

Судья                                                                                                     К.Г. Мороз