ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ 09АП-63424/2016, 09АП-63426/2016

Дело № А40-238900/15

г. Москва

01 февраля 2017 года

Резолютивная часть постановления объявлена 25 января 2017 года 

Постановление изготовлено в полном объеме 01 февраля 2017 года 

Девятый арбитражный апелляционный  суд в составе:

председательствующего судьи Верстовой М.Е.,

судей: Гарипова В.С., Стешана Б.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы ПАО НБ "ТРАСТ" и ООО «ЮНИГРУПП» на решение Арбитражного суда г. Москвы от 31.10.2016 по делу № А40-238900/15 по иску ПАО НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК "ТРАСТ" (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) 105066 

<

...>. 1, дата регистрации: 27.11.1995 г. к ответчику ФИО2 Холдингс Лимитед, Созу, Агиус Дометиус, 2364, Никосия, Кипр с привлечением третьего лица 1. Частной компании с ограниченной ответственностью C.R.R. B.V. (Locateillikade 1, 1076 AZ, Amsterdam, The Netherlands), третье лицо 2. ООО «ЮНИГРУПП» о взыскании 4 317 209 805 руб. 79 коп. по Договору займа от 22.12.2008 г., об обращении взыскания на нежилое помещение, принадлежащее на праве собственности ФИО2 Холдингс Лимитед, обратить взыскание на долю в уставном капитале ООО «Еврогрупп Девелопмент» в размере 100%, принадлежащую на праве собственности ФИО2 Холдингс Лимитед

при участии в судебном заседании:

от истца – ФИО3 по доверенности от 19.08.2016г. №903/2016;

от ответчика – ФИО4 по доверенности от 19.01.2017г.;

от третьих лиц: от Частной компании с ограниченной ответственностью C.R.R. B.V. – не явился, извещен;

от ООО «ЮНИГРУПП» - ФИО5 по доверенности от 22.08.2016г.;

У С Т А Н О В И Л:

ПАО НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК "ТРАСТ"  (далее – истец)   обратилось в Арбитражный суд города Москвы с иском к ФИО2 Холдингс Лимитед (далее – ответчик) третьи лица: Частная компания с ограниченной ответственностью C.R.R. B.V., ООО «ЮНИГРУПП» о взыскании 4 317 209 805 руб. 79 коп. по Договору займа от 22.12.2008 г., об обращении взыскания на нежилое помещение, принадлежащее на праве собственности ФИО2 Холдингс Лимитед, обратить взыскание на долю в уставном капитале ООО «Еврогрупп Девелопмент» в размере 100%, принадлежащую на праве собственности ФИО2 Холдингс Лимитед.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 31.10.2016 исковые требования удовлетворены.  

Не согласившись с решением суда первой инстанции, истец и третье лицо ООО «ЮНИГРУПП» подали апелляционные жалобы, в которых истец просит изменить резолютивную часть решения в части установления начальной продажной стоимости недвижимого имущества и доли в уставном капитале общества, третье лицо ООО «ЮНИГРУПП» просит отменить  решение Арбитражного суда города Москвы, принять новый судебный акт.  

Истец считает, что указанное имущество не может быть реализовано по установленной решением суда начальной продажной стоимости недвижимого имущества, поскольку причинит убытки истцу, в связи с чем, просит снизить начальную продажную стоимость нежилого помещения, принадлежащего на праве собственности OLDEHOVE HOLDINGS LIMITED LLC (ФИО2 ХОЛДИНГС ЛИМИТЕД), общей площадью 3 244,8 кв.м., с кадастровым (или условным) номером 77:01:0001026:2473, расположенное по адресу: Россия, 

<

...>. и установить стоимость в размере 999 968 000 рублей с учетом НДС. Также просит снизить начальную продажную стоимость  долю в уставном капитале Общества с Ограниченной Ответственностью «Еврогрупп Девелопмент» в размере 100 % (сто процентов), принадлежащую на праве собственности OLDEHOVE HOLDINGS LIMITED LLC (ФИО2 ХОЛДИНГС ЛИМИТЕД) и установить стоимость в размере 1 рубля.

Третье лицо ООО «ЮНИГРУПП» считает, что принятое решение суда существенным образом повлияло на права и обязанности ООО «ЮНИГРУПП» в части обращения взыскания на спорное имущество, расположенное по адресу Россия, 

<

...>.. Полагает, что суд необоснованно отклонил ходатайство приостановлении производства по делу до разрешения дела № А40-124377/16 по иску о признании права собственности на общее имущество, расположенное по адресу Россия, 

<

...>.

Представитель истца в судебном заседании апелляционного суда поддержал свою апелляционную жалобу, против удовлетворения апелляционной жалобы третьего лица возражал.

Представитель ответчика поддержал апелляционную жалобу истца, против удовлетворения апелляционной жалобы третьего лица возражал.

Представитель третьего лица в судебном заседании апелляционного суда поддержал свою апелляционную жалобу, против удовлетворения апелляционной жалобы истца  не возражал.

Третье лицо Частная компания с ограниченной ответственностью C.R.R. B.V. в судебное заседание не явился, о времени и месте судебного разбирательства извещен надлежащим образом. Дело рассмотрено в порядке ст. 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в его отсутствие. 

Девятый арбитражный апелляционный суд, рассмотрев дело по правилам статей 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив доводы апелляционной  жалобы, исследовав и оценив представленные доказательства, не находит оснований для отмены или изменения решения Арбитражного суда города Москвы на основании следующего.

Как следует из материалов дела, 22 декабря 2008 г. между компанией С.Р.Р. Б.В. (C.R.R. B.V.), обществом с ограниченной ответственностью, учрежденным в соответствии с законодательством Нидерландов, место нахождение: Херикербергвег 238, Луна АренА, 1101 СМ Амстердам, Нидерланды (Herikerbergweg 238, Luna ArenA, 1101 CM Amsterdam, the Netherlands), выступающей в качестве первоначального кредитора (далее – «Первоначальный кредитор»), и компанией Oldehove Holdings Limited, выступающей в качестве заемщика (далее по тексту – «Заемщик») заключен Договор займа 22.12.2008г., (с изменениями и дополнениями от 18.03.2009г., 21.01.2011г., 18.12.2013г., далее по тексту – «Договор займа», копия имеется в материалах дела). Договор займа был заключен на следующих условиях: сумма займа - 3 350 000 000 руб. (в редакции п. 2.1 Соглашения о внесении изменений от 21.01.2011 г.); дата выдачи займа – 23.12.2008 г.; дата погашения займа – 23.12.2018 г.; процентная ставка – 8% годовых; порядок уплаты процентов: проценты из расчета 3% годовых выплачиваются два раза в год – 23 декабря и 23 июня, проценты из расчета 5% годовых уплачиваются в конце срока займа. 

Из пояснений истца следует, что выдача займа производилась на основании трехстороннего соглашения от 22.12.2008 г., заключенного между Первоначальным кредитором, Заемщиком и Компанией TIB INVESTMENTS LIMITED, в соответствии с которым Компания TIB INVESTMENTS LIMITED обязалась произвести выдачу займа Заемщику по Договору займа от 22.12.2008 г. 22.12.2008 г. Компанией TIB INVESTMENTS перечислены денежные средства в размере 3 190 000 000, 00 руб. в пользу Заемщика. Таким образом, суд пришел к выводу о том, что Первоначальный кредитор исполнил свои обязательства надлежащим образом, перечислив заемщику сумму займа в полном объеме, что подтверждается платежными поручениями, предоставленными в материалы дела, а также выписками по счету Заемщика (выдача займа осуществлялась Компанией TIB INVESTMENTS LIMITED). Также, Дополнительным соглашением к Договору займа от 18.03.2009 г. сумма займа была изменена до 4 225 000 000 рублей. 20.03.2009 г. Компанией TIB INVESTMENTS перечислены денежные средства в размере 1 035 000 000 руб. в пользу Заемщика, на основании трехстороннего соглашения от 19.03.2009 г., заключенного между Первоначальным кредитором, Заемщиком и Компанией TIB INVESTMENTS LIMITED. Положения, предусматривающие обязанность Компании TIB INVESTMENTS LIMITED осуществить выдачу займа в пользу Заемщика, закреплены в п.п. B,C трехсторонних соглашений, представленных в материалы дела. 

В обеспечение исполнения обязательств по Договору займа 01.02.2011 г. между Oldehove Holdings Limited LLC (ФИО2 Холдингс Лимитед) (далее по тексту также Залогодатель) и Первоначальным кредитором заключен Договор залога доли в уставном капитале Общества с Ограниченной Ответственностью «Евгрогрупп Девелопмент» (ИНН 

<

***>, КПП 772101001) (с изменениями и дополнениями от 13.02.2014г.) (далее по тексту – Договор залога доли), согласно п. 1.1 которого доли в обеспечение исполнения обязательств Заемщика по Договору займа, Залогодатель передает в залог Залогодержателю принадлежащую Залогодателю на праве собственности долю в уставном капитале Общества с Ограниченной Ответственностью «Еврогрупп Девелопмент» в размере 100 % (сто процентов) (далее по тексту – Доля/Предмет залога). В соответствии с п. 1.2 Договора залога доли номинальная стоимость Доли составляет 21 000 (Двадцать одна тысяча) рублей. Полномочия Залогодателя на распоряжение Долей подтверждается: Договором купли-продажи доли OLD/TDL-1/08 от 22.12.2008 г. в уставном капитале (в редакции Дополнительного соглашения от 20.03.2009 г.), а также Выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц №4118В-2/2011 от 14.01.2011 г., выданной Межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы №46 по г. Москве. По соглашению сторон оценочная стоимость Предмета залога по настоящему Договору установлена в размере 1 839 418 00 (Один миллиард восемьсот тридцать девять миллионов четыреста восемнадцать тысяч) рублей. 

В обеспечение исполнения обязательств по Договору займа 3.03.2015 г. между Oldehove Holdings Limited LLC (ФИО2 Холдингс Лимитед) и Первоначальным кредитором заключен Договор ипотеки (далее по тексту – Договор ипотеки), в соответствии с п. 2.1 которого в обеспечение исполнения Заемщиком обеспеченных обязательств Залогодатель передает Залогодержателю в залог: нежилое помещение, общей площадью 3 244,8 кв.м., с кадастровым (или условным) номером 77:01:0001026:2473, расположенное по адресу: Россия, 

<

...>.; номера на поэтажном плане: подвал, помещение I – комнаты с 1-35; помещение – II комнаты с первой по восьмой, чердак, помещение – I, комната – 1, этаж 1 – помещение 1, комнаты с 1 – 8; помещение II, комнаты с 1-3; помещение III, комната с 3-6, 6а, 7, 12, 13, помещение IV, комната 1, этаж 2, помещение I, комнаты с 1-4, с 7-11 (далее по тексту – Нежилое помещение). Нежилое помещение принадлежит залогодателю на праве собственности, которое зарегистрировано Управлением Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по г. Москве, что подтверждается свидетельством о государственной регистрации права №77-АP 845220 от 16.09.2014 г. Согласно п. 2.6 Договора об ипотеке, залоговая стоимость нежилого помещения по соглашению сторон составляет 1 357 700 000 (один миллиард триста пятьдесят семь миллионов семьсот тысяч) рублей. В соответствии с п. 2.7 Договора ипотеки, Залогодатель подтверждает, что предмет ипотеки на момент заключения Договора не обременен правами третьих лиц. Согласно п. 5.9.5 Договора ипотеки на предмет ипотеки может быть обращено взыскание в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Заемщиком обязательств по Договору займа. 

Существование залогового имущества в натуре подтверждается Актом проверки залогового имущества от 02.02.2016 г. 18.06.2015 г. между Публичным Акционерным Обществом Национальный Банк «ТРАСТ» (далее – Банк/Истец/Кредитор) и Первоначальным кредитором был заключен Договор на передачу нот и новаций Договора займа и всех остальных финансовых инструментов от 18.06.2015 г. (далее по тексту – Договор новаций), в соответствии с которым, Первоначальный кредитор передал путем новации Банку в обмен на ноты все свои права и обязанности по Договору Займа и всем остальным финансовым инструментам. 

Как предусмотрено положениями Договора новации 22 декабря первоначальный кредитор (Эмитент) выпустил ноты участия в кредите Серии 2008-29 со сроком погашения в декабре 2018 г. (идентификационный номер XS0406545185), из которых ноты на сумму 3 350 000 000 рублей находятся в обращении с единственной целью финансирования Договора займа, все они находятся в собственности и принадлежат Банк «ТРАСТ» (ПАО) (Инвестор/Держатель нот). Согласно п. 1.1 Договора новации, под финансовыми инструментами понимается: Договор займа, каждый обеспечительный документ, любой иной документ, обозначенный таковым Первоначальным кредитором и Заемщиком. Под обеспечительным документом в соответствии с пунктом 1.1. Договора новации понимается, в том числе: Договор ипотеки в отношении нежилого помещения, расположенного по адресу: Россия, 

<

...>, общей площадью 3 244,8 кв.м. 5 В соответствии с п. 2.1 Договора новации Права и обязанности Первоначального кредитора перешли к Истцу с момента заключения Договора новации – 18.06.2015 г. Пункт 3 Договора новации устанавливает, Первоначальный кредитор уступил Банку все свои права и обязанности по Договору Займа и всем остальным обеспечительным договорам, а Банк в свою очередь, аннулировал ноты. В соответствии с положениями Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" кредитная нота является ценной бумагой. 

В соответствии со статьей 128 ГК РФ к объектам гражданских прав относятся вещи, включая наличные деньги и документарные ценные бумаги, включая кредитные ноты. По своему существу и содержанию Договор новации носит характер договора уступки прав требования. Факт возмездности сделки подтвержден представленным в материалы дела отчетом депозитария и поручением об аннуляции нот идентификационный номер XS0406545185. 

18.06.2015 г. заключен Договор уступки прав (далее по тексту – Договор уступки) между первоначальным кредитором и Истцом, в соответствии с которым права требования по Договору ипотеки от 03.03.2015 г. перешли к Истцу с момента заключения договора. Обременение в виде ипотеки в пользу Истца зарегистрировано Управлением Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по г. Москве 17.08.2015г., о чем была сделана регистрационная запись, что подтверждается выпиской из ЕГРП от 30.08.2016 №77/100/125/2016-6953. 

06.07.2015 г. между Первоначальным кредитором и Истцом заключен Договор Уступки прав требований по Договору залога доли (далее по тексту – Договор уступки 2), в соответствии с которым права требования по Договору залога доли в уставном капитале Общества с Ограниченной Ответственностью «Еврогрупп Девелопмент» от 01.02.2011 г. перешли Истцу в полном объеме с даты нотариального удостоверения настоящего договора (копия прилагается). Договор залога доли нотариально удостоверен 06.07.2015 г., на последней странице договора имеется удостоверительная надпись нотариуса г. Москвы ФИО6. Информация об обременении в виде залога доли в уставном капитале в пользу Истца также внесена в единый государственный реестр юридических лиц, что подтверждается Листом записи в единый государственный реестр юридических лиц от 15.07.2015 г. 

Таким образом, Истец получил права требования по Договору займа от 22.12.2008, по Договору об ипотеке от 03.03.2015 г. и по Договору залога доли от 01.02.2011 г. в полном объеме. Ответчик осуществлял частичное погашение платежей по Договору займа, но начиная с 23.06.2015 г. Ответчик прекратил исполнять обязательства по Договору займа. В связи с ненадлежащим исполнением обязательств 05.10.2015 г. Истец направил в адрес Oldehove Holdings Limited LLC (ФИО2 Холдингс Лимитед) требование о досрочном истребовании задолженности, которое было получено заемщиком 07.10.2015 г., что подтверждается аффидевитом. Требование оставлено ответчиком без ответа и без удовлетворения. Факт наличия задолженности ответчика подтвержден также справкой, представленной истцом в материалы дела. 

Согласно расчета Истца, по состоянию на 02.08.2016 г. (включительно) задолженность Ответчика по Договору займа составляет 4 433 413 468, 55 (четыре миллиарда четыреста тридцать три миллиона четыреста тринадцать тысяч четыреста шестьдесят восемь) рублей 55 копеек, в том числе: сумма основного долга - 3 350 000 000 руб.; сумма начисленных просроченных процентов – 775 510 453,69руб.; неустойка – 307 903 014,86 руб.

Суд первой инстанции, исследовав материалы дела, правомерно удовлетворил исковые требования, поскольку согласно пункту 1 статьи 819 Гражданского кодекса Российской Федерации, по кредитному договору банк или иная кредитная организация (кредитор) обязуются предоставить денежные средства (кредит) заемщику в размере и на условиях, предусмотренных договором, а заемщик обязуется возвратить полученную денежную сумму и уплатить проценты на нее. Согласно пункту 2 статьи 811 Гражданского кодекса Российской Федерации, если договором займа предусмотрено возвращение займа по частям (в рассрочку), то при нарушении заемщиком срока, установленного для возврата очередной части займа, займодавец вправе потребовать досрочного возврата всей оставшейся суммы займа вместе с причитающимися процентами. Таким образом, у истца возникло право требования досрочного возврата суммы кредита и уплаты процентов. 

В силу п. 1 ст. 334 ГК РФ в силу залога кредитор по обеспеченному залогом обязательству (залогодержатель) имеет право в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения должником этого обязательства получить удовлетворение из стоимости заложенного имущества (предмета залога) преимущественно перед другими кредиторами лица, которому принадлежит заложенное имущество (залогодателя).

При этом, поскольку ответчиком доказательств исполнения обязательства в полном объеме по возврату суммы займа и уплате процентов по Договору не представлено, право на истребование займа у истца возникло, требования истца не оспорены ответчиком и соответствуют условиям договора.

Суд апелляционной инстанции не находит оснований для переоценки данного вывода суда первой инстанции.

Довод истца о том, что указанное имущество не может быть реализовано по установленной решением суда начальной продажной стоимости, поскольку причинит убытки истцу, в связи с чем просит снизить начальную продажную стоимость нежилого помещения и доли в уставном капитале ООО «Евгрогрупп Девелопмент», апелляционный суд считает необоснованным и отклоняет, поскольку  по Договору займа 01.02.2011 г. между Oldehove Holdings Limited LLC (ФИО2 Холдингс Лимитед) и Первоначальным кредитором заключен Договор залога доли в уставном капитале Общества с Ограниченной Ответственностью «Евгрогрупп Девелопмент». По соглашению сторон оценочная стоимость Предмета залога по настоящему Договору установлена в размере 1 839 418 00 рублей. По Договору займа 3.03.2015 г. между Oldehove Holdings Limited LLC (ФИО2 Холдингс Лимитед) и Первоначальным кредитором заключен Договор ипотеки. Согласно п. 2.6 Договора об ипотеке, залоговая стоимость нежилого помещения по соглашению сторон составляет 1 357 700 000  рублей.

Довод третьего лица ООО «ЮНИГРУПП» о том, что суд необоснованно отклонил ходатайство приостановлении производства по делу до разрешения дела № А40-124377/16 по иску о признании права собственности на общее имущество, расположенное по адресу Россия, 

<

...>, апелляционный суд считает необоснованным и отклоняет, поскольку заявления третьего лица не влияют на правоотношения истца ответчика в рамках договора залога. Третье лицо ООО «ЮНИГРУПП» привлечено к участию в деле, вправе подавать самостоятельные иски, а также не лишено права обратиться в суд в порядке т. 311 ГК РФ о пересмотре судебного акта по настоящему спору.

Арбитражный суд города Москвы полно, всесторонне и объективно установил и рассмотрел обстоятельства дела, представленным доказательствам дана надлежащая правовая оценка с позиции их относительности, допустимости и достоверности, правильно применил нормы материального и процессуального права.

Нарушений норм процессуального права при принятии решения судом первой инстанции не допущено.

Руководствуясь ст.ст. 176, 266-268, п. 1 ст. 269, 271 АПК РФ,

П О С Т А Н О В И Л:

Решение Арбитражного суда города Москвы от 31 октября 2016 года по делу № А40-238900/2015 оставить без изменения, апелляционные жалобы - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья                                                                   М.Е. Верстова

Судьи                                                                                                            В.С. Гарипов

 

                        Б.В. Стешан