АРБИТРАЖНЫЙ СУД САРАТОВСКОЙ ОБЛАСТИ

410002, г. Саратов, ул. Бабушкин взвоз, д. 1; тел/ факс: (8452) 98-39-39;

http://www.saratov.arbitr.ru; e-mail: info@saratov.arbitr.ru

 

Именем Российской Федерации

 

Р Е Ш Е Н И Е

Дело №А57-6802/2022

23 сентября 2022 года

город Саратов

 

резолютивная часть решения объявлена 16.09.2022г.

решение в полном объеме изготовлено 23.09.2022г.

Арбитражный суд Саратовской области в составе судьи Бобуновой Е.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в судебном заседании материалы дела по исковому заявлению Общества с ограниченной ответственностью «Защита» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>), г.Энгельс Саратовской области

к ФИО2, р.п. Степное Советского района Саратовской области

об обязании

при участии в судебном заседании представителей: истца – ФИО3 по доверенности от 13.01.2022г., у/а обозревалось, ответчика – ФИО4 по доверенности от 06.05.2022 г., паспорт и диплом обозревались

УСТАНОВИЛ:

В Арбитражный суд Саратовской области обратилось Общество с ограниченной ответственностью «Защита», с указанным исковым заявлением.

В ходе рассмотрения дела истец неоднократно уточнял исковые требования, согласно последним уточнениям истец просит Обязать ФИО2 в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты вступления решения в законную силу предоставить ООО "Защита" следующие документы общества:

Учредительные документы, протоколы общих собраний Общества;

Документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма N 1,2) с отметкой налоговой инспекции) с соответствующими отметками о принятии (за последние три года);

Расшифровка расчетов с дебиторами по статье "Расчеты с персоналом по прочим операциям";

Расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

Расшифровка краткосрочных финансовых вложений.

Приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике;

Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения;

Внутренние документы общества, подтверждающие полномочия руководящих (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем);

10.Приказы и распоряжения директора за весь период деятельности; 

11.Личные карточки и трудовые договора с работниками Общества; 

12.Договоры, соглашения, контракты, заключенные Обществом со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности Общества; 

13 .Документы,   свидетельствующие  о  выполнении  или  невыполнении Обществом денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными   фондами   (неисполненные   платежные  требования, платежные поручения и т.п.); 

14.Локальные нормативные акты, должностные инструкции и журналы ознакомления с ними сотрудников Общества; 

15.Сведения о фактической численности работников Общества в форме справки, утвержденное штатное расписание; 

16.Сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей; 

17.Наименование и адреса организаций, в которых Общество является учредителем (участником), сведения о доле участия; 

18.Нормативно-правовые     акты     органов     исполнительной     власти, касающиеся Общества, его функций и видов деятельности; 

19.Авансовые отчеты по расходованию денежных средства по бизнес-картам.

Взыскать с ФИО2 в пользу ООО "Защита" неустойку на случай неисполнения решения суда в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты вступления решения в законную силу в размере 2000 руб. за каждый день просрочки исполнения решения.

В соответствии со статьей 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации истец вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде первой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований, отказаться от иска полностью или частично.

Ходатайство об уточнении исковых требований судом удовлетворено. 

Заявлений по статьям 24, 47, 48 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не имеется. 

Дело рассматривается в порядке статей 152-166 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. В соответствии со статьей 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства на которые оно ссылается как основания своих требований и возражений. 

Суду предоставляются доказательства, отвечающие требованиям статей 67, 68, 75 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Истец поддерживает иск, с учетом уточнения исковых требований.

Ответчик возражает против удовлетворения заявленных требований по основаниям, изложенным в отзыве. 

Изучив материалы дела, проверив доводы, изложенные в исковом заявлении,  в отзыве ответчика на иск, заслушав представителей сторон, суд находит исковые требования подлежащими удовлетворению по следующим основаниям:

Как следует из материалов дела, 04.10.2017 года на основании протокола учредителей № 1 от 04.10.2017 года было создано ООО «Защита» (далее Общество), участниками которого являются ФИО5 с номиналом 55 % уставного капитала и ФИО2 с номиналом 45 % уставного капитала. Этим же протоколом ФИО2 была назначена на должность директора, и с ней был заключен трудовой договор.

Согласно п. 9.2 Устава общества директор избирается Общим собранием участников Общества сроком на 3 года.

В дальнейшем ФИО2 составила протокол внеочередного общего собрания № 2 от 25.09.2020 года об избрании ее на новый срок в должности директора без надлежащего нотариального удостоверения.

В настоящее время на основании протокола внеочередного общего собрания № 6 от 29.01.2022 года, приказа об увольнении от 22.03.2022 года ФИО2 освобождена от должности директора.

Решением внеочередного общего собрания участников ООО «Защита»  от 29.01.2022г. в качестве директора общества избрана ФИО5

18.02.2022 года после вынесения протокола внеочередного общего собрания от 29.01.2022 года ФИО2 было направлено требование о передаче документов общества.

Поскольку бывшим директором ФИО2 не были переданы вновь избранному директору документы общества, истец обратился с настоящим иском в суд.

Согласно части 1 статьи 4 АПК РФ, заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за зашитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном настоящим Кодексом.

Статьей 11 Гражданского кодекса РФ закреплена судебная защита нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов.

В соответствии со статьей 12 Гражданского кодекса РФ защита гражданских прав осуществляется способами, предусмотренными названной статьей, либо иными способами, предусмотренными законом. Так, согласно абзацу 13 указанной статьи защита гражданских прав может быть осуществлена и иными способами, предусмотренными законом. В качестве иных способов защиты права могут быть использованы только те способы, которые предусмотрены законом.

В силу ч. 1 ст. 8 ГК РФ гражданские права и обязанности возникают из оснований, предусмотренных законом и иными правовыми актами, а также из действий граждан и юридических лиц, которые хотя и не предусмотрены законом или такими актами, но в силу общих начал и смысла гражданского законодательства порождают гражданские права и обязанности.

Гражданские права и обязанности возникают, в том числе из судебного решения, установившего гражданские права и обязанности (пункт 3 части 2 статьи 8 Гражданского кодекса РФ).

Арбитражные суды рассматривают дела по спорам, связанным с созданием юридического лица, управлением им или участием в юридическом лице, являющемся коммерческой организацией, в том числе по корпоративным спорам: споры, связанные с назначением или избранием, прекращением, приостановлением полномочий и ответственностью лиц, входящих или входивших в состав органов управления и органов контроля юридического лица, а также споры, возникающие из гражданских правоотношений, между указанными лицами и юридическим лицом в связи с осуществлением, прекращением, приостановлением полномочий указанных лиц (пункт 4 статьи 225.1 АПК РФ).

С учетом положений пункта 4 статьи 225.1 АПК РФ споры по искам об истребовании документов общества относятся к категории корпоративных споров и подлежат рассмотрению в арбитражном суде.

В соответствии с пунктом 4 статьи 32 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон № 14-ФЗ) руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества. 

В соответствии со статьей 50 Федеральный закон от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Согласно статье 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Документы учетной политики, стандарты экономического субъекта, другие документы, связанные с организацией и ведением бухгалтерского учета, в том числе средства, обеспечивающие воспроизведение электронных документов, а также проверку подлинности электронной подписи, подлежат хранению экономическим субъектом не менее пяти лет после года, в котором они использовались для составления бухгалтерской (финансовой) отчетности в последний раз.

Экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений.

При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

В силу пункта 1 статьи 7, статьи 17 Закона о бухгалтерском учете, ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта, экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения данных документов и их защиту от изменений, организации обязаны хранить первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета и бухгалтерскую отчетность в течение сроков, устанавливаемых правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет, а рабочий план счетов бухгалтерского учета, другие документы учетной политики, процедуры кодирования, программы машинной обработки данных (с указанием сроков использования) должны храниться организацией не менее пяти лет после года, в котором они использовались для составления отчетности в последний раз, и ответственность за организацию хранения учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности несет руководитель организации.

В соответствии с подпунктом 8 пункта 1 статьи 23 Налогового кодекса Российской Федерации, налогоплательщики обязаны в течение четырех лет обеспечивать сохранность данных бухгалтерского и налогового учета и других документов, необходимых для исчисления и уплаты налогов, в том числе документов, подтверждающих получение доходов, осуществление расходов (для организаций), а также уплату (удержание) налогов.

В случае смены единоличного исполнительного органа общества, печать, учредительные документы, бухгалтерская отчетность и иная документация, необходимые для руководства текущей деятельностью общества, подлежат передаче вновь избранному исполнительному органу общества.

Президиумом ВАС РФ в п.8 Информационного письма от 18.01.2011 г. № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» на случай утраты финансовых и иных документов, общество обязано их восстановить.

Согласно подпункту 4 пункта 2 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 30.07.2013 № 62 «О некоторых вопросах возмещения убытков лицами, входящими в состав органов юридического лица» недобросовестность действий (бездействия) директора считается доказанной, в частности, когда директор после прекращения своих полномочий удерживает и уклоняется от передачи юридическому лицу документов, касающихся обстоятельств, повлекших неблагоприятные последствия для юридического лица.

В силу части 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основании своих требований и возражений, и, согласно статье 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, лицо, участвующее в деле, несет риск наступления последствий несовершения им соответствующих процессуальных действий.

Принцип разумности и добросовестности поведения участников гражданского оборота, закрепленный в статье 10 Гражданского кодекса Российской Федерации, распространяется и на лиц, исполняющих обязанности руководителей обществ. Следовательно, лицо, руководствующееся в своей деятельности указанным принципом, обязано предпринять все зависящие от него меры для исполнения своих обязательств добровольно и в разумные сроки, в том числе после прекращения полномочий надлежащим образом передать новому руководителю всю документацию и имущество общества.

Ответчик, возражая против удовлетворения исковых требований, ссылается на то, что истребуемая документация общества у нее отсутствует. Также ответчик утверждает, что вся документация общества хранилась по месту нахождения организации.

Суд считает доводы ответчика несостоятельными в силу следующего.

Судом установлено, что 22.03.2022г. вновь избранным директором ООО «Защита» и двумя сотрудника ОО «Защита»было произведено вскрытие сейфа, расположенного по месту нахождения исполнительного органа ООО «Защита», г. Энгельс, пр.Ф.Энгельса,д.4А., что подтверждается актом вскрытия сейфа от 22.03.2022г. 

В результате вскрытия и осмотра сейфа в нем обнаружено: трудовая книжка на имя ФИО6, страховое свидетельство АО «Альфа-Страхование», документы (положение инструкции об обработке персональных данных), пака для документов (пустая) в количестве 5 штук.

Также 22.03.2022г. вновь избранным директором ООО «Защита» ФИО5 был составлен акт об отсутствии документов:

Учредительные документы, протоколы общих собраний Общества;

Документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма N 1,2) с отметкой налоговой инспекции) с соответствующими отметками о принятии (за последние три года);

Расшифровка расчетов с дебиторами по статье "Расчеты с персоналом по прочим операциям";

Расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

Расшифровка краткосрочных финансовых вложений.

Приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике;

Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения;

Внутренние документы общества, подтверждающие полномочия руководящих (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем);

10.Приказы и распоряжения директора за весь период деятельности; 

11.Личные карточки и трудовые договора с работниками Общества; 

12.Договоры, соглашения, контракты, заключенные Обществом со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности Общества; 

13 .Документы,   свидетельствующие  о  выполнении  или  невыполнении Обществом денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными   фондами   (неисполненные   платежные  требования, платежные поручения и т.п.); 

14.Локальные нормативные акты, должностные инструкции и журналы ознакомления с ними сотрудников Общества; 

15.Сведения о фактической численности работников Общества в форме справки, утвержденное штатное расписание; 

16.Сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей; 

17.Наименование и адреса организаций, в которых Общество является учредителем (участником), сведения о доле участия; 

18.Нормативно-правовые     акты     органов     исполнительной     власти, касающиеся Общества, его функций и видов деятельности; 

19.Авансовые отчеты по расходованию денежных средства по бизнес-картам.

С 04.10.2017г. ФИО2 являлась директором ООО «Защита» и в период осуществления им полномочий руководителя в его обязанности входило обеспечение сохранности всех документов, имеющих отношение к данному обществу, которые при смене исполнительного органа подлежали передаче вновь назначенному директору общества, и при этом ФИО2 будучи назначенным на должность директора общества, могла и должна была осознавать последствия такого назначения, была обязана принимать все меры для надлежащего исполнения добровольно взятых на себя функций руководителя, включающих в себя обязанности по ведению документации и последующей передаче следующему руководителю.

Кроме того, на основании приказа от 05.10.2017г. ФИО2  исполняла обязанности бухгалтера общества.

В материалах дела отсутствуют доказательства того, что после освобождения от исполнения обязанностей директора общества ФИО2  предприняла  меры по передаче новому директору общества либо иному лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа общества, документов по деятельности общества.

Также ответчиком не представлены доказательств, свидетельствующих о наличии каких-либо препятствий к передаче им документов общества уполномоченному лицу в связи с уходом с должности руководителя общества.

Таким образом, суд приходит к выводу о доказанности материалами дела в полном объеме и надлежащим образом, что предусмотренная действующим законодательством обязанность по передаче вновь избранному директору спорных документов со стороны ФИО2 как бывшего директора общества не выполнена.

С учетом данных обстоятельств, исковые требования истца об обязании ответчика передать документы ООО «Защита» подлежат удовлетворению в полном объеме.

Кроме того, истец просит суд в случае неисполнения ответчиком судебного акта взыскать судебную неустойку на случай неисполнения решения суда в течение 10 дней с даты вступления решения в законную силу в размере 2000руб. за каждый день просрочки.

Согласно пункту 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации, в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. 

Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

Пунктами 28, 31, 32 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 N 7 (ред. от 07.02.2017) "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" разъясняется, что на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (пункт 2 статьи 308.3 ГК РФ).

Суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки, в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре.

Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (часть 4 статьи 1 ГПК РФ, части 1 и 2.1 статьи 324 АПК РФ).

Удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения.

Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение.

Ответчик возражений против размера неустойки не представил.

Определяя размер присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта, суд учитывает степень затруднительности исполнения судебного акта, возможности ответчика по добровольному исполнению судебного акта, и приходит к выводу о том, что заявленный истцом размер судебной неустойки (10000 руб. в день) с учетом возможных негативных последствий для истца, является чрезмерным.

В связи с чем, суд считает необходимым снизить размер нестойки до суммы 500 руб. в день; указанная сумма судебной неустойки, по мнению суда, в рассматриваемом деле является разумной и справедливой, направленной на побуждение к своевременному исполнению судебного акта по не денежному требованию.

С учетом изложенного, суд считает исковые требования в части взыскания судебной неустойки подлежащими удовлетворению в размере 500 рублей за каждый день просрочки, начиная с  даты вступления решения арбитражного суда в законную силу и по день фактического исполнения решения суда.

В соответствии с требованиями статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации понесенные истцом судебные расходы относятся на последнего,   поскольку заявленные неимущественные требования истца признаны судом не правомерными.  

Руководствуясь статьями 110,167-170,176,180,225.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд        

РЕШИЛ:

Заявленные исковые требования истца, ООО "Защита", г.Энгельс Саратовской области удовлетворить.

Обязать ФИО2, р.п.Степное Советского района Саратовской области в течение десяти рабочих дней с даты вступления в законную силу судебного акта документы Общества:

1. Учредительные документы, протоколы общих собраний Общества.

2. Документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма №1,2) с отметкой налоговой инспекции) с соответствующими отметками о принятии (за последние три года).

3. Расшифровка расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям».

4. Расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов.

5. Расшифровка краткосрочных финансовых вложений.

6. Приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике.

7. Последний акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последний инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам.

8. Расшифровку дебиторской и кредиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения.

9. Внутренние документы общества, подтверждающие полномочия руководящих (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем).

10. Приказы и распоряжения директора за весь период деятельности.

11. Личные карточки и трудовые договора с работниками Общества.

12. Договоры, соглашения, контракты, заключенные Обществом со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности Общества.

13. Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении Обществом денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.).

14. Локальные нормативные акты, должностные инструкции и журналы ознакомления с ними сотрудников Общества.

15. Сведения о фактической численности работников Общества в форме справки, утвержденное штатное расписание.

16. Сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учета выдачи доверенностей.

17. Наименования и адреса организаций, в которых Общество является учредителем (участником), сведения о доле участия.

18. Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся Общества, его функций и видов деятельности.

19. Авансовые отчеты по расходованию денежных средств по бизнес-картам.

Взыскать с  ФИО2, р.п.Степное Советского района Саратовской области в пользу ООО "Защита", г.Энгельс Саратовской области неустойку на случай неисполнения  решения суда в размере 500руб. за каждый день неисполнения судебного акта с даты вступления решения арбитражного суда в законную силу и по день фактического исполнения решения суда. 

В остальной части заявленных требований отказать.

Взыскать с  ФИО2, р.п.Степное Советского района Саратовской области в пользу ООО "Защита", г.Энгельс Саратовской области судебные расходы по оплате государственной пошлины в сумме 6000рублей.

Исполнительные листы выдать после вступления решения суда в законную силу.

Решение арбитражного суда вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия.

Решение арбитражного суда может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции  путем подачи жалобы через арбитражный суд Саратовской области.

Направить копию решения лицам, участвующим в деле

 

Судья Арбитражного суда

Саратовской области                       Е.В. Бобунова