ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65, лит. А

http://13aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А56-88239/2019

20 февраля 2022 года

г. Санкт-Петербург

/истр.2

Резолютивная часть постановления объявлена     08 февраля 2022 года

Постановление изготовлено в полном объеме  20 февраля 2022 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  судьи И.Н.Барминой,

судей   Н.В.Аносовой, И.В.Юркова,

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,

 

при неявке участвующих в деле лиц, 

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-26037/2021) ФИО4 на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 30.06.2021 по обособленному спору № А56-88239/2019/истр.2 (судья Ю.В. Ильенко), принятое

 

по заявлению конкурсного управляющего должником 

об истребовании документов 

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «Прокси Центр»,  

 

установил:

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 21.11.2019 в отношении ООО «Прокси Центр» (адрес: 191119, 

<

...>, ОГРН: 

<

***>; далее – должник) введена процедура наблюдения, временным управляющим утверждена ФИО2

Решением от 08.12.2020 ООО «Прокси Центр» признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыта процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим утвержден ФИО3. 

В рамках процедуры банкротства 13.01.2021 конкурсный управляющий обратился с заявлением, в котором просил обязать ФИО4 представить конкурсному управляющему запрашиваемую документацию, а именно:

1. Печати, штампы ООО «Прокси Центр»; 

2. Учредительные документы ООО «Прокси Центр» со всеми изменениями и дополнениями, свидетельства о государственной регистрации, свидетельства о внесении в ЕГРЮЛ записи о юридическом лице, свидетельств о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы; 

3. Список участников ООО «Прокси Центр» по состоянию на 03.12.2020; 

4. Протоколы общего собрания участников общества; 

5. Приказы и распоряжений руководителя общества; 

6. Сведения о внутренней структуре общества, перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств; 

7. Сведения о доле участия в организациях, в которых Общество является учредителем (участником); 

8. Бухгалтерские балансы (или заменяющие их документы), отчеты о прибылях и убытках, отчеты о движении капитала, отчеты о движении денежных средств, приложения к бухгалтерским балансам, пояснительные записки к бухгалтерской отчетности, расшифровки каждой строки последнего бухгалтерского баланса, приказы об учетной политике ООО «Прокси Центр» с отметкой налогового органа (в электронном виде и на бумажном носителе); 

9. Оригинал базы 1С ООО «Прокси Центр»; 

10. Акты (заключения) налоговых, аудиторских и иных проверок; 

11. Документы, подтверждающих выбытие основных средств ООО «Прокси Центр»; 

12. Отчеты по результатам инвентаризации имущества (в том числе приказы о проведении инвентаризации, назначении инвентаризационной комиссии, инвентаризационные описи и акты инвентаризации, решения инвентаризационной комиссии); 

13. Сведения о займах, кредитах, реструктуризации ООО «Прокси Центр»; 

14. Копии отчетов об оценке имущества ООО «Прокси Центр»; 

15. Перечень всех кредиторов по состоянию на 05.08.2019 и по состоянию на последнюю отчетную дату с указанием по каждому кредитору: наименования кредитора, почтового индекса, юридического и фактического адреса кредитора, контактного телефона кредитора, фамилии, имени, отчества руководителя и главного бухгалтера, суммы задолженности с выделением суммы основной задолженности и суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам, даты возникновения задолженности; 

16. Основания, по которым кредиторы предъявляют свои требования (договоры, акты сверки и так далее): 

- кредиторы – физические лица, задолженность перед которыми возникла по заработной плате;

- кредиторы – юридические лица, задолженность перед которыми возникла по договорам залога; 

- кредиторы – юридические лица, задолженность перед которыми возникла по платежам в бюджет и во внебюджетные фонды; 

- кредиторы – юридические лица, задолженность перед которыми возникла по гражданско-правовым основаниям; 

- кредиторы – физические лица, задолженность перед которыми возникла по гражданско-правовым основаниям; 

17. Справка о задолженности организации перед бюджетом и внебюджетными фондами по состоянию на последнюю отчетную дату;

18. Перечень дел, находящихся на рассмотрении в арбитражных судах, судах общей юрисдикции, третейских судах с участием ООО «Прокси Центр» в качестве ответчика, истца, третьего лица, с указанием: номера дела, наименования и адреса суда, в котором рассматривается дело, полного наименования сторон по делу, суммы и содержания требований по делу;

19. Перечень всех судебных и арбитражных дел с участием ООО «Прокси Центр», решения которых вступили в силу, исполнительные листы, предъявленные к взысканию в банки или переданные в исполнительное производство, иные документы, предъявленные к бесспорному списанию; перечень арестованного имущества с указанием по каждому объекту наименования, начальной и остаточной стоимости, процента износа;

20. Расшифровку дебиторской задолженности ООО «Прокси Центр» по состоянию на 05.08.2019 и по состоянию на последнюю отчетную дату с указанием по каждому дебитору: наименования дебитора, индекса, юридического и фактического адреса дебитора, контактного телефона, фамилии, имени, отчества руководителя и главного бухгалтера дебитора, суммы задолженности с выделением суммы основной задолженности, суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам, даты возникновения задолженности и основания возникновения задолженности с приложением документов, на основании которых возникла задолженность (отдельно указать просроченную дебиторскую задолженность); 

21. Перечень основных средств по состоянию на 05.08.2019 с указанием по каждому объекту наименования, начальной и остаточной стоимости, процента износа; 

22. Перечень объектов недвижимости, которыми общество владеет на праве собственности, хозяйственного ведения, по договору аренды, пользования, переданные во владение и пользование другим лицам по договорам аренды, по другим договорам и основаниям; 

23. Планы земельных участков, государственных актов, свидетельства о праве собственности на землю, кадастровые паспорта, технические паспорта объектов недвижимого имущества, свидетельства о государственной регистрации права собственности на объекты недвижимости;

24 Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и тому подобное); 

25 Перечень принадлежащих ООО «Прокси Центр» транспортных средств, с указанием: наименования транспортного средства, марки, года выпуска, пробега, технического состояния, реквизитов транспортного средства, государственного номера; 

26. Перечень транспортных средств, принадлежащих ООО «Прокси Центр» и переданных в аренду (пользование) другим лицам, с указанием: наименования транспортного средства, марки, года выпуска, пробега, технического состояния, реквизитов транспортного средства, государственного номера, с приложением копий договоров, по которым транспортные средства переданы другим лицам; 

27. Штатное расписание общества; 

28. Структура управления, сведения об управляющем персонале (наименование отдела, Ф.И.О. и должность руководителя, контактный телефон, адрес электронной почты); 

29. Копии должностных инструкций работников организации; 

30. Список работников, с указанием Ф.И.О. и полного адреса (индекс включительно). Расшифровку задолженности ООО «Прокси Центр» по заработной плате и выходным пособиям по состоянию на текущее время с указанием Ф.И.О. работника, его адреса (в том числе почтового индекса), паспортных данных, контактного телефона и суммы задолженности; 

31. Расшифровку задолженности ООО «Прокси Центр» по возмещению вреда, причиненного жизни и здоровью, по состоянию на текущее время с указанием Ф.И.О. получателя, его адреса, паспортных данных, контактного телефона и суммы задолженности;

32. Сведения о выданных доверенностях от общества; 

33. Сведения об организации и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с приложением копий соответствующих приказов; 

34. Сведения о рублевых и валютных счетах в банках и иных кредитных учреждениях, открытых/закрытых ООО «Прокси Центр» (справки ФНС России). 

Список должен содержать по каждому счету все реквизиты счета, вид счета (расчетный, ссудный, рублевый, валютный и так далее), адреса всех банков и иных кредитных учреждений, в которых имеются счета (в том числе почтовые индексы), а также: 

- перечень всех арестованных счетов в банках и иных кредитных учреждениях с указанием оснований ареста; 

- информацию о картотеках по всем счетам в банках и иных кредитных учреждениях с указанием реквизитов счета, суммы задолженности, с перечнем всех неоплаченных платежных документов, который должен содержать вид платежного документа, номер, дату, сумму, наименование кредитора. 

Кроме того, конкурсный управляющий просил взыскать с ФИО4 судебную неустойку, начиная с 07.12.2020 по дату фактического исполнения обязанности по передаче документов.

Определением от 30.06.2021 заявление конкурсного управляющего удовлетворено в полном объеме. Одновременно суд первой инстанции взыскал с ФИО4 судебную неустойку за каждый день неисполнения определения до его фактического исполнения.

ФИО4 в апелляционной жалобе просит разрешить вопрос по существу, отменив определение суда первой инстанции от 30.06.2021 полностью. В обоснование жалобы ее податель сослался на то, что им 19.01.2021 по согласованному с конкурсным управляющим адресу в г. Москве посредством транспортной компании «Деловые линии» была направлена вся первичная документация должника в объеме 38 коробок размером 600 х 400 х 400 (порядка 400 канцелярских коробок с документами формата А4). Кроме того, согласно доводам жалобы, дополнительные документы, в частности, касса должника за 2017, 2018 и 2019 годы, некоторые карточки бухгалтерских счетов, печать должника, исполнительный лист о взыскании денежных средств в пользу должника по вступившему в законную силу решению Арбитражного суда Республики Крым были переданы конкурсному управляющему в ходе очных рабочих встреч в г. Москве 10.02.2021 и 20.02.2021.

В отзыве на апелляционную жалобу конкурсный управляющий, выражая свое согласие с обжалуемым судебным актом, просит оставить его без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения, указывая на то, что им документация получена не в полном объеме, а именно: не передан оригинал базы 1С должника, документы, касающиеся хозяйственной деятельности должника для взыскания имеющейся дебиторской задолженности, информация об имуществе должника и пр. 

В дополнении к отзыву конкурсный управляющий указывает, что по результатам анализа переданной ему документации им установлено, что подавляющая часть документов относится к периоду деятельности, начиная с 2010 года и не может быть использована для проведения мероприятий в процедуре банкротства. Тогда как за рассматриваемый период 2016 – 2018 годы были выявлены только следующие документы: папки с маркировкой «акты, товарные накладные», представляющие собой первичные документы об оплате транспортных услуг и проживания; папки с маркировкой «договоры ГПХ»; папки с маркировкой «ТН, КП»; папки с маркировкой «расчетный счет», папки с маркировкой «штрафы» за нарушение правил дорожного движения, то есть были переданы документы по расходам должника, сопутствующей деятельности, договоры на оказание услуг размещения в гостиницах, оплаты услуг сети Интернет, телефонной связи, расходы на оказание транспортных услуг, авиаперелетов, договоры с водителями, менеджерами, диспетчерами и т.д. Тогда как база 1С и первичная документация с дебиторами должника передана не была. Притом, что размер дебиторской задолженности составляет 100 487 248 руб.

В дополнении ФИО4 указывает на свою готовность провести сверку документации, которая невозможна из-за бездействия конкурсного управляющего, и отрицает наличие у должника дебиторской задолженности в указанном размере, считает, что вся необходимая документация для установления дебиторской задолженности передана.

Суд апелляционной инстанции неоднократно откладывал рассмотрение апелляционной жалобы для сверки сторонами объема и состава переданной документации.

Лица, участвующие в деле, надлежаще извещенные о времени и месте судебного заседания, явку своих представителей не обеспечили, апелляционный суд, в соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, рассмотрел апелляционную жалобу в их отсутствие.

Законность и обоснованность обжалуемого определения, в соответствии с частью 5 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, проверена апелляционным судом в пределах доводов жалобы – в части истребования у бывшего руководителя должника ее документации. При этом апелляционный суд пришел к выводу об отсутствии оснований для его отмены или изменения.

Согласно выписке из ЕГРЮЛ в отношении ООО «Прокси Центр» на дату введения процедуры банкротства конкурсное производство руководителем предприятия являлся ФИО4

Данное обстоятельство не оспаривается.

Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. 

Указанная обязанность по предоставлению необходимой документации носит безусловный характер.

В случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей конкурсному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании.

В пункте 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» разъяснено, что согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему, он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6-12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Согласно объяснениям конкурсного управляющего, 08.12.2020 обратился с письменным запросом №12 к ФИО4 о предоставлении документации в отношении должника. Однако, бухгалтерская и иная документация должника, печати и иные ценности конкурсному управляющему до настоящего времени не переданы.

Суд первой инстанции, удовлетворяя требование, правомерно исходил из того, что отсутствие бухгалтерской документации делает невозможным исполнение конкурсным управляющим своих обязанностей, предусмотренных ст. 129 Закона о банкротстве и достижение цели банкротства - соразмерного удовлетворения требований кредиторов, отнеся данную обязанность на бывшего руководителя (ликвидатора) должника, что соответствует положениям пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве.

При рассмотрении дела в суде апелляционной инстанции ФИО4 пояснил, что им 19.01.2021 была направлена в адрес конкурсного управляющего по заранее согласованному адресу посредством транспортной компании «Деловые линии» первичная документация должника в объеме 38 коробок размером 600 х 400 х 400 (порядка 400 канцелярских коробок с документами формата А4). 

Часть документации: касса должника за 2017, 2018 и 2019 годы, некоторые карточки бухгалтерских счетов, печать должника, исполнительный лист о взыскании денежных средств в пользу должника по вступившему в законную силу решению Арбитражного суда Республики Крым были переданы конкурсному управляющему в ходе очных рабочих встреч в г. Москве 10.02.2021 и 20.02.2021, в подтверждение чего в материалы дела представлены расписки конкурсного управляющего.

Конкурсный управляющий, не отрицая факт получения указанной документации, между тем, считает, что она не является полной и исчерпывающей для целей проведения процедуры банкротства, так как подавляющая часть документов относится к периоду деятельности, начиная с 2010 года.

Тогда как документация за интересующий конкурсного управляющего период (2016 – 2018 годы) передана частично и фактически представляет собой документы, подтверждающие и обосновывающие расходы должника, сопутствующей деятельности, договоры на оказание услуг размещения в гостиницах, оплаты услуг сети Интернет, телефонной связи, расходы на оказание транспортных услуг, авиаперелетов, договоры с водителями, менеджерами, диспетчерами и т.д.

Конкурсный управляющий ставит в вину ФИО4 непередачу базы 1С и первичной документации по дебиторам должника, с учетом того, что размер дебиторской задолженности составляет 100 487 248 руб.

Суд апелляционной инстанции в период с 05.10.2021 по 08.02.2021 провел три судебных заседания, на каждом из которых предлагал сторонам провести сверку объема переданной конкурсному управляющему документации, с учетом ранее заявленных требований, и обозначить претензии по объему и составу непереданной документации предметно.

Между тем, требование апелляционного суда сторонами исполнено не было.

Данное обстоятельство не является основанием для отмены судебного акта и/или его изменения. В соответствии со статьей 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Тогда как все вопросы исполнения судебного акта суда первой инстанции, в том числе по объему представленных и передаваемых документов, по возможности их фактического представления в силу тех или иных объективных причин могут быть разрешены между управляющим и лицом, в отношении которого истребуются документы, самостоятельно, на стадии исполнения.

Учитывая изложенное, как полагает апелляционный суд, суд первой инстанции пришел к правильному выводу о том, что в целях обеспечения конкурсному управляющему условий для выполнения мероприятий в ходе процедуры конкурсного производства, предусмотренных Законом о банкротстве, заявление конкурсного управляющего подлежит удовлетворению.

При таких обстоятельствах оснований для отмены или изменения определения суда первой инстанции и удовлетворения апелляционной жалобы не имеется.

Руководствуясь статьями 176, 223, 268, 269 ч. 1, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

постановил:

Определение арбитражного суда первой инстанции от 30.06.2021 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения. 

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

 

Председательствующий

 

И.Н. Бармина

 

Судьи

 

Н.В. Аносова

 

 И.В. Юрков