ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ 09АП-37762/2021

Дело №  А40-45163/20

г. Москва

27 июля 2021 года

Резолютивная часть постановления объявлена 21 июля 2021 года 

Определение изготовлено в полном объеме 27 июля 2021 года 

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе: 

председательствующего судьи  В.В. Лапшиной, 

судей В.С. Гарипова, И.М. Клеандрова,

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ФИО2  на определение Арбитражного суда г. Москвы от 17 мая 2021, вынесенное судьей Романченко И.В., об удовлетворении ходатайства конкурсного управляющего ООО «Милк Трэйд» об истребовании у бывшего руководителя должника - ФИО2 бухгалтерской и иной документации ООО «Милк Трэйд»по делу № А40-45163/20 о несостоятельности (банкротстве) ООО «Милк Трэйд»

при участии в судебном заседании:

от ФИО2, ФИО3 – ФИО4 дов от 05.04.21

от к/у ООО «Милк Трэйд» - ФИО5 дов от 17.07.2020

Иные лица не явились, извещены. 

 

У С Т А Н О В И Л:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 22.01.2021 ООО «Милк Трэйд» признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утверждена ФИО6. Сообщение об открытии в отношении должника конкурсного производства опубликовано в газете «Коммерсантъ» №16 от 30.01.2021. 

В Арбитражный суд города Москвы поступило заявление конкурсного управляющего должника об истребовании у бывшего руководителя должника – ФИО2 бухгалтерской и иной документации ООО «Милк Трэйд» с учетом уточнений в порядке ст. 49 АПК РФ.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 17 мая 2021 суд истребовал у ФИО2 оригиналы следующих документов: - списки аффилированных лиц ООО «Милк Трэйд» с момента создания общества и до даты признания должника банкротом; - приказы и распоряжения руководителя ООО «Милк Трэйд» за весь период деятельности; - решения и протоколы общих собраний участников ООО «Милк Трэйд» за весь период деятельности (в том числе внеочередных собраний участников); - журнал учета выдачи доверенностей ООО «Милк Трэйд», за весь период деятельности; - журнал регистрации входящей корреспонденции, за весь период деятельности; - журнал регистрации исходящей корреспонденции, за весь период деятельности; - входящие и исходящие письма (корреспонденция), за весь период деятельности; - приказы об учетной политике со всеми изменениями и дополнениями; - налоговые декларации ООО «Милк Трэйд» по всем видам налогов и сборов, представляемым в ФНС, ПФР, ФСС (декларации по НДС, налогу на прибыль, налогу на имущество, земельному налогу, транспортному налогу, расчеты по страховым взносам и пр.); сведения персонифицированного учета, представляемые ПФР, с отметкой о сдаче, либо с уведомлением о принятии, за весь период деятельности организации; - первичные документы, подтверждающие осуществление финансовых и хозяйственных операций: акты, товарные накладные, счета-фактуры (УПД), заявки, отчеты, спецификации и пр., за весь период деятельности; - регистры бухгалтерского учета по всем счетам бухгалтерского учета (главная книга, оборотные ведомости, оборотно-сальдовые ведомости, ведомости учета, карточки учета по всем счетам бухгалтерского учета, и пр.), за весь период деятельности; - налоговые регистры должника за все периоды деятельности должника; - кассовые книги, книги кассира-операциониста, кассовые расчетно-платежные документы (приходные и расходные ордера), чековые книжки, за весь период деятельности; - авансовые отчеты, с приложением первичных документов, подтверждающих расходы; - расчетные и платежные ведомости по заработной плате за весь период деятельности должника; - электронные бухгалтерские базы «1С: Бухгалтерия», с применением которых осуществлялось ведение бухгалтерского учета, содержащие данные бухгалтерского учета за все периоды деятельности организации, в полном объеме, на электронных носителях, с указанием паролей доступа; - акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости; - документы, подтверждающие дебиторскую задолженность по каждому дебитору, за весь период деятельности, в том числе договоры, соглашения, контракты с контрагентами, по которым имеется дебиторская задолженность; первичные документы: платежные банковские и кассовые документы, счета-фактуры, товарные накладные, акты приемапередачи, прочие документы; - документы, подтверждающие принятие должником мер по взысканию дебиторской задолженности (претензии дебиторам, заявления в органы ФССП России, исполнительные листы, судебные акты и пр.); - документы, подтверждающие финансовые вложения должника (займы, вклады в уставные капиталы, акции, облигации, прочие ценные бумаги); - документы, подтверждающие кредиторскую задолженность, за весь период деятельности должника, том числе договоры, соглашения, контракты с контрагентами, по которым имеется дебиторская задолженность; первичные документы: платёжные банковские и кассовые документы, счета-фактуры, товарные накладные, акты приема-передачи, постановления о привлечении к ответственности и наложении штрафов, прочие документы; - материальные и иные ценности (основные средства, инвентарь, оргтехника, компьютеры, мебель, оборудование, транспортные средства, самоходные машины, вложения в материальные ценности, незавершенное производства и пр.); - ценные бумаги (векселя, акции, облигации и пр.) принадлежащие ООО «Милк Трэйд»; - договоры о приобретении ценных бумаг за весь период деятельности должника и отчуждении ценных бумаг за весь период деятельности; - документы, подтверждающие исключительные права должника результаты интеллектуальной деятельности, товарные знаки и знаки обслуживания и пр.; - отчеты об оценке имущества и обязательств; - документы, подтверждающие права должника на недвижимое имущество (свидетельства о государственной регистрации прав, выписки из ЕГРН, технические паспорта БТИ, технические планы, кадастровые паспорта на здания, сооружения и земельные участки, акты приема-передачи, договоры купли-продажи недвижимости, проектную документацию на строения и сооружения, исполнительную документацию; схемы, чертежи и карты расположения инженерных коммуникаций, и Др.); - проектно-сметную документацию, исполнительскую, разрешительную документацию на объекты капитального строительства; - документы, подтверждающие права должника на движимое имущество (оборудование, транспортные средства, самоходные машины, устройства, приспособления и пр.) подлежащее регистрации (свидетельства о гос. регистрации, паспорта на оборудование, акты приема-передачи, договоры купли-продажи, сервисные книжки на имущество и др.); -документы о регистрации опасных производственных объектов, паспорта на ОПО, документы об аттестации и сертификации оборудования и пр.; - договоры, заключенные ООО «Милк Трэйд» с коммунальными и ресурсоснабжающими организациями (электроэнергия, водоснабжение и канализация, газоснабжение и пр.); - договоры, соглашения, контракты, дополнения и изменения к ним, заключенные должником со всеми юридическими и физическими лицами, с приложением актов приемапередачи имущества, актов выполненных работ/оказанных услуг, актов сверок, актов о проведении зачетов встречных требований, соглашений о предоставлении отступного и пр.; - договоры, контракты, соглашения и иные документы, связанные с отчуждением/приобретением объектов недвижимого имущества, в том числе незавершенного строительства, земельных участков; - документы, подтверждающие обременение имущества должника (аренда, безвозмездное пользование и т.п.), договоры аренды, акты приема-передачи имущества в аренду и пр.; - документы, подтверждающие обеспечения выданные и обеспечения, полученные должником (залог, поручительство, банковская гарантия и пр.); - материалы всех судебных дел, с участием ООО «Милк ТрэЙД» в качестве ответчика, истца (заявителя), третьего лица, с приложением: процессуальных документов, судебных актов, документов, подтверждающих проведение претензионной работы, договоров, накладных, деловой переписки и пр.; - исполнительные листы, выданные ООО «Милк Трэйд» судами общей юрисдикции, арбитражными судами, не предъявленные к исполнению; - материалы исполнительных производств, в том числе постановления судебных приставов-исполнителей, акты ареста и описи имущества, акты приема-передачи, копии заявлений ходатайств и пр.; - материалы административных производств в отношении должника, постановления административных органов о привлечении должника к административной ответственности; - штатное расписание ООО «Милк Трэйд» за все периоды деятельности; - список работников ООО «Милк Трэйд» на дату передачи; - документы по личному составу должника, в том числе: приказы о приеме/увольнении, перемещениях работников, отпусках и пр., трудовые договоры, личные карточки работников, личные дела, трудовые книжки работников, в том числе невостребованные, расчетные ведомости по заработной плате и пр.; - имущество, имеющееся у ООО «Милк Трэйд» на дату открытия конкурсного производства, в том числе: оборудование, инструмент и инвентарь, основные средства, запасы и иные товарно-материальные ценности

Не согласившись с вынесенным определением, ФИО2 обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой ссылается на неправильное применение судом первой инстанции норм материального права и неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для рассмотрения данного дела, просит определение арбитражного суда первой инстанции отменить, принять новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявленных требований.

Апеллянт указывает, что полномочия ФИО2 как генерального директора должника были прекращены решением единственного участника должника 29.06.2018г, этим же решением на должность генерального директора был назначен ФИО3, который не исполнил свою обязанность по внесению изменений в сведения, содержащиеся в ЕГРЮЛ.

В судебном заседании представитель апеллянта поддержал доводы жалобы в полном объеме.

Представитель управляющего должника возражал на доводы жалобы, письменный отзыв не представил.

Иные лица, участвующие в деле, уведомленные судом о времени и месте слушания дела, в судебное заседание не явились, в связи с чем, апелляционная жалоба рассматривается в их отсутствие, исходя из норм ст. ст. 121, 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены определения суда.

Согласно статье 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, пункту 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) дела о банкротстве юридических лиц рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными Законом о банкротстве.

На основании абзаца 7 пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления.

В силу пункта 2 статьи 129 Закона о банкротстве конкурсный управляющий обязан принять в ведение имущество должника, провести инвентаризацию такого имущества; принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц; предъявлять к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании в порядке, установленном Законом о банкротстве.

В соответствии с абзацем 2 пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В пункте 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» (далее - Постановление N 53) разъяснено следующее. В силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему. Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Установив, что документация должника. а также имущество и прочие материальные ценности не были переданы управляющему бывшим руководителем должника в полном объеме в связи вынесением решения суда о признании должника банкротом, суд первой инстанции правомерно удовлетворил ходатайство управляющего.

Доводы апелляционной жалобы том, что ответчик не являлся генеральным директором должника с 29.06.2018, подлежат отклонению.

ФИО2 ссылается на то, что 29 июня 2018 года Единственным участником должника ФИО7 было принято Решение о прекращении полномочий генерального директора ФИО2 и назначен на должность руководителя должника ФИО3

По мнению апеллянта, судом первой инстанции не верно установлено лицо, являющееся руководителем должника.

Однако, как установлено судом апелляционной инстанции, согласно выписке из ЕГРЮЛ, приложенной к заявлению об истребовании доказательств, по состоянию на 19.07.2020 генеральным директором должника являлся ФИО2.

Сведения об изменении руководителя должника на основании Решения единственного участника должника от 29 июня 2018 года в установленном законом порядке не были внесены в ЕГРЮЛ.

В соответствии с пунктом 2 статьи 51 Гражданского кодекса Российской Федерации данные государственной регистрации включаются в единый государственный реестр юридических лиц, открытый для всеобщего ознакомления.

Лицо, добросовестно полагающееся на данные единого государственного реестра юридических лиц, вправе исходить из того, что они соответствуют действительным обстоятельствам.

Действительно, внесение записей в ЕГРЮЛ в отношении исполнительного органа не имеет правоустанавливающего значения, кроме того, зависит от воли участников общества и вновь назначенного исполнительного органа.

Вместе с тем на протяжении двух лет после освобождения от занимаемой должности генерального директора, ФИО2, действуя добросовестно и осмотрительно, предполагая наступление для него негативных последствий, не обратился в регистрирующий орган в порядке п. 5 ст. 11 Федерального закона N 129-ФЗ от 08.08.2001 «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» с заявлением о недостоверности содержащихся в ЕГРЮЛ сведений о нем как о лице, имеющем право действовать без доверенности действовать от имени должника

При этом, лишь в январе 2021 ответчик обратился в налоговую инспекцию с заявлением о недостоверности сведений, касающихся единоличного исполнительного органа должника, что нельзя признать разумным.

После признания должника банкротом 22.01.2021 единоличным исполнительным органом должника стал конкурсный управляющий, в связи с чем, направление данного заявления не привело к какой-либо ясности относительно лица, которое действует от имени должника без доверенности до введения конкурсного производства.

Доводы апеллянта о том, что документация Общества от ФИО2 была передана Булату А.В. правомерно были отклонены судом первой инстанции, поскольку акта приема-передачи соответствующих документов от ФИО2 Булату А.В. не представлено. 

Ссылки апеллянта на направление ФИО3 в адрес управляющего документации согласно описям почтовых вложений от 28.07.2020 и от 09.03.2021 отклоняются апелляционным судом.

Опись почтового вложения от 28.07.2020 не принимается во внимание, поскольку передача копий документов в ходе наблюдения не освобождает бывшего руководителя от передачи документации в оригиналах после открытия конкурсного производства (22.01.2021).

Опись вложения от 09.03.2021 не подтверждает передачу всей документации и ценностей должника, истребованных судом.

При этом, представитель управляющего устно суду первой инстанции пояснил, что заявленные в списке документы под первым пунктом – учредительные и регистрационные документы должника и т.д. были переданы, в связи с чем, не истребовались судом первой инстанции.

Доводы заявителя апелляционной жалобы не содержат ссылок на факты, которые не были бы проверены и не учтены судом первой инстанции при рассмотрении дела и имели бы юридическое значение для вынесения судебного акта по существу, влияли на обоснованность и законность судебного акта, либо опровергали выводы суда первой инстанции, в связи с чем, признаются судом апелляционной инстанции несостоятельными и не могут служить основанием для отмены определения суда первой инстанции.

При таких обстоятельствах, арбитражный суд первой инстанции всесторонне и полно исследовал материалы дела, дал надлежащую правовую оценку всем доказательствам, применил нормы материального права, подлежащие применению, не допустив нарушений норм процессуального права.

Судебный акт принят при правильном применении норм материального права, содержащиеся в нем выводы, не противоречат установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся доказательствам.

Нарушений норм процессуального права, являющихся согласно пункту 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации безусловным основанием для отмены судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.

На основании изложенного суд апелляционной инстанции приходит к выводу о законности и обоснованности определения суда.

Руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 269, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд апелляционной инстанции 

 

П О С Т А Н О В И Л:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 17 мая 2021 по делу № А40-45163/20 оставить без изменения, а апелляционную жалобу ФИО2 – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа. 

 

Председательствующий судья:                                                                 В.В. Лапшина 

 

Судьи:                                                                                                                      И.М. Клеандров

 

В.С. Гарипов