АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ ТАТАРСТАН

ул.Ново-Песочная, д.40, г.Казань, Республика Татарстан, 420107

E-mail: info@tatarstan.arbitr.ru

http://www.tatarstan.arbitr.ru

тел. (843) 533-50-00

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

г.Казань

Дело №А65-7045/2019

Дата принятия решения в полном объеме 08 мая 2019 года

Дата оглашения резолютивной части решения 06 мая 2019 года

Арбитражный суд Республики Татарстан в составе председательствующего судьи Красавиной В.Ш.,

при  ведении аудиопротоколирования и составлении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании заявление Альметьевской городской прокуратуры к  ФИО2 (ДД.ММ.ГГГГ г.р., ур. г.Альметьевск, ТАССР 

<

***>; 

<

***>) о привлечении к административной ответственности, предусмотренной ч.4 ст.14.13 КоАП РФ),

с участием:

заявителя – представитель ФИО3, удостоверение  №220508,

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 18.03.2019г. принято к производству заявление Альметьевской городской прокуратуры к  ФИО2 (ДД.ММ.ГГГГ г.р., ур. г.Альметьевск, ТАССР 

<

***>; 

<

***>), (далее – ответчик),  о привлечении к административной ответственности, предусмотренной ч.4 ст.14.13 КоАП РФ), назначено предварительное судебное заседание.

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 17.04.2019г. назначено основное судебное заседание.

В судебное заседание ответчик не явился, извещен о времени  и месте судебного заседания.

Суд определил рассмотреть заявление в его отсутствие.

Представитель заявителя заявление поддержал.

При исследовании доказательств судом установлено следующее.

Альметьевской городской прокуратурой проведена проверка фактов, указанных в жалобе временного управляющего ООО «Центр Кровли», г. Альметьевск,  (ИНН 

<

***>), в отношении ответчика о нарушении законодательства о банкротстве.

Выявленные нарушения отражены в постановлении о возбуждении производства по делу об административном правонарушении от 28.02.2019г.  по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ в отношении руководителя ООО «Центр Кровли», г. Альметьевск,  (ИНН 

<

***>), ФИО2.

 Прокуратура обратилась в арбитражный суд с настоящим заявлением о привлечении ответчика к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

От ответчика поступил отзыв, в котором на заявление возражает, поскольку ответчиком направлены все имеющиеся у него документы общества в адрес временного управляющего.

Исследовав доказательства по делу, заслушав представителя заявителя,  арбитражный суд приходит к следующему.

В силу части 3 статьи 29 АПК РФ арбитражные суды рассматривают в порядке административного судопроизводства возникшие из административных и иных публичных правоотношений экономические споры и иные дела, связанные с осуществлением организациями и гражданами предпринимательской и иной экономической деятельности, об административных правонарушениях, если федеральным законом их рассмотрение отнесено к компетенции арбитражного суда.

На основании ст. 23.1 КоАП РФ дела об административных правонарушениях, предусмотренных статьей 14.13 данного Кодекса, подлежат рассмотрению судьями арбитражных судов.

Исходя из требований ст. 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве обязан принимать меры по защите имущества должника; анализировать финансовое состояние должника и результаты его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности; вести реестр требований кредиторов, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом; выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства в порядке, установленном федеральными стандартами, и сообщать о них лицам, участвующим в деле о банкротстве, в саморегулируемую организацию, членом которой является арбитражный управляющий, собранию кредиторов и в органы, к компетенции которых относятся возбуждение дел об административных правонарушениях и рассмотрение сообщений о преступлениях; осуществлять иные установленные настоящим Федеральным законом функции.

Также в соответствии со ст. 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

На основании п. 3.2. ст.64 Закон о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

В соответствии с абз.6 п. 1 ст.64 Закона о банкротстве арбитражный управляющий вправе получать любую информацию и документы, касающиеся деятельности должника.

В соответствии с п. 2 ст.64 Закона о банкротстве органы управления должника обязаны предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника. Сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе имущественных правах, и об обязательствах, запрошенные временным управляющим у физических лиц, юридических лиц, в государственных органах, органах местного самоуправления, предоставляются указанными лицами и органами временному управляющему в течение семи дней со дня получения запроса арбитражного управляющего без взимания платы.

Судом установлено, определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 24 сентября 2018 года (резолютивная часть определения от 18 сентября 2018 года) заявление общества с ограниченной ответственностью  "Трубкомплект", г.Альметьевск (ИНН 1644041167, ОГРН 1061644065372), признано обоснованным, в отношении общества с ограниченной ответственностью "Центр Кровли", г.Альметьевск (ИНН 1644039369, ОГРН 1061644063480), введена процедура банкротства – наблюдение. 

Временным управляющим утвержден ФИО4.

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 28.11.2018г. по делу № А65-21983/2018  ходатайство временного управляющего общества с ограниченной ответственностью "Центр Кровли", г.Альметьевск (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>), об истребовании документов удовлетворено частично.

Руководителя общества с ограниченной ответственностью "Центр Кровли", г.Альметьевск (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) ФИО2 обязали предоставить временному управляющему перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также копии бухгалтерских и иных документов, отражающих экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения, а именно:

1.документы, подтверждающие права ООО «Центр Кровли» на недвижимое имущество, земельный участок, технический паспорт;

2.ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения аудиторских фирм за последние три года;

3. документы первичного бухгалтерского учета;

4. расшифровка расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

5. расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

6. расшифровка краткосрочных финансовых вложений;

7. учетную политику и документы, утвердившие ее; журнал учета выданных векселей;

8. журнал учета и выдачи доверенностей;

10.последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

11.расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения;

12.протоколы собраний руководящих органов за период с 01.01.2015г. по настоящее время;

13.приказы и распоряжения директора за период с 01.01.2015г. по настоящее время;

14. ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчеты и заключения аудиторских фирм за последние три года;

15. документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО «Центр Кровли», денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

16.внутренние документы Общества, утвержденные участниками Общества или Советом директоров Общества. В том числе: Положение и Совете директоров, Положение и крупных сделках и сделках, совершенных с заинтересованностью, Положение о генеральном директоре, Положение о делопроизводстве в Обществе, в том числе номенклатура дел и документов, которые должны вестись и хранится в Обществе, Положения об архивном делопроизводстве в Обществе;

17. справку о задолженности ООО «Центр Кровли» перед бюджетом и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);

18. лицензии;

19. сертификаты;

20. сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки;

Сведения об основных поставщиках и потребления продукции ( оценочная доля в общем объеме реализации, поставок) Сведения о наличии имущества, в том числе акций, облигаций, ценных бумаг;

21. сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

22. сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и проч.;

22.сведения о внутренней структуре ООО «Центр Кровли», перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств;

23.сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей;

24. наименование и адреса организаций, в которых ООО «Центр Кровли», является учредителем (участником), сведения о доле участия;

25. нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся ООО «Центр Кровли», его функций и видов деятельности;

26. сведения об ООО «Центр Кровли», и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов.

27. сведения об аффилированных лицах, ссылаясь при этом на представление истребуемых документов и сведений по запросу временного управляющего.

В удовлетворении остальной части заявления отказано.

Ответчиком  запрашиваемые временным управляющим документы представлены не были. 

Согласно ч.4 ст.14.13 КоАП РФ незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

На основании ст.ст. 2.1, 2.2 КоАП РФ, ст. 205 АПК РФ в предмет доказывания при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности входят обстоятельства, свидетельствующие о наличии либо отсутствии вины лица, привлекаемого к административной ответственности. Правонарушение может быть совершено умышленно или по неосторожности.

Возражения ответчика  на заявление о привлечении к административной ответственности сводятся фактически к его несогласию  с  определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 28.11.2018г. по делу № А65-21983/2018. Данное определение ответчиком не обжаловалось, вступило в законную силу.

При таких обстоятельствах суд приходит к выводу о наличии в действиях ответчика состава административного правонарушения, ответственность за которое  предусмотрена частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Нарушений процессуальных норм и процедуры привлечения ответчика к административной ответственности не установлено. Срок давности, установленный ст. 4.5 КоАП РФ для привлечения к административной ответственности, не истек.

Факт правонарушения, совершенного ответчиком, непринятие им всех зависящих от него мер по соблюдению положений действующего законодательства, то есть ненадлежащего исполнения своих обязанностей, доказан материалами административного дела.

Совершение административного правонарушения, предусмотренного ч.4 ст.14.13 КоАП РФ, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Оснований для применения правила о малозначительности нарушения не имеется, доказательств, обосновывающих возможность применения статьи 2.9 КоАП РФ, арбитражному суду не добыто и не представлено. Из материалов дела наличие признаков малозначительности административного правонарушения не явствует. Ответчик в течении нескольких месяцев продолжал уклоняться от передачи всего объема затребованной документации.

Арбитражным судом при назначении административного наказания учитываются характер и тяжесть совершенного административного правонарушения, имущественное и финансовое положение лица, привлекаемого к административной ответственности, а также наличие смягчающих и отсутствие отягчающих административную ответственность обстоятельств.

В качестве смягчающих административную ответственность ответчика обстоятельств арбитражным судом учитывается совершение правонарушения впервые.

С учетом обстоятельств дела, степени вины ответчика, суд считает необходимым применить к ФИО2 административное взыскание, предусмотренное ч.4 ст.14.13 КоАП РФ, в виде минимального размера административного штрафа в размере 40 000 рублей. Наиболее тяжким административным наказанием является дисквалификация должностного лица¸ однако, учитывая обстоятельства совершенного административного правонарушения и то, что ранее ФИО2 к административной ответственности не привлекался, суд считает возможным не применять к нему наиболее тяжкий вид наказания за указанное правонарушение.

Руководствуясь статьями 167 – 169, 176, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Республики Татарстан

Р Е Ш И Л :

Заявление удовлетворить. 

Привлечь ФИО2, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, зарегистрированного по адресу: РТ, 

<

...>,  к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и назначить наказание в виде административного штрафа в размере 40000 (сорок тысяч) рублей.

Реквизиты на оплату штрафа:

Получатель: государственное учреждение прокуратура Республики Татарстан;

ИНН получателя – 1654014476; 

КПП получателя – 165501001;

счет получателя 40101810800000010001;

ГРКЦ НБ Республики Татарстан Банка России;

БИК: 049205001;

ОКАТО: 92430000000;

КБК: 41511690010016000140.

Решение может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в десятидневный срок.

Председательствующий судьяВ.Ш. Красавина