РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

Дело № А40-132887/22-173-966

г. Москва

29 июня 2023 г.

Резолютивная часть решения объявлена 16 июня 2023 года          

Полный текст решения изготовлен 29 июня 2023 года

Арбитражный суд города Москвы в составе:

Председательствующего: судьи Фортунатовой Е.О.

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Мельниковой В.А.,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску 

ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "РЕГИОН ФИНАНС" (119049, РОССИЯ, Г. МОСКВА, МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ЯКИМАНКА ВН.ТЕР.Г., КРЫМСКИЙ ВАЛ УЛ., Д. 3, СТР. 2, АНТРЕСОЛЬ 3, ПОМЕЩЕНИЕ I, ЧАСТЬ КОМНАТЫ 54, ОГРН: 1117746697090, Дата присвоения ОГРН: 02.09.2011, ИНН: 7706761345) 

к ОБЩЕСТВУ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ОР" (115114, ГОРОД МОСКВА, ЛЕТНИКОВСКАЯ УЛИЦА, ДОМ 10, СТРОЕНИЕ 4, ЭТ 2 ПОМ 1 КОМ 70, ОГРН: 1035403195761, Дата присвоения ОГРН: 17.02.2003, ИНН: 5407249872) 

Третьи лица: 

Кузьмичёв Евгений Вячеславович;

ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «ОР ГРУПП» (115114, РОССИЯ, Г. МОСКВА, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ЗАМОСКВОРЕЧЬЕ, ЛЕТНИКОВСКАЯ УЛ., Д. 10, СТР. 4, ПОМЕЩЕНИЕ/КОМНАТА 1/70, ОГРН: 1135476124101, Дата присвоения ОГРН: 12.08.2013, ИНН: 5410779580)

о взыскании задолженности по биржевым облигациям

при участии в судебном заседании: согласно протоколу судебного заседания

УСТАНОВИЛ:

ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "РЕГИОН ФИНАНС" (далее Истец) обратилось в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к ОБЩЕСТВУ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ОР" (далее Ответчик), при участии третьих лиц ПАО «ОР ГРУПП», Кузьмичёва Евгения Вячеславовича о взыскании задолженности по биржевым облигациям, в том числе: 

- 1 111 257 000 (один миллиард сто одиннадцать миллионов двести пятьдесят сем тысяч) рублей 00 копеек - 75% номинальной стоимости Биржевых облигаций.;

- сумму накопленного купонного дохода по ставке 12,00% годовых, начисленного по 1 483 150 штукам Биржевых облигаций, с даты начала 11 купонного периода - 24.03.2022 по дату фактической уплаты долга;

- сумму процентов за пользование чужими денежными средствами, начисленных в соответствии со ст. 395 Гражданского кодекса Российской Федерации на 1 111 257 000 рублей (100% от номинальной стоимости Биржевых облигаций), за период, начиная по окончании срока действия моратория по день фактической уплаты долга с применением ключевой ставки Банка России, действующей в соответствующие периоды (с учетом принятых судом в порядке ст. 49 АПК РФ уточнений). 

Истец исковые требования поддержал. 

Ответчик возражал против удовлетворения исковых требований по доводам, изложенным в отзыве.

Третьи лица в судебное заседание не явились, о  времени и месте проведения заседания извещены в порядке ст. 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Выслушав представителей истца и ответчика, исследовав материалы дела, оценив представленные доказательства с позиции статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ), суд пришел к выводу об обоснованности заявленных требований в   виду следующего.

Как следует из материалов дела, ООО "ОР" является эмитентом биржевых облигаций документарных процентных неконвертируемых на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 001Р-02, размещенных в рамках программы биржевых облигаций серии 001Р, идентификационный номер программы 4-00412-R-001P-02E от 24.12.2018 г. (далее - Программа), международный код (номер) идентификации ценных бумаг (ISIN) RU000A1015P6. с идентификационным номером выпуска 4B02-02-00412-R-001P от 09.12.2019 г. (далее - Биржевые облигации).

ООО "РЕГИОН ФИНАНС" является представителем владельцев указанных Биржевых облигаций в соответствии с п. 13 Условий выпуска биржевых облигаций в рамках программы биржевых облигаций (далее - Условия выпуска).

В соответствии с п. 9.5.2 Условий выпуска и п. 9.5.2 Программы, а также Приказом Директора ООО «ОР» (ранее - ООО «Обувь России») №311 от 09.12.2019, Ответчик обязан в сроки, установленные Решением уполномоченного органа управления осуществлять выплаты в виде купонного дохода по Биржевым облигациям, сроки и размеры которых раскрыты Ответчиком в сети Интернет.

24.03.2022 Ответчиком в сети Интернет раскрыта информация о неисполнение обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг (технический дефолт) по погашению части номинальной стоимости Биржевых облигаций в размере 370 787 500 руб.

07.04.2022 Ответчиком в сети Интернет раскрыта информация о неисполнение обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг (дефолте) по погашению части номинальной стоимости Биржевых облигаций в размере 370 787 500 руб.

В связи с неисполнением ответчиком обязательства по погашению номинальной стоимости Биржевых облигаций, истцом как представителем владельцев спорных Биржевых облигаций представителю ООО «ОР» было вручено требование №РФ.03.130522/3 от 13.05.2022 о досрочном погашении облигаций, неисполнение которого послужило основанием для обращения с настоящим иском.

С учетом того обстоятельства, что настоящий иск заявлен ООО "РЕГИОН ФИНАНС", являющейся в  соответствии п. 13 Условий выпуска биржевых облигаций, представителем всех владельцев спорных Биржевых облигаций, то заявленное одним из держателей облигаций Алониным А.Д. в порядке ст. 50 АПК РФ ходатайство о вступлении в дело на стороне истца в качестве третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета иска, судом отклоняется как необоснованное, поскольку иск заявлен в отношении всех владельцев облигаций.

Заявленное третьим лицом Кузьмичевым Е.В. ходатайство об исключении из состава лиц, участвующих в деле со ссылкой на то обстоятельство, что совместное рассмотрение в рамках настоящего иска требования в отношении владельца облигаций Кузьмичева Е.В. может повлечь нарушение его права на индивидуальное обращение в суд с требованием в отношении принадлежащих ему облигаций, судом признается не подлежащим удовлетворению с учетом заявленных истцом в порядке ст. 49 АПК РФ уточнений, исключивших из общего объема исковых требований требования по облигациям данного владельца.

Согласно ст. 142 ГК РФ ценными бумагами являются документы, соответствующие установленным законом требованиям и удостоверяющие обязательственные и иные права, осуществление или передача которых возможны только при предъявлении таких документов (документарные ценные бумаги). Ценными бумагами признаются также обязательственные и иные права, которые закреплены в решении о выпуске или ином акте лица, выпустившего ценные бумаги в соответствии с требованиями закона, и осуществление и передача которых возможны только с соблюдением правил учета этих прав в соответствии со статьей 149 настоящего Кодекса (бездокументарные ценные бумаги). 

В соответствии с п. 4 ст. 807 ГК РФ договор займа может быть заключен путем размещения облигаций. Если договор займа заключен путем размещения облигаций, в облигации или в закрепляющем права по облигации документе указывается право ее держателя на получение в предусмотренный ею срок от лица, выпустившего облигацию, номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента. 

Согласно положениям ст. 810-811 ГК РФ эмитент обязан возвратить владельцам номинальную стоимость облигаций при их погашении и выплатить купонный доход по облигациям в срок и в порядке, предусмотренные условиями Решения о выпуске ценных бумаг и Проспекта ценных бумаг.

В силу п. 11 ст. 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг), облигация - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение (если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом) в предусмотренный в ней срок от эмитента облигации ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация при соблюдении условий, установленных настоящим Федеральным законом, может не предусматривать право ее владельца на получение номинальной стоимости облигации в зависимости от наступления одного или нескольких указанных в ней обстоятельств. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение установленных в ней процентов либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и (или) дисконт. 

В силу п. 5 статьи 17.1 Закона о рынке ценных бумаг, существенными нарушениями условий исполнения обязательств по облигациям признаются: 

1) просрочка исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций; 

2) просрочка исполнения обязательства по выплате части номинальной стоимости облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если выплата номинальной стоимости облигаций осуществляется по частям; 

3) просрочка исполнения обязательства по приобретению облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если обязательство эмитента по приобретению облигаций предусмотрено условиями их выпуска; 

4) утрата обеспечения по облигациям или существенное ухудшение условий такого обеспечения.

В соответствии с п. 4 статьи 17.1 Закона о рынке ценных бумаг, в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, владельцы имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в условиях выпуска облигаций. 

Если иной срок не предусмотрен федеральными законами, владельцы вправе предъявлять требования о досрочном погашении облигаций с момента наступления обстоятельств (событий), с которыми федеральные законы связывают возникновение указанного права, а если такое право возникает в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, - с момента наступления обстоятельств, предусмотренных пунктом 5 настоящей статьи, до даты раскрытия эмитентом и (или) представителем владельцев облигаций информации об устранении нарушения. 

Эмитент обязан погасить облигации, предъявленные к досрочному погашению в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по ним, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, не позднее семи рабочих дней с даты получения соответствующего требования (п. 4.1 ст. 17.1 Закона о рынке ценных бумаг). 

Согласно п. 9 ст. 29.1 Закона о рынке ценных бумаг представитель владельцев облигаций представляет интересы владельцев облигаций перед эмитентом, лицом, предоставившим обеспечение по облигациям эмитента, иными лицами, а также в органах государственной власти Российской Федерации (в том числе в судах), органах государственной власти субъектов Российской Федерации, органах местного самоуправления. Представитель владельцев облигаций осуществляет свои полномочия, в том числе связанные с подписанием искового заявления, отзыва на исковое заявление и заявления об обеспечении иска, передачей дела в третейский суд, полным или частичным отказом от исковых требований и признанием иска, изменением основания или предмета иска, заключением мирового соглашения и соглашения по фактическим обстоятельствам, подписанием заявления о пересмотре судебных актов по новым или вновь открывшимся обстоятельствам, обжалованием судебного акта арбитражного суда, получением присужденных денежных средств или иного имущества, на основании решения о выпуске облигаций без доверенности.

В силу подп. 6 п. 12 ст. 29.1 Закона о рынке ценных бумаг представитель владельцев облигаций вправе обращаться с требованиями в арбитражный суд, а также совершать любые другие процессуальные действия.

Согласно положениям статей 309, 310 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательств и требованиями закона, односторонний отказ от исполнения обязательств и одностороннее изменение его условий не допускается.

Согласно информации, размещенной Эмитентом на странице распространителя информации на рынке ценных бумаг в сети Интернет - ООО «Интерфакс-ЦРКИ», у владельцев Облигаций эмитента возникло право требовать от эмитента досрочного погашения принадлежащих им Облигаций в связи с просрочкой исполнения обязательств по части номинальной стоимости Биржевых облигаций. 

В соответствии с раскрытыми сведениями Биржевые облигации имеют 12 купонных периодов со ставкой 12,00% годовых в каждом, а также 4 даты частичного досрочного погашения 25% от номинальной стоимости Биржевых облигаций, а именно:

-дата выплаты купонного дохода за 9 купонный период (1);

-дата выплаты купонного дохода за 10 купонный период (2);

-дата выплаты купонного дохода за 11 купонный период (3);

-дата выплаты купонного дохода за 12 купонный период (4);

Общее количество размещенных Биржевых облигаций составило 1 500 000 штук номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая.

29.09.2021 Ответчиком раскрыта информация, в соответствии с которой 16 850 штук Биржевых облигаций были погашены 28.04.2021 по требованию владельцев Биржевых облигаций согласно п. 9.5.1 Условий выпуска.

С учетом этого суммы выплат за купонные периоды, наступившие после 28.04.2021, а также сумма частичного досрочного погашения Биржевых облигаций уменьшается исходя из сокращения общего количества Биржевых облигаций с 1 500 000 штук до 1 483 150 штук.

Обязательства по погашению части номинальной стоимости в дату выплаты купонного дохода за 9 купонный период в размере 370 787 500 рублей 00 копеек (25% от номинальной стоимости Биржевых облигаций) Ответчиком исполнены, что следует из раскрытия Ответчиком информации в сети «Интернет».

Обязательства по выплате части номинальной стоимости в дату выплаты купонного дохода за 10 купонный период в размере 370 787 500 рублей 00 копеек (25% от номинальной стоимости Биржевых облигаций) Ответчиком не исполнены, что следует из раскрытия Ответчиком информации в сети «Интернет».

Как следует из формы 15, в соответствии с пунктом 9.5.1 Программы облигаций досрочное погашение Биржевых облигаций по требованию их владельцев производится по 100% от непогашенной части номинальной стоимости Биржевых облигаций и накопленного купонного дохода (НКД) по ним, рассчитанного на дату досрочного погашения Биржевых облигаций в соответствии с п. 18 Программы облигаций и п. 8.19 Проспекта облигаций.

По состоянию на 24.03.2022 задолженность Ответчика составляет сумму 1 112 362 500 рублей (75% номинальной стоимости Биржевых облигаций), включая  просроченную задолженность по выплате номинальной стоимости облигаций в дату выплаты купонного дохода за 10 купонный период в размере 370 787 500 рублей.

Судом установлено, что эмитентом обязательства по выплате номинальной стоимости 1 483 150 штук биржевых облигаций, начиная с 10 купонного периода не исполнены, что следует из раскрытой Ответчиком информации в сети «Интернет», общая сумма неисполненных обязательств, с учетом уточнений в отношении владельца облигаций Кузьмичева Е.В., составляет сумму 1 111 257 000 рублей, в связи с чем, требование истца, являющегося представителем владельцев Биржевых облигаций о взыскании с ответчика указанной суммы задолженности подлежит удовлетворению.

Также подлежит удовлетворению требование о взыскании с ответчика суммы накопленного купонного дохода по ставке 12,00% годовых, начисленного по 1 483 150 штукам Биржевых облигаций, с даты начала 11 купонного периода - 24.03.2022 по дату фактической уплаты долга. 

Согласно статье 395 ГК РФ за пользование чужими денежными средствами вследствие их неправомерного удержания, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате либо неосновательного получения или сбережения за счет другого лица подлежат уплате проценты на сумму этих средств.

Частью 3 ст. 395 ГК РФ установлено право взыскания процентов за пользование чужими средствами по день уплаты суммы этих средств кредитору, если законом, иными правовыми актами или договором не установлен для начисления процентов более короткий срок.

Пунктом 37 Постановления Пленума Верховного суда Российской Федерации от 24.03.2016 №7 «О применении судами некоторых положений ГК РФ об ответственности  за нарушение обязательств» установлено, что проценты, предусмотренные пунктом 1 статьи 395 ГК РФ, подлежат уплате независимо от основания возникновения обязательства (договора, других сделок, причинения вреда, неосновательного обогащения или иных оснований, указанных в ГК РФ).

Поскольку судом установлено наличие у Эмитента неисполненной обязанности перед владельцами эмиссионных ценных бумаг в лице представителя ООО "РЕГИОН ФИНАНС"  по уплате номинальной стоимости облигаций, то в силу положений статей 395 ГК РФ, требование истца о взыскании с ответчика процентов за пользование чужими денежными средствами, начисленными на сумму долга (номинальной стоимости 1 483 150 штук биржевых облигаций),  подлежит удовлетворению за период, начиная со 02.10.2022 по день фактической уплаты долга.

Государственная пошлина подлежит взысканию с ответчика в соответствии со статьей 110 АПК РФ.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 4, 64-68, 70-71, 101-103, 110, 123, 137, 156, 167-171, 176, АПК РФ арбитражный суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении ходатайства о вступлении в дело в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора – Алонина А.А., отказать.

Взыскать с ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ОР" (115114, ГОРОД МОСКВА, ЛЕТНИКОВСКАЯ УЛИЦА, ДОМ 10, СТРОЕНИЕ 4, ЭТ 2 ПОМ 1 КОМ 70, ОГРН: 1035403195761, Дата присвоения ОГРН: 17.02.2003, ИНН: 5407249872) в пользу ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "РЕГИОН ФИНАНС" (119049, РОССИЯ, Г. МОСКВА, МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ЯКИМАНКА ВН.ТЕР.Г., КРЫМСКИЙ ВАЛ УЛ., Д. 3, СТР. 2, АНТРЕСОЛЬ 3, ПОМЕЩЕНИЕ I, ЧАСТЬ КОМНАТЫ 54, ОГРН: 1117746697090, Дата присвоения ОГРН: 02.09.2011, ИНН: 7706761345) 

1 111 257 000 (один миллиард сто одиннадцать миллионов двести пятьдесят семь тысяч) рублей 00 копеек - 75% номинальной стоимости Биржевых облигаций;

Сумму накопленного купонного дохода по ставке 12,00% годовых, начисленного по 1 483 150 штукам Биржевых облигаций, с даты начала 11 купонного периода - 24.03.2022 по дату фактической уплаты долга;

сумму процентов за пользование чужими денежными средствами, начисленных в соответствии со ст. 395 Гражданского кодекса Российской Федерации на 1 111 257 000 рублей (100% от номинальной стоимости Биржевых облигаций), за период, начиная со 02.10.2022 по день фактической уплаты долга;

Взыскать с ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ОР" (115114, ГОРОД МОСКВА, ЛЕТНИКОВСКАЯ УЛИЦА, ДОМ 10, СТРОЕНИЕ 4, ЭТ 2 ПОМ 1 КОМ 70, ОГРН: 1035403195761, Дата присвоения ОГРН: 17.02.2003, ИНН: 5407249872) в пользу ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "РЕГИОН ФИНАНС" (119049, РОССИЯ, Г. МОСКВА, МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ЯКИМАНКА ВН.ТЕР.Г., КРЫМСКИЙ ВАЛ УЛ., Д. 3, СТР. 2, АНТРЕСОЛЬ 3, ПОМЕЩЕНИЕ I, ЧАСТЬ КОМНАТЫ 54, ОГРН: 1117746697090, Дата присвоения ОГРН: 02.09.2011, ИНН: 7706761345) расходы по уплате государственной пошлины в размере 200 000 (двести тысяч) рублей.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в месячный срок со дня его принятия.

 

        Судья                                                                                    Е.О. Фортунатова