АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ ТАТАРСТАН

ул.Ново-Песочная, д.40, г.Казань, Республика Татарстан, 420107

E-mail: info@tatarstan.arbitr.ru

http://www.tatarstan.arbitr.ru

тел. (843) 533-50-00

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

г. КазаньДело № А65-14461/2019 

Дата принятия решения –  19 сентября 2019 года.

Дата объявления резолютивной части –  13 сентября 2019 года.

Арбитражный суд Республики Татарстан в составе председательствующего судьи Ивановой И.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания  ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску Общества с ограниченной ответственностью "СП-Лизинг", г.Казань (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) к ответчику – Обществу с ограниченной ответственностью "Региональная инжиниринговая компания-освоение новых технологий, г.Казань  (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) об обязании предоставить документы,

с участием:

от истца – ФИО2 по доверенности от 04.04.2019г., 

от ответчика – ФИО3 по доверенности от 18.02.2019г., 

установил:

Общество с ограниченной ответственностью "СП-Лизинг", г.Казань (далее – истец) обратилось в Арбитражный суд Республики Татарстан с иском к Обществу с ограниченной ответственностью «Региональная инжиниринговая компания-освоение новых технологий», г.Казань (далее – ответчик) об обязании предоставить документы.

Определениями суда от 11.07.2019г., 26.08.2019г. приняты уточнения исковых требований в части перечня документов, с учетом частичной передачи обществом документов истцу.

Представитель истца в ходе судебного заседания заявил об уточнении исковых требований в части периода предоставления документов, а именно просит обязать общество предоставить документы за период с 30.04.2016г. по 30.04.2019г.

Судом уточнение принято в порядке ст.49 АПК РФ.

Представитель истца требования поддержал, просил обязать ответчика предоставить первичные учетные документы; регистры бухгалтерского учета; журналы кассира-операциониста; кассовые книги; договоры с поставщиками товаров и продукции, акты, накладные к ним; договоры с подрядчиками; договоры на выполнение работ, аренды, оказание услуг, акты, накладные к ним; договоры реализации основных средств общества, акты, накладные к ним; договоры займа/кредитные договоры, документы, подтверждающие их исполнение; договоры, направленные на обеспечение обязательств общества (залог, ипотека, поручительства); договоры, связанные с выданными обществом поручительствами, залогами, иным обеспечением; иные договоры и документы к ним (акты, накладные, счета-фактуры, документы, подтверждающие расчеты по договору) не указанные выше, подтверждающие наличие у общества дебиторской и кредиторской задолженности; документы по учету заработной платы; документы по учету товарно-материальных ценностей; документы, подтверждающие уплаты (удержание) налогов; информацию о деятельности общества, содержащуюся в компьютерных файлах специализированной компьютерной бухгалтерской программы 1С, с использованием которой общество ведет бухгалтерский учет, путем копирования информации на внешний электронный носитель, в формате общераспространенных, незашифрованных компьютерных файлов; средства, обеспечивающие воспроизведение электронных документов, а также проверку подлинности электронной подписи в период, в котором они использовались для составления бухгалтерской (финансовой) отчетности в последний раз; документы по кадрам; документы персонифицированного учета; отчеты независимых оценщиков; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля; списки аффилированых лиц Общества; реестр действующих доверенностей, выданных от имени общества а/или копии доверенностей, выданных от имени общества; корреспонденцию входящую и исходящую; банковские выписки с расшифровкой назначения платежа, выписки о движении денежных средств по счетам, открытым в ПАО Сбербанк, в Газпромбанке по рублевому счету; документы по проведенным налоговым проверкам (копии актов, решений). Кроме того, просил взыскать неустойку в размере 30 000 руб. за каждый день просрочки исполнения решения суда до дня фактического исполнения. Доводы ответчика об обоснованности непредставления истребуемой истцом информации ввиду наличия коммерческой тайны, считает несостоятельными. В судебном заседании пояснил, что  ранее обществом были переданы истцу приказы общества, представленный в настоящем судебном заседании приказ № 1/2 от 04.02.2019г. не передавался, истец как участник общества впервые видит представленный приказ.

Представитель ответчика требования не признал, пояснив, что ответчик предоставил всю запрошенную истцом информацию, не отнесенную Обществом к коммерческой тайне. Иные запрошенные истцом документы составляют коммерческую тайну. Также указал, что многочисленные требования истца о предоставлении документов расценивается ответчиком исключительно как намеренное воспрепятствование деятельности общества.

Как следует из материалов дела, ООО «СП-Лизинг» является участником ООО «РИКОНТ» с долей в уставном капитале  50% от общего числа голосов участников общества.

30.04.2019г. истец направил генеральному директору ООО «РИКОНТ» ФИО4 требование исх. №37 о предоставлении информации, в частности, заверенных копий документов за период с 01.01.2015г. по 30.04.2019г. (л.д.9-10)

Требование  ответчиком получено, о чем свидетельствует отметка о получении требования 30.04.2019г.,  однако, документы истцу в досудебном порядке не представлены, что послужило основанием для обращения с иском в суд.

Исследовав материалы дела, заслушав представителей сторон, суд приходит к выводу о наличии оснований для  частичного удовлетворения исковых требований.

В силу абз.2 ст. 8 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» участники общества вправе участвовать в управлении делами общества в порядке, установленном данным Федеральным законом и учредительными документами общества.

В соответствии с пунктом 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации и пунктом 1 статьи 8 Федерального закона от 08.02.98 № 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об ООО) участник общества с ограниченной ответственностью вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его документацией в установленном учредительными документами порядке.

Согласно п.1, п.2, п.3 ст.50 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" Общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

4) внутренние документы общества;

5) положения о филиалах и представительствах общества;

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8) списки аффилированных лиц общества;

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

Уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества, может быть установлена необходимость предварительной оплаты участником общества указанных в абзаце первом настоящего пункта расходов, в этом случае срок исполнения обязанности по предоставлению документов, указанный в настоящем пункте, начинает исчисляться с момента представления участником общества документов об оплате. При наличии в уставе общества либо во внутреннем документе, утвержденном общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества, положений, указанных в настоящем абзаце, общество обязано в течение трех рабочих дней с момента обращения участника с требованием о предоставлении копий документов сообщить ему стоимость их изготовления и в соответствующих случаях размер расходов на пересылку.

В соответствии с п.14.1 Устава общества, Общество обязано хранить следующие документы: договор об учреждении Общества, за исключением случая учреждения Общества одним лицом, устав, а также внесенные в устав изменения, зарегистрированные в установленном порядке; протокол (протоколы) собрания участников, содержащий (содержащие) решение о создании Общества, документ, подтверждающий государственную регистрацию Общества; документы, подтверждающие права Общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы Общества; положения о филиалах и представительствах; документы, эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг; протоколы Общих участников, списки аффилированных лиц; заключения аудитора, государственных муниципальных органов финансового контроля; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом, внутренними регламентами и иными внутренними документами Общества, решениями Общего собрания участников и исполнительных органов Общества.

Общество хранит документы по месту нахождения единоличного исполнительного органа либо в ином известном и доступном участникам месте, определенном решением Общего собрания участников. Общество должно предоставлять документы по первому требованию контролирующих и правоохранительных органов (пункт 14.3 Устава).

Согласно пункту 14.4 устава, Общество обязано по требованию участника обеспечить ему доступ к документам, указанным в настоящем уставе. В течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования участником указанные документы должны быть предоставлены Обществом для ознакомления в помещении по месту нахождения единоличного исполнительного органа Общества. Общество обязано также по требованию аудитора или любого заинтересованного лица течение десяти дней предоставить им возможность ознакомиться с уставом Общества, в том числе с изменениями.

Пунктом 14.5 устава предусмотрено, что Общество обязано по требованию участника предоставить ему копии документов, указанных в пунктах 14.1 и 14.2. Общество обязано по требованию аудитора Общества или любого заинтересованного лица предоставить копию устава. Плата, взимаемая Обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовлении. Размер указанной платы определяется единоличным исполнительны органом.

Согласно пункту 14.5 устава ответчика, общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным пунктами 1 и 3 статья 17 устава. В течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление.

Под иными документами, которые организация обязана хранить, подразумеваются в том числе: первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета и бухгалтерская отчетность и другие (ст.17 Федерального закона "О бухгалтерском учете"); документы, подтверждающие объем понесенных убытков, документы и регистры налогового учета (п.4 ст.283, ст.313, 314 Налогового кодекса Российской Федерации).

В соответствии с п. 1 ст. 17 Федерального закона «О бухгалтерском учете» организации обязаны хранить первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета и бухгалтерскую отчетность в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет. 

В соответствии с пунктом 3 этой же статьи руководитель организации несет ответственность за организацию хранения учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности.

В силу пункта 3 статьи 6 Закона «О бухгалтерском учете» бухгалтерский учет юридического лица ведется непрерывно с даты государственной регистрации до даты прекращения деятельности в результате ликвидации. 

В силу статей 7, 9, 10 Закона «О бухгалтерском учете» ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта, каждый факт хозяйственной жизни подлежит оформлению первичным учетным документом, данные, содержащиеся в первичных учетных документах, подлежат своевременной регистрации и накоплению в регистрах бухгалтерского учета.

В соответствии с п. 3 ст. 17 ФЗ "О бухгалтерском учете" руководитель организации несет ответственность только за организацию хранения учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности.

Порядок хранения первичных документов и учетных регистров установлен в разделе 6 действующего Положения о документах и документообороте в бухгалтерском учете, утвержденного Минфином СССР 29.07.1983 N 105.

В соответствии с п. 6.2 названного положения первичные документы, учетные регистры, бухгалтерские отчеты и балансы до передачи их в архив должны храниться в бухгалтерии в специальных помещениях или закрывающихся шкафах под ответственностью лиц, уполномоченных главным бухгалтером.

При этом согласно п. 6.6 Положения сохранность первичных учетных документов, бухгалтерских отчетов и балансов, оформление и передача их в архив обеспечивает главный бухгалтер предприятия.

С момента приобретения статуса участника хозяйственного общества лицо может требовать предоставления документов общества независимо от даты составления этих документов, а в целях предоставления участнику хозяйственного общества реализации права на получение информации об обществе, общество обязано хранить документы, связанные с его деятельностью, за весь период осуществления такой деятельности, и принимать меры к возврату или восстановлению (при наличии такой возможности) отсутствующих документов.

Аналогичная правовая позиция отражена в постановлении Верховного суда Российской Федерации от 27 июня 2016г. №307-АД16-4281 и определении Верховного суда Российской Федерации от 2 февраля 2016г. №302-ЭС15-14349.

Поскольку Закон об обществах с ограниченной ответственностью не содержит ограничений на предоставление документов бухгалтерского учета, то к ним имеют доступ все участники общества (п.17 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ").

Из содержания пункта 1 статьи 67 ГК РФ следует, что порядок предоставления участникам хозяйственного общества информации может устанавливаться уставом общества. Закон об обществах с ограниченной ответственностью предусматривает возможность установления в уставе только порядка получения информации об обществе, но не перечня информации, которая подлежит предоставлению участникам общества. Из абзаца третьего пункта 1 статьи 8 Закона об обществах с ограниченной ответственностью следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

Уставом общества иной порядок предоставления копий документов по сравнению с законом не установлен.

В соответствии с частью 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Бремя доказывания невозможности представления запрашиваемых документов лежит на ответчике.

Принимая во внимание, что доказательства представления Обществом запрошенных документов в материалы дела не представлены, суд признает исковые требования законными и обоснованными.

При этом суд учитывает, что согласно пункту 2 Информационного письма ВАС РФ N 144 от 18.01.2011, обращение лица в суд должно преследовать цель защиты его нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов. 

Требование о предоставлении документов также было указано истцом в исковом заявлении.

В связи с тем, что решение принимается судом исходя из установленных им фактов, существующих на дату принятия решения, а не на дату предъявления иска, судам следует учитывать, что для удовлетворения требования участника хозяйственного общества о предоставлении информации необходимо, чтобы такое нарушение имело место на момент принятия решения. В том случае, когда участник не может доказать, что до предъявления иска он обращался в общество с требованием о предоставлении информации, однако к моменту принятия судом решения указанная информация так и не предоставлена обществом истцу, суд удовлетворяет заявленное требование.

Доводы ответчика о том, что истребуемые истцом документы носят конфиденциальный характер и отнесены обществом к коммерческой тайне в соответствии с приказом от 04.02.2019г., подлежат отклонению судом.

Из абзаца третьего пункта 1 статьи 8 Закона об ООО следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества. Данный вывод соответствует разъяснениям в пункте 3 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ». 

При этом в соответствии с пунктом 1 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона. 

Являясь участником ООО «РИКОНТ» истец имеет право получать любую информацию о деятельности общества.

Согласно пункту 1 статьи 10 Федерального закона от 29.07.2004 N 98-ФЗ "О коммерческой тайне" (далее - Закон о коммерческой тайне) меры по охране конфиденциальности информации, принимаемые ее обладателем, должны включать в себя: 1) определение перечня информации, составляющей коммерческую тайну; 2) ограничение доступа к информации, составляющей коммерческую тайну, путем установления порядка обращения с этой информацией и контроля за соблюдением такого порядка; 3) учет лиц, получивших доступ к информации, составляющей коммерческую тайну, и (или) лиц, которым такая информация была предоставлена или передана; 4) регулирование отношений по использованию информации, составляющей коммерческую тайну, работниками на основании трудовых договоров и контрагентами на основании гражданско- правовых договоров; 5) нанесение на материальные носители, содержащие информацию, составляющую коммерческую тайну, или включение в состав реквизитов документов, содержащих такую информацию, грифа "Коммерческая тайна" с указанием обладателя такой информации (для юридических лиц - полное наименование и место нахождения, для индивидуальных предпринимателей - фамилия, имя, отчество гражданина, являющегося индивидуальным предпринимателем, и место жительства). 

Режим коммерческой тайны считается установленным после принятия обладателем информации, составляющей коммерческую тайну, мер, указанных в части 1 статьи 10 (часть 2 статьи 10 Закон о коммерческой тайне). 

В обоснование своих доводов о том, что истребуемая истцом информация относится к коммерческой тайне, ответчиком представлен приказ ООО «РИКОНТ» №1/2 от 04.02.2019г. 

В соответствии с данным приказом в обществе к  коммерческой тайне относится следующая информация:

-  Сведения  о хозяйственно-финансовых отношениях с контрагентами Общества;

- Сведения о запасах товарно-материальных ценностей, оборудования и иного имущества;

- Финансовые показатели о количестве заключенных и исполненных договоров;

- Сведения о порядке и способе ценообразования, принятых в обществе;

- Сведения о продукции, приобретаемой Обществом для собственных нужд;

- Сведения об активах и пассивах Общества, движениях денежных средств, иной бухгалтерской отчетности, акты приемки-передачи, акты выполненных работ, акты приемки-передачи оказанных услуг, акты приемки-передачи товарно-материальных ценностей, акты сверок взаимных расчетов и иных унифицированных форм документов, подтверждающих исполнение обязательств, если указанные данные не являются общедоступными.

- Документы учетной политики;

- Оборотно-сальдовые ведомости;

- Электронная бухгалтерская база 1 С и иные схожие программные продукты;

- Кассовые книги, книги покупок и продаж, первичные учетные документы;

- Регистры бухгалтерского учета;

- Средства криптографического и иного шифрования, обеспечивающие идентификацию электронной подписи и иных электронных инструментов идентификации общества;

- Отчеты об оценке товарно-материальных ценностей Общества;

- Документы, содержащие информацию о проверках Общества государственными и муниципальными органами, в том числе налоговыми органами, за исключением общедоступных сведений;

- Сведения о применяемых оригинальных методах управления, системах планирования и контроля;

- Сведения о подготовке, принятии и исполнении отдельных решений руководством Общества по коммерческим, организационным, производственным, научно-техническим и другим вопросам;

- Сведения, касающиеся стратегических методов управления Обществом, планирования его доходов, в том числе обсуждаемых на совещаниях, заседаниях комиссий;

- Сведения о принятии решений, касающихся материального стимулирования работников Общества, в том числе о процедуре их согласования;

- Сведения о создании специальных комиссий, деятельность которых направлена на достижение уставных целей Общества, выполнение заданий руководства; 

- Текущие оперативные сведения о технико-экономических показателях деятельности Общества, обязанность по раскрытию которых не предусмотрена законодательством;

- Акты проверок, проводимых различными органами, в том числе органами внутреннего контроля, решения по ним;

-   Кадровые документы, в том числе штатное расписание;

- Сведения о выданных доверенностях и содержании доверенностей, за исключением доверенностей для представления интересов в судебных, государственных и муниципальных органах;

- Списки аффилированных лиц и их персональных данных, за исключением общедоступных сведений;

- Сведения о планах расширения или прекращения осуществления различных видов работ/услуг и их финансово-экономических обоснований;

- Сведения о планах инвестиций и их технико-экономических обоснований;

- Сведения о планах закупок оборудования, расширения или свертывания закупок сырья, материалов, комплектующих и технико-экономических обоснования этих планов;

- Сведения о планах заключения контрактов, договоров и финансово-экономических обоснованиях этих планов;

- Сведения о планах сдачи в аренду и принятии в аренду основных средств производства и финансово-экономических обоснования этих планов;

- Сведения о бизнес-планах Общества, планах развития отдельных направлений, отраслей, подразделений;

- Сведения о планах по размещению денежных средств Общества, в том числе о процессах принятия решений, направленных на получение Обществом дохода;

- Сведения о фактах проведения, целях, предмете и результатах совещаний и заседаний органов управления Обществом;

- Сведения о фактах проведения, целях, предмете и результатах совещаний и заседаний специальных комиссий, созданных для достижения уставных целей Общества, выполнения заданий руководства, в том числе получения дохода;

- Сведения об обороте средств Общества, в том числе денежных средств, размещаемых на депозитах;

- Сведения о первичных бухгалтерских документах Общества;

- Сведения о финансовых операциях Общества;

- Сведения о состоянии банковских счетов Общества и производимых по счетам операциях;

- Сведения об уровне доходности отдельных видов работ/услуг;

- Сведения о применяемых Обществом оригинальных методах изучения рынка;

- Сведения о результатах изучения рынка, содержащие оценки состояния и перспективы развития рыночной конъюнктуры;

- Сведения о рыночной стратегии Общества;

- Сведения о применяемых Обществом оригинальных методах осуществления продаж;

- Сведения об эффективности коммерческой деятельности Общества;

- Сведения о реализационной политике Общества;

- Систематизированные сведения о внутренних и зарубежных заказчиках, покупателях, поставщиках, подрядчиках, потребителях, компаньонах, посредниках, клиентах и других партнерах Общества в деловых отношениях, а так же о его конкурентах, которые не содержатся в открытых источниках (справочниках, каталогах и др.), в том числе об их адресах, расчетных и специальных счетах;

- Сведения о номенклатуре и объемах приобретаемых у поставщиков товаров, продукции, услуг;

- Сведения об отдельных договорах (контрактах, соглашениях) и их положениях;

- Сведения о целях, задачах и тактике переговоров с деловыми партнерами, а также о факте и содержании переговоров с потенциальными контрагентами;

- Сведения о подготовке и результатах проведения переговоров с деловыми партнерами Общества;

- Сведения об эксклюзивных предложениях, скидках и бонусах, предоставленных Обществу или Обществом при заключении договорных отношений с контрагентами;

- Сведения, условия конфиденциальности которых установлены договорах, контрактах, соглашениях и других обязательствах;

- Сведения о заключенных договорах, контрактах, соглашениях, дополнительных соглашений к ним;

- Тексты заключенных договоров, контрактов, соглашений и дополнительных соглашений к ним;

- Сведения о методах расчета, структуре, уровне цен на продукцию, товары и услуги, а также о размерах скидок;

- Сведения о составе затрат на производство отдельных видов продукции; 

- Сведения о подготовке к участию в торгах, аукционах и их результатах;

- Сведения и целях, задачах, программах перспективных научных и технических исследований, опытно-конструкторских работ;

- Ключевые идеи НИОКР;

- Сведения о разработках новой техники (изделий) - до начала маркетинговых исследований;

- Точные значения конструкционных характеристик создаваемых изделий и оптимальных параметров разрабатываемых технологических процессов (размеры, объемы, конфигурация, проектное содержание) сопровождении выпускаемых изделий;

- Аналитические и графические зависимости, отражающие на проведении НИОКР закономерности и взаимосвязи;

- Данные об условиях экспериментов и оборудовании, на которых проводились;

- Сведения о материалах, из которых изготовлены отдельные детали;

- Сведения об особенностях конструкторско-технологического и художественно-технического решения изделия, дающих  положительный экономический эффект;

- Сведения об используемом программном и компьютерном обеспечении и его состоянии;

- Сведения о квалификации работников;

- Сведения о об особенностях (ноу-хау) в области производства строительно-монтажных работ и деятельности в сфере энергобезопасности, технического обслуживания разного рода объектов;

- Сведения о метрологическом обеспечении основного производства;

- Сведения об особенностях используемых и разрабатываемых технологий и специфике их применения;

- Сведения о квалификационном составе персонала предприятия и дочерних Обществ;

- Положения трудовых договоров (контрактов), заключаемых с работниками Общества, за исключением сведений, которые могут составлять коммерческую тайну согласно п. 5 статьи 5 Федерального закона от 29 июля 2004 г. № 98-ФЗ «О коммерческой тайне»;

- Сведения о заработной плате работников Общества и удержаниях из заработной платы;

- Документы персонифицированного учета;

- Сведения о порядке и состоянии организации защиты коммерческой тайны;

- Сведения о порядке и состоянии организации охраны, пропускном режиме, системе охранной сигнализации;

- Сведения, составляющие коммерческую тайну Общества, являющегося контрагентами (партнерами), и переданные на доверительной основе.

Между тем, частью 11 статьи 13 Федерального закона  от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» установлено, что в отношении бухгалтерской (финансовой) отчетности не может быть установлен режим коммерческой тайны.

В соответствии с п.1 ст. 20 Федерального закона от 06.12.2011 № 402 «О бухгалтерском учете» первичные документы, регистр бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Суд приходит к выводу о том, что запрашиваемые ответчиком сведения в отношении общества в силу пункта 11 статьи 5 Федерального закона от 29.07.2004 № 98-ФЗ «О коммерческой тайне» не содержат ограничений для участников общества.

Из абзаца 4 пункта 1 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» следует, что суд может отказать в удовлетворении требования участника, если будет доказано наличие в его действиях злоупотребления правом (статья 10 ГК РФ). Так, о злоупотреблении участником правом на информацию может свидетельствовать то, что участник, обратившийся с требованием о предоставлении информации, является фактическим конкурентом хозяйственного общества (либо его аффилированным лицом), а запрашиваемая информация носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества. В свою очередь общество не лишено права при необходимости принять предусмотренные законом меры к соблюдению конфиденциальности, согласно абзаца 3 пункта 2 статьи 67 ГК РФ, в силу которого участники хозяйственного общества обязаны не разглашать конфиденциальную информацию о деятельности общества.

Как разъяснил Президиум ВАС РФ от 18.01.2011 № 144 в пункте 15 Информационного письма «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» в связи с этим в случае, если документы, которые требует предоставить участник хозяйственного общества, содержат конфиденциальную информацию о деятельности общества, в том числе коммерческую тайну, общество, прежде чем передать соответствующие документы и (или) их копии, может потребовать выдачи расписки, в которой участник подтверждает, что предупрежден о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять. Если документы, которые требует предоставить участник хозяйственного общества, содержат иную охраняемую законом тайну (государственную, банковскую и т.п.), общество предоставляет ему выписки из таких документов, исключив из них соответствующую информацию. Одновременно общество обязано сообщить участнику об основаниях отнесения информации, содержащейся в этих документах, к охраняемой законом тайне. 

Также не представлено ответчиком и доказательств того, что какие-либо документы из требуемых истцом у ответчика отсутствует. Запрашиваемые истцом документы достаточно конкретизированы и могут быть предоставлены ему. 

Следует учитывать, что при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона. 

Кроме того, ответчиком не представлено доказательств того, что предоставление запрашиваемой информации может причинить вред коммерческим интересам общества.

Более того, согласно п.2 ст. 67, п.4 статьи 65.2 ГК РФ участники хозяйственного общества обязаны не разглашать конфиденциальную информацию о деятельности общества. В связи с этим в случае, если документы, которые требует предоставить участник хозяйственного общества, содержат  конфиденциальную информацию о деятельности общества, в том числе коммерческую тайну, общество, прежде чем передать соответствующие документы и (или) их  копии, может потребовать выдачи расписки , в которой участник подтверждает, что предупрежден о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять (абзац 2 п.15 Информационного  письма от 18.01.2011 № 144).

Согласно абз. 2 п.7.1 гл. 7 Устава ООО «РИКОНТ» участники общества вправе в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом и настоящим уставом, получать информацию о деятельности Общества и знакомиться с ее бухгалтерской и иной документацией.

В обоснование непредставления полного перечня документов ответчик аргументирует наличием коммерческой тайны в них. 

Между тем, данный довод является несостоятельным, поскольку предполагает в этом случае установление режима коммерческой информации, который закрепляется в локальных актах.

В хозяйственном обществе режим коммерческой тайны в силу Закона «О коммерческой тайне» считается установленным только тогда, когда обществом приняты все без исключения нижеперечисленные меры:

- определен перечень информации, составляющей коммерческую тайну;

- ограничен доступ к информации, составляющей коммерческую тайну, путем установления порядка обращения с этой информацией и контроля за соблюдением такого порядка;

- осуществляется ведение учета лиц, получивших доступ к информации, составляющей коммерческую тайну, и (или) лиц, которым такая информация была предоставлена или передана;

- введено регулирование отношений по использованию информации, составляющей коммерческую тайну: работниками на основании трудовых договоров и контрагентами на основании гражданско-правовых договоров;

- используется нанесение на материальные носители, содержащие информацию, составляющую коммерческую тайну, грифа «Коммерческая тайна» с указанием обладателя этой информации.

Согласно материалам дела, требование о получении документации было направлено в адрес ответчика 30 апреля 2019 года, однако, на дату получения данного требования, представленный ответчиком приказ №1/2 от 04.02.2019г. о перечне сведений, носящих конфиденциальный характер, истцу не представлялся. 

Данный  приказ представлен ответчиком только в судебное заседание 13.09.2019г., тогда как исковое заявление принято к производству 21.06.2019г. и лишь в отзыве на исковое заявление от 18 августа 2019 года ответчик сообщил о необходимости заключения соглашения о конфиденциальности. 

Ввиду указанных обстоятельств, истец ставит под сомнение существование какого-либо регламента, регулирующего информацию, составляющую коммерческую тайну, поскольку при ведении обществом своей деятельности в данной ситуации подразумевается заблаговременное заключение такого соглашения.

Более того, в судебном заседании представитель истца пояснил, что ранее  когда-  либо данный приказ  истцу, как участнику общества с долей в уставном капитале в размере 50% не представлялся, о наличии приказа истцу стало известно  только в настоящем судебном заседании, также отсутствуют доказательства того, что участниками Общества на обсуждение общего собрания ставился вопрос об издании приказа о коммерческой тайне и защите персональных данных работников ООО «Риконт», а также об определении перечня сведений, составляющих коммерческую тайну ООО «Риконт», что было также подтверждено представителем истца в ходе судебного заседания.

Как указывалось ранее, в случае, если документы, которые требует предоставить участник хозяйственного общества, содержат конфиденциальную информацию о деятельности общества, в том числе коммерческую тайну, общество, прежде чем передать соответствующие документы и (или) их копии, может потребовать выдачи расписки, в которой участник подтверждает, что предупрежден о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять.

Вместе с тем, неподписание договора о конфиденциальности и неразглашении информации при наличии расписки участника о неразглашении конфиденциальной информации не является основанием для отказа участнику в предоставлении документов.

Также необходимо отметить, что Уставом общества участники приняли на себя обязательства не разглашать конфиденциальную информацию о деятельности общества (абз.2 п. 7.5 Устава). Устав утвержден решением общего собрания участников, Протокол №48 от 16.11.2018г. об утверждении Устава подписан уполномоченным представителем истца.

Таким образом, истец предупрежден о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять, соответствующее подтверждение дано истцом в Протоколе общего собрания участников №48 от 16.11.2018г.

Согласно пункту 1 статьи 10 ГК РФ не допускаются осуществление гражданских прав исключительно с намерением причинить вред другому лицу, действия в обход закона с противоправной целью, а также иное заведомо недобросовестное осуществление гражданских прав (злоупотребление правом). Таким образом, основным признаком наличия злоупотребления правом является намерение причинить вред другому лицу, намерение употребить право во вред другому лицу. 

Суд расценивает поведение  ответчика как недобросовестное, поскольку ранее в судебных заседаниях ответчик, в обоснование своей позиции о непредставлении  документов истцу,  ссылался на то, что истец не произвел оплату  расходов  ответчика по копированию документов, пояснив, что документы будут переданы после того как истец произведет оплату расходов ответчика. Истцом  в судебное заседание было представлено платежное поручение № 271 от 21.08.2019г.  о перечислении ответчику   10 000руб. за изготовление копий. После  этого ответчик представил  приказ от  04.02.2019г. о коммерческой тайне и защите персональных данных работников общества, обосновав непредставление документов истцу, неподписанием со стороны истца договора о конфеденциальности и неразглашении коммерческой тайны от 13.09.2019г.

Вышеуказанные действия со стороны  ответчика свидетельствуют о недобросовестном поведении.

Учитывая вышеизложенное,  исковые требования об обязании предоставить документы  подлежат удовлетворению в полном объеме.

Также истцом заявлено требование о взыскании с Общества с ограниченной ответственностью «РИКОНТ» в пользу Общества с ограниченной ответственностью «СП-Лизинг» неустойки в размере 30 000 руб. за каждый день просрочки исполнения решения суда до дня фактического исполнения.

Статья 308.3 ГК РФ предусматривает возможность присудить кредитору по его требованию денежную сумму на случай неисполнения судебного акта об исполнении обязательства в натуре.

С учетом правовой позиции, изложенной в пункте 31 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре.

Судом учитывается, что основной целью взыскания денежных средств за неисполнение судебного акта является побуждение к своевременному исполнению судебного акта по не денежному требованию, при этом, в результате такого присуждения исполнение судебного акта должно для ответчика оказаться более выгодным, чем его неисполнение.

Размер присуждаемой суммы определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). При этом в результате такого присуждения исполнение судебного акта должно для ответчика оказаться более выгодным, чем его неисполнение.

Определяя размер присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта, суд приходит к выводу о том, что заявленный истцом размер судебной неустойки с учетом объема истребуемой документации, возможных негативных последствий для истца, является чрезмерным, в связи с чем, в случае неисполнения решения суда в установленный судом срок, взыскивает судебную неустойку в размере 1 000 рублей за каждый день просрочки исполнения решения суда с момента вступления его в законную силу, но не более 500 000 рублей в общей сумме.

В соответствии с частью 1 статьи 16 АПК РФ вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации.

Должник обязан исполнить судебный акт независимо от совершения взыскателем действий по принудительному исполнению судебного решения. Исполнение судебных актов должно быть добровольным и своевременным.

Возможность взыскания неустойки за неисполнение судебного акта (астрент) в настоящее время предусмотрена частью 1 статьи 308.3 ГК РФ (введена Федеральным законом от 08.03.2015 N 42-ФЗ, вступившим в силу 01.06.2015).

Согласно части 1 статьи 308.3 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

В части 2 указанной статьи установлено, что защита кредитором своих прав в соответствии с пунктом 1 настоящей статьи не освобождает должника от ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства (глава 25).

Размер присуждаемой суммы определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ).

Определяя размер присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта, суд учитывает степень затруднительности исполнения судебного акта, возможности ответчика по добровольному исполнению судебного акта, его имущественное положение, в частности размер его финансового оборота, а также иные заслуживающие внимания обстоятельства. Денежные средства, присуждаемые истцу на случай неисполнения судебного акта, определяются в твердой денежной сумме, взыскиваемой единовременно, либо денежной сумме, начисляемой периодически; возможно также установление прогрессивной шкалы (например, за первую неделю неисполнения одна сумма, за вторую - сумма в большем размере и т.д.). 

Суд определяет момент, с которого соответствующие денежные средства подлежат начислению. Так, возможно начисление денежных средств с момента вступления решения в законную силу либо по истечении определенного судом срока, который необходим для добровольного исполнения судебного акта (часть 2 статьи 174 АПК РФ).

В пункте 28 Постановления N 7 разъяснено, что на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

В пункте 31 Постановления N 7 разъяснено, что суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре.

Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (части 1 и 2.1 статьи 324 АПК РФ).

Как следует из пункта 32 Постановления N 7, удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения.

В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение.

Таким образом, действующее законодательство позволяет взыскателю требовать компенсации за ожидание исполнения судебного акта. При этом, финансовое состояние должника не освобождает от надлежащего исполнения требований судебного акта.

Удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки частично в размере 1 000 руб. за каждый день просрочки исполнения решения суда, но не более 500 000руб. в общей сумме,  суд определил ее размер и порядок исходя из общих принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из недобросовестного поведения, с учетом необходимости соблюдения баланса интересов сторон, а также конкретных обстоятельств дела.

Размер санкций, подлежащих взысканию с ответчика, с учетом критериев соразмерности и разумности и исходя из необходимости соблюдения баланса интересов сторон и недопущения обогащения истца за счет взыскания с ответчика, уменьшен судом. 

Поскольку размер неустойки подлежащей взысканию в случае неисполнения обязанной стороной судебного акта, законом не регламентирован, решение вопроса разумности ее размера относится к компетенции суда и разрешается с учетом конкретных обстоятельств дела.

В остальной части  в удовлетворении заявления о взыскании неустойки суд отказывает.

Судебные расходы по уплате государственной пошлины по иску в соответствии со ст. 110 АПК РФ относятся на ответчика.

руководствуясь статьями 49, 110, 112, 167 - 169, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, 

                                                                     Р Е Ш И Л:

Уточнение исковых требований в части периода предоставления документов принять.

Иск удовлетворить частично.

Обязать Общество с ограниченной ответственностью "Региональная инжиниринговая компания-освоение новых технологий», г.Казань  (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) в течении пяти рабочих  дней с момента вступления в законную силу решения предоставить Обществу с ограниченной ответственностью  "СП-Лизинг", г.Казань (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) за период с  30.04.2016 г. по 30.04.2019 г.: 

1. первичные учетные документы,

2. регистры бухгалтерского учета,

3. журналы кассира-операциониста,

4. кассовые книги,

5. договоры с поставщиками товаров и продукции, акты, накладные к ним,

6. договора с подрядчиками, договоры на выполнение работ, аренды, оказание услуг, акты, накладные к ним,

7. договоры реализации основных средств общества, акты, накладные к ним,

8. договоры займа/кредитные договоры, документы, подтверждающие их исполнение;

9. договоры, направленные на обеспечение обязательств общества (залог, ипотека, поручительства),

10. договоры, связанные с выданными обществом поручительствами, залогами, иным обеспечением,

11. иные договоры и документы к ним (акты, накладные, счета-фактуры, документы, подтверждающие расчеты по договору) не указанные выше, подтверждающие наличие у общества дебиторской и кредиторской задолженности,

12. документы по учету заработной платы;

13. документы по учету товарно-материальных ценностей;

14. документы, подтверждающие уплаты (удержание) налогов;

15. информацию о деятельности общества, содержащуюся в компьютерных файлах специализированной компьютерной бухгалтерской программы 1С, с использованием которой общество ведет бухгалтерский учет, путем копирования информации на внешний электронный носитель, в формате общераспространенных, незашифрованных компьютерных файлов,

16. средства, обеспечивающие воспроизведение электронных документов, а также проверку подлинности электронной подписи в период, в котором они использовались для составления бухгалтерской (финансовой) отчетности в последний раз,

17. документы по кадрам; документы персонифицированного учета;

18. отчеты независимых оценщиков; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля,

19. списки аффилированых лиц Общества,

20. реестр действующих доверенностей, выданных от имени общества а/или копии доверенностей, выданных от имени общества,

21. корреспонденцию входящую и исходящую,

22. банковские выписки с расшифровкой назначения платежа, выписки о движении денежных средств по счетам, открытым в ПАО Сбербанк, в Газпромбанке по рублевому счету,

23. документы по проведенным налоговым проверкам (копии актов, решений).

Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью "Региональная инжиниринговая компания-освоение новых технологий, г.Казань  (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) в пользу Общества с ограниченной ответственностью "СП-Лизинг", г.Казань (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) 1 000 руб. за каждый день просрочки исполнения решения суда с момента вступления его в законную силу, но не более 500 000руб. в общей сумме,  6 000руб. расходов по государственной пошлине.

В остальной части во взыскании неустойки, отказать.

Исполнительный лист выдать после вступления решения в законную силу.

Решение  может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца.

Судья                                                                                                                         И.В. Иванова