Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 50/52

http://www.spb.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А56-79304/2016

26 мая 2017 года

г.Санкт-Петербург

Резолютивная часть решения объявлена  17 мая 2017 года.

Полный текст решения изготовлен  26 мая 2017 года.

Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области в составе:судьи  Домрачевой Е.Н.,

при ведении протокола судебного заседания ФИО1 

рассмотрев в судебном заседании дело по иску:

истец: ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ПРОМАЛЬПСТРОЙ" (адрес:  Россия 198152, г САНКТ-ПЕТЕРБУРГ, г САНКТ-ПЕТЕРБУРГ, ул АВТОВСКАЯ 26/37/А/2-Н, ОГРН:  1147847290810);

ответчики: АССОЦИАЦИЯ "САМОРЕГУЛИРУЕМАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ НЕКОММЕРЧЕСКОЕ ПАРТНЕРСТВО ОБЪЕДИНЕНИЕ СТРОИТЕЛЕЙ "ОСНОВАСТРОЙ", АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "НОРД-ВЕСТ КАПИТАЛ", ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ИНВЕСТ" (адрес:  Россия 188661, п МУРИНО, ЛЕНИНГРАДСКАЯ обл ВСЕВОЛОЖСКИЙ р-н, ул ЦЕНТРАЛЬНАЯ 46; Россия 191123, г САНКТ-ПЕТЕРБУРГ, г САНКТ-ПЕТЕРБУРГ, ул ШПАЛЕРНАЯ 40А; Россия 191014, г САНКТ-ПЕТЕРБУРГ, г САНКТ-ПЕТЕРБУРГ, ул ЧЕХОВА 7/ЛИТЕР А/ПОМ. 1 Н, ОГРН:  1125300000242; 1027810275349; 1097847170772);

третье лицо: ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "ГАНЗАКОМБАНК" (адрес:  Россия 191123, г САНКТ-ПЕТЕРБУРГ, г САНКТ-ПЕТЕРБУРГ, пер МАНЕЖНЫЙ 14/А, ОГРН:  1027800004209)

о признании сделки недействительной и применении последствий недействительности сделки

при участии: согласно протоколу судебного заседания от 17.05.2017; 

установил:

ООО "ПромАльпСтрой" (далее – Истец) обратилось в арбитражный суд с  исковым заявлением, уточненным в порядке ст. 49 АПК РФ, к Ассоциации "Саморегулируемая организация некоммерческое партнерство объединение строителей "ОсноваСтрой" (далее – Ассоциация), АО "Управляющая компания "Норд-Вест Капитал" (далее – Управляющая компания), ООО "ИНВЕСТ" заявив следующие требования: 

-о признании недействительным в силу ничтожности договора доверительного управления от 23.04.2014г. № ДУ-Ю-163/ДУ между Ассоциацией «Саморегулируемая организация Некоммерческое партнерство Объединение Строителей «ОсноваСтрой» и Закрытым акционерным обществом «Управляющая компания «Норд-Вест Капитал»;

-о применении последствий недействительности договора доверительного управления от 23.04.2014г. № ДУ-Ю-163/ДУ, обязав Закрытое акционерное общество «Управляющая компания «Норд-Вест Капитал» возвратить Ассоциации «Саморегулируемая организация Некоммерческое партнерство Объединение Строителей «ОсноваСтрой» переданное по договору доверительного управления от 23.04.2014г. № ДУ-Ю-163/ДУ имущество - депозитные сертификаты, выпущенные ООО «ГАНЗАКОМБАНК», а в случае невозможности возвратить имущество взыскать с Закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Норд-Вест Капитал» в пользу Ассоциации Саморегулируемая организация Некоммерческое партнерство объединение строителей «Основа 240 000 000 руб.

В судебном заседании 08.02.2017 суд привлек к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора – ООО «ГАНЗАКОМБАНК».

В судебном заседании представитель истца поддержал заявленные требования, представители ответчиков  Ассоциации и Управляющей компании подтвердили доводы, изложенные в отзывах.

Представитель ответчика ООО "ИНВЕСТ", надлежащим образом извещенный о времени и месте судебного разбирательства, в заседание не явился, ввиду чего дело рассмотрено в его отсутствие.

Судом установлено, что в период с апреля 2014 по апрель 2015 открытое акционерное общество «ГАНЗАКОМБАНК» и Ассоциация  заключили и исполнили следующие договоры купли-продажи депозитных сертификатов на предъявителя:

номер и дата договора купли-продажи депозитного сертификата

дата внесения депозита

№

депозитного сертификата

сумма депозита,

руб.

дача востребования

суммы по сертификату

процентная ставка годовых

№2 от 23.04.2014

23.04.2014

0000002

10 000 000

23.10.2015

7,0%

23.04.2014

0000003

10 000 000

23.10.2015

7,0%

23.04.2014

0000004

10 000 000

23.10.2015

7,0%

23.04.2014

0000005

10 000 000

23.10.2015

7,0%

23.04.2014

0000006

10 000 000

23.10.2015

7,0%

23.04.2014

0000007

10 000 000

23.10.2015

7,0%

23.04.2014

0000008

10 000 000

23.10.2015

7,0%

23.04.2014

0000009

10 000 000

23.10.2015

7,0%

23.04.2014

0000010

10 000 000

23.10.2015

7,0%

23.04.2014

0000011

10 000 000

23.10.2015

7,0%

№4 от 23.05.2014

23.05.2014

0000014

10 000 000

23.05.2015

10,0%

№6 от 03.07.2014

03.07.2014

0000016

15 000 000

06.07.2015

10,0%

№ 7 от 25.09.2014

25.09.2014

0000017

20 000 000

01.10.2015

10,0%

№8 от 30.10.2014

30.10.2014

0000018

6 000 000

05.1 1.2015

10.0%

№9от 17.1 1.2014

17.1 1.2014

0000019

5 000 000

23.1 1.2015

10,0%

№ 10 от 27.1 1.2014

27.1 1.2014

0000020

8 000 000

03.12.2015

10,0%

№ 11 от 02.12.2014

02.12.2014

0000021

18 000 000

03.12.2015

10,0%

№ 12 от 04.12.2014

04.12.2014

0000022

5 000 000

07.12.2015

10,0%

№ 14 от 23.01.2015

23.01.2015

0000024

5 000 000

26.01.2016

10,0%

№ 15 от 29.01.2015

29.01.2015

0000025

3 000 000

01.02.2016

10,0%

№ 16 от 03.02.2015

03.02.2015

0000026

5 000 000

05.02.2016

10,0%

№ 17 от 17.02.2015

17.02.2015

0000027

6 000 000

19.02.2016

10,0%

№ 18 от 26.02.2015

26.02.2015

0000028

5 000 000

29.02.2016

10,0%

№ 19 от 03.03.2015

03.03.2015

0000029

5 000 000

04.03.2016

10,0%

№20 от 13.03.2015

13.03.2015

0000030

5 000 000

14.03.2016

10,0%

№21 от 30.03.2015

30.03.2015

0000031

7 000 000

31.03.2016

10,0%

№ 23 от 02.04.2015

02.04.2015

0000036

4 000 000

04.04.2016

9,5%

№ 24 от

14.04.2015

14.04.2015

0000037

5 000 000

15.04.2016

10,0%

№ 25 от

16.04.2015

16.04.2015

0000038

3 000 000

18.04.2016

9,5%

Итого:

29 шт.

240 000 000

23.04.2014 между Ассоциацией и Управляющей компанией был заключен договор доверительного управления №ДУ-Ю-163/ДУ в рамках которого Ассоциация передала Управляющей компании в доверительное управление все вышеуказанные депозитные сертификаты.

25.04.2014 Управляющая компания и ООО «ИНВЕСТ» заключили договор комиссии №1К/ДУ-УК в соответствии с которым Управляющая компания передала ООО «ИНВЕСТ» нижеуказанные депозитные сертификаты, которые впоследствии были предъявлены в ОАО «ГАНЗАКОМБАНК» к оплате и погашены (оплачены) последним:

№

депозитного сертификата

дата внесения депозита

сумма депозита,

руб.

дата востребования

суммы по сертификату

процентная ставка годовых

дата фактического предъявления сертификата к оплате

0000002

23.04.2014

10 000 000

23.10.2015

7%

12.05.2014

0000003

23.04.2014

10 000 000

23.10.2015

7%

12.05.2014

0000004

23.04.2014

10 000 000

23.10.2015

7%

12.05.2014

0000005

23.04.2014

10 000 000

23.10.2015

7%

12.05.2014

0000006

23.04.2014

10 000 000

23.10.2015

7%

12.05.2014

0000007

23.04.2014

10 000 000

23.10.2015

7%

12.05.2014

0000008

23.04.2014

10 000 000

23.10.2015

7%

12.05.2014

0000009

23.04.2014

10 000 000

23.10.2015

7%

12.05.2014

0000010

23.04.2014

10 000 000

23.10.2015

7%

12.05.2014

0000011

23.04.2014

10 000 000

23.10.2015

7%

12.05.2014

0000014

23.05.2014

10 000 000

23.05.2015

10%

28.05.2014

0000016

03.07.2014

15 000 000

06.07.2015

10%

10.07.2014

0000017

25.09.2014

20 000 000

01.10.2015

10%

01.10.2014

0000018

30.10.2014

6 000 000

05.11.2015

10%

12.12.2014

0000019

17.11.2014

5 000 000

23.11.2015

10%

12.12.2014

0000020

27.11.2014

8 000 000

03.12.2015

10%

12.12.2014

0000021

02.12.2014

18 000 000

03.12.2015

10%

20.02.2015

0000022

04.12.2014

5 000 000

07.12.2015

10%

28.01.2015

Итого:

18 шт.

187 000 000

Пункты 1.1 названного договора комиссии предусматривает обязательства  по поручению и за счет комитента от имени комиссионера сделок с депозитными сертификатами, направленных на получение дохода в большем размере, чем указанная в договоре оценочная стоимость каждого сертификата.

Приказом банка России 3ОД-831 от 17.04.2015 у ОАО «ГАНЗАКОМБАНК»отозвана лицензия на осуществление банковских операций.

Решением Арбитражного суда Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 15.04.2016 по делу №А56-31742/2015 в отношении банка  введена процедура принудительной ликвидации. Ликвидатором назначена Государственная корпорация «Агентство по страхованию вкладов» (далее – «АСВ»).

Ссылаясь на то, что договор доверительного управления от 23.04.2014 заключен в нарушение требований Градостроительного кодекса РФ по размещению средств компенсационного фонда,  истец обратился с настоящим иском в арбитражный суд.

В соответствии со статьей 166 Гражданского кодекса Российской Федерации сделка недействительна по основаниям, установленным настоящим Кодексом, в силу признания ее таковой судом (оспоримая сделка) либо независимо от такого признания (ничтожная сделка).

В соответствии с положениями статьи 167 Гражданского кодекса Российской Федерации недействительная сделка не влечет юридических последствий, за исключением тех, которые связаны с ее недействительностью, и недействительна с момента ее совершения.

Несоответствие спорного договора закону влечет возникновение последствий, предусмотренных указанными нормами.

Размещение средств компенсационного фонда в целях их сохранения и прироста и инвестирование таких средств осуществляется через управляющие компании, если иное не установлено федеральным законом (ч. 5 ст. 13 Федерального закона от 01.12.2007 N 315-ФЗ "О саморегулируемых организациях").

Частью 4 статьи 13 Закона о саморегулируемых организациях предусмотрено, что Федеральными законами могут устанавливаться иные требования, чем те, которые предусмотрены настоящим Федеральным законом, к порядку формирования компенсационного фонда саморегулируемой организации, его минимальному размеру, размещению средств такого фонда, страхованию ответственности членов саморегулируемой организации.

Согласно части 5 статьи 13 Закона о саморегулируемых организациях размещение средств компенсационного фонда в целях их сохранения и прироста и инвестирование таких средств осуществляются через управляющие компании, если иное не установлено федеральным законом.

В соответствии с частью 4 статьи 55.16 ГрК РФ ( в редакции спорных правоотношений) в целях сохранения и увеличения размера компенсационного фонда саморегулируемой организации средства такого фонда размещаются в депозиты и (или) депозитные сертификаты в российских кредитных организациях.

При этом иные способы размещения средств компенсационного фонда саморегулируемой организации кодексом не предусмотрены.

Таким образом, данные нормы определенно предписывают совершение саморегулируемой организацией конкретных действий по передаче денежных средств банку, а не какому-либо иному третьему лицу. Передача компенсационного фонда третьим лицам будет противоречить норме части 4 статьи 55.16 ГрК РФ, цели создания компенсационного фонда, и повлечет риск его утраты в случае недобросовестных действий третьих лиц.

В отзыве и в судебном заседании представитель Ассоциации выражал согласие с доводами искового заявления о том, что оспариваемая сделка совершена с нарушением требований законодательства.

По мнению суда,  ответственность по заключению спорного договора и все неблагоприятные последствия должны быть отнесены на Ассоциацию и ее органы управления, а не на Управляющую компанию, поэтому удовлетворение требований истца по взысканию суммы в размере 240 000 000 руб. – стоимость депозитных сертификатов (последствия недействительности сделки) с Управляющей компании в пользу Ассоциации нельзя признать правомерным. 

Кроме того, 23.05.2014 между Ассоциацией «Саморегулируемая организация Некоммерческое партнерство Объединение Строителей «ОсноваСтрой» и АО «УК «Норд-Вест Капитал» было подписано дополнительное соглашение к Договору ДУ от 23.05.2014 согласно которому все риски и неблагоприятные последствия, связанные с заключением договора комиссии принял на себя Учредитель управления.

Согласно п.7.4 договора ДУ управляющий не несет ответственности за убытки учредителя управления или выгодоприобрететеля, возникшие в результате невыполнения эмитентом государственных, муниципальных или корпоративных ценных бумаг, банков своих обязательств по погашению ценных бумаг, невыплате причитающихся по ценным бумагам платежей, периодических платежей, в случае осуществления несвоевременных выплат.

Кроме того, при вынесении судебного акта суд учитывает следующие обстоятельства.

В соответствии с п. 17 Положения Банка России «О депозитных и сберегательных сертификатах кредитных организаций» кредитная организация осуществляет платеж против предъявления оригинала сертификата.

Оригиналы депозитных сертификатов Ж№ 0000002-0000011, 0000014, 0000016-0000022 были предъявлены Банку к оплате в соответствующие даты и в эти же даты соответствующие денежные средства по ним были перечислены Банком предъявителям оригиналов депозитных сертификатов по указанным предъявителям реквизитам, что подтверждается выписками по счету.

В отношении депозитных сертификатов №№ 0000002-0000011, 0000016-0000022 предъявителем являлось ООО «Инвест».

Депозитный сертификат № 0000014 был досрочно востребован ЗАО «Управляющая компания «Норд Вест Капитал» 28.05.2014, а затем в вышеуказанную дату средства по депозитному сертификату были возвращены Банку по письму клиента, что подтверждается выпиской по счету.

28.05.2014 депозитный сертификат № 0000014 был предъявлен ООО «Инвест» и в эту же дату соответствующие денежные средства были перечислены Банком предъявителю, что подтверждается банковским ордером № 60771 от 28.05.2014.

Таким образом, в отношении депозитного сертификата № 0000014 предъявителем являлось также ООО «Инвест».

Требования по депозитным сертификатам № 0000025, № 0000029, № 0000030 в общем размере 13 170 136,98 руб. на основании заявления ООО «Гермес» и предъявленных оригиналов вышеуказанных депозитных сертификатов 07.07.2016 включены в реестр требований кредиторов ОАО «ГАНЗАКОМБАНК» в качестве требований кредиторов третьей очереди. Денежные средства по вышеуказанным сертификатом были перечислены предъявителю, что подтверждается платежным поручением № 1164744 от 16.12.2016.

На основании договоров цессии (уступки требования) №б/н от 12.09.2016, заключенных между ЗАО «УК «Норд-Вест Капитал» и ООО «ФК «Основа-Финанс», Ликвидатор 08.11.2016 произвел замену в реестре требований кредиторов Банка кредитора ЗАО «УК «Норд-Вест Капитал» на ООО « ФК «Основа-Финанс» по требованию в общем размере 153 626 667,46 руб. по следующим сертификатам: №№ 0000024, 0000026-0000028; 0000031; 0000036-0000038, что подтверждается платежным поручением № 1164501 от 16.12.2016.

В соответствии с частью 1 статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации право обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов принадлежит  заинтересованному лицу.

Не являясь стороной оспариваемой сделки и в отсутствии прямого указания закона на возможность оспаривания сделки по размещению средств компенсационного фонда в депозит членом саморегулируемой организации, по мнению суда, истец не представил доказательств того, что непосредственно указанная сделка каким-либо образом нарушает его права и законные интересы, а предъявление настоящего иска обеспечивает их восстановление. 

В деле отсутствуют доказательства наступления неблагоприятных последствий для  Истца именно в результате заключения оспариваемого Договора. 

           В связи с изложенным,  суд находит требования истца о признании Договора доверительного управления недействительным и применении последствий недействительности не подлежащими удовлетворению в полном объеме.    

Руководствуясь статьями 110, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области 

решил:

В иске отказать. 

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия Решения.

Судья Домрачева Е.Н.