Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

191124, Санкт-Петербург, ул. Смольного, д.6

http://www.spb.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А56-7305/2022

24 мая 2022 года

г.Санкт-Петербург

 

Резолютивная часть решения объявлена  18 мая 2022 года.

Полный текст решения изготовлен  24 мая 2022 года.

Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области в составе:судьи  Пивцаева Е.И.,

при ведении протокола судебного заседания ФИО1 

рассмотрев в судебном заседании дело по иску:

истец: ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ГК" (адрес:  Россия 195027, Санкт-Петербург, Санкт-Петербург, УЛ.. ПУГАЧЁВА, Д. 5-7, ЛИТЕР А, ПОМЕЩ. 1-Н);

ответчик: ФИО2 

об истребовании документов 

при участии

от истца (заявителя) ФИО3, доверенность от 24.11.2021; 

от ответчика не явился (извещен) 

установил:

Общество с ограниченной ответственностью «ГК» (далее – ООО «ГК») обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области исковым заявлением (согласно ходатайству об уточнении исковых требований от 04.04.2021, заявленному в порядке ст.49 АПК РФ) к ФИО2  о предоставлении оригиналов следующих документов:

Протоколы заседаний участников Общества за 2016-2021 гг.;

Приказы (распоряжения) по финансово-хозяйственной деятельности Общества 2010-2021 гг.;

Личные дела сотрудников Общества 2016-2021 гг.;

Приказы по кадрам (в т.ч. о приеме на работу, отпусках, увольнении), трудовые договоры, расчетные листки по начислению/выплате заработной платы за 2016-2021 гг. со следующими сотрудниками: ФИО4; ФИО5; ФИО6; ФИО7; ФИО8; ФИО9; ФИО10; ФИО11; ФИО12; ФИО13;

Книга учета движения трудовых книжек;

Авансовые отчеты сотрудников 2016-2021 гг.;

Акты ввода в эксплуатацию основных средств 2016-2021 гг.;

Инвентаризационные описи (основные средства, товары, малоценные активы) 2016-2021 гг.;

Документы складского учета, подтверждающие движения по складу, 2016-2021 гг.;

Документы, заключенные ООО «ГК» с ООО «Созвездие», а именно:

- Первичные учетные документы (УПД либо товарные накладные и счета-фактуры; спецификации к договору; транспортные накладные; экспедиторские расписки) по приобретению товара по Договору поставки 27-11/2017 от 15.06.2017, № 1 от 04.05.2017; 

-Первичные учетные документы (товарно-транспортные накладные, экспедиторские расписки, транспортные накладные, заявки) по транспортным услугам, оказываемым Обществу;

- Первичные учетные документы по погрузо-разгрузочным работам;

Документы, подтверждающие взаимозачеты, проведенные Обществом за 2016-2021 гг.;

Документы, заключенные ООО «ГК» с ООО «Продснаб», а именно:

- Договоры цессий с ООО «Продснаб» по переуступке долга ООО «Вилаш-комбинат шампанских вин»;

- Договор купли-продажи котла парового двухходового квадратного «ECO-PAR-2500». Товар передан по УПД №368 от 11.08.2021;

- Первичные документы, подтверждающие факт передачи товара от ООО «Продснаб» (ЮО «ГК» (заявки на товар, спецификации, деловая переписка, транспортные накладные, экспедиторские расписки и т.п.) за период с 02.07.2019 по 30.06.2021 работы с контрагентом по договору поставки 15-11/2019 от 15.05.2019;

13. Документы, заключенные ООО «ГК» с ООО «Проингедиент», а именно:

- Договор купли-продажи 2021/08 от 11.08.2021 автомобиля Land Rover Range Rover Velar SALYA2BN4KA201331;

- Первичные документы, подтверждающие факт передачи товара от ООО «Проингредиент» ООО «ГК» по договору поставки 4-П/2021 18.05.2021 (заявки на товар, спецификации, деловая переписка, транспортные накладные, экспедиторские расписки и т.п.); 

- Договоры купли-продажи  оборудования, заключенные  между ООО  «ГК»  и ООО «Проингредиент»:

* весы электронные TB-S-60/2-A3 (НПВ=60кг, размер платформы 510*400мм); 

* Колонка открытые полки К 5 25;

* Колонка 3-открытые полки К5 15 Канц., дуб молочный;

* Маршрутизатор Кинемтик ультра;

* Стремянка;

* Телефон Айфон 12ПРО;

* Тумба приставная «Канц» ТК 34 25, дуб молочный/венге; 

* Уничтожитель документов; 

* Усилитель сигнала Асус;

* Шкаф высокий со стеклом Канц, дуб молочный/венге

 * Шкаф низкий с открытой полкой К9 25

* иного оборудования, переданного ООО «ГК» в ООО «Проингредиент», а также первичную документацию по таким договорам.

14. УПД и транспортные накладные по реализациям Общества на ООО «Норд Вайн» (пред. наименование ООО РЕПР024, а именно:

229 от 09.06.2021;

232 от 10.06.2021;

239 от 16.06.2021;

243 от 17.06.2021;

244 от 17.06.2021;

Документы, подтверждающие оказание услуг ИП ФИО14 (заявки на перевозки, транспортные накладные, экспедиторские расписки и т.п.) за период работы с контрагентом с 04.05.2018 по 15.06.2021;

Путевые листы по арендованному Обществом автомобилю за период аренды с 30.12.2019 по 04.08.2021;

Договор подряда № ПР-10/01 /20 от 10.01.2020 с ООО СК-71, а также все первичные документы, подтверждающие выполнение ремонтных работ (сметы, КС-2, КС-3);

Документы, подтверждающие оказание услуг ООО «ФинТрак» (акты, заявки на перевозки, транспортные накладные, экспедиторские расписки и т.п.) за период 09.01.2018 по 14.02.2020 работы с контрагентом;

Документы, подтверждающие оказание услуг ООО «Авто медиа групп» (акты, счета-фактуры, заявки на перевозки, транспортные накладные, экспедиторские расписки и т.п.) за период работы с контрагентом с 03.03.2017 по 05.02.2021;

Документы, заключенные между ООО «ГК» и ООО "ЗАВОД "СЕВЕРНАЯ ВЕНЕЦИЯ", а именно: Договор уступки прав требования ООО Продснаб и подтверждение задолженности с приложениями и иными документами;

Документы, подтверждающие оказание транспортных услуг ДИАЛТРАНС (акты, заявки на перевозки, транспортные накладные, экспедиторские расписки и т.п.) за период с 01.01.2020-31.03.2020;

Документы, подтверждающие оказание транспортных услуг КРАФТТРАНС-СИРИУС (акты, заявки на перевозки, транспортные накладные, экспедиторские расписки и т.п.) за период 01.01.2020-31.03.2020;

Документы, подтверждающие оказание услуг ООО «Площадка №1 (акты, заявки на перевозки, транспортные накладные, экспедиторские расписки и т.п.) за весь период с контрагентом;

Оригиналы документов, подтверждающие оказание услуг ООО «АСТЕК-ТРАНС»;

Товарно-транспортные накладные, подтверждающие оказание услуг ИП ФИО15;

Документы, подтверждающие оказание услуг ООО «МИЛАДА» (акты, заявки на перевозки, транспортные накладные, экспедиторские расписки и т.п.) за весь период с контрагентом;

Документы, подтверждающие оказание услуг ООО «СДЛ-ГРУПП» (акты, заявки на перевозки, транспортные накладные, экспедиторские расписки и т.п.) за весь период с контрагентом.

Истец также просит взыскать в случае неисполнения решения суда в течение 30 рабочих дней с даты вступления настоящего решения в законную силу с ФИО2 в пользу ООО «ГК» судебную неустойку за первую неделю неисполнения 1 000 руб., за вторую неделю 2 000 руб., за третью 4 000 руб., за четвертую 8 000 руб., начиная с пятой недели по 16 000 руб. за полную неделю просрочки исполнения решения суда.

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 03.02.2022 суд назначил предварительное судебное заседание и судебное разбирательство.

В судебном заседании Истец поддержал заявленные требования с учетом уточнений, просил иск удовлетворить.

Ответчик, извещенный надлежащим образом, в судебное заседание не явился, представителей не направил, заявил ходатайство о рассмотрении дела в его отсутствие,  в связи с чем дело рассмотрено в его отсутствие в соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ).

В соответствии с пунктом 27 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 20.12.2006 № 65 «О подготовке дела к судебному разбирательству», частью 4 статьи 137 АПК РФ суд признал дело подготовленным к судебному разбирательству, завершил предварительное судебное заседание и открыл судебное разбирательство.

Изучив и оценив материалы дела, суд установил следующее.

28.08.2021 в ООО «ГК» на основании протокола внеочередного общего собрания участников № 28-08/2021 от 28.08.2021 состоялась смена генерального директора ФИО2 на ФИО16. 

Согласно Протоколу № 1 общего собрания участников ООО «ГК» от 11.08.2020 Ответчик был избран на должность генерального директора Общества и приступил к исполнению своих обязанностей с 11.08.2020. 

Приказом № 1/2020-ОК от 11.08.2020 была утверждена должность Ответчика. Приказом о расторжении трудового договора с работником от 14.09.2021 ООО «ГК» расторгло с Ответчиком трудовые отношения. 

На основании приказа № 2 от 13.09.2021 о проведении инвентаризации было выявлено, что Ответчик не передал новому генеральному директору Истца документы.

31.08.2021 в адрес ответчика направлено требование о предоставлении документов. 25.11.2021 в адрес ответчика направлено повторное требование о предоставлении документов. 

Поскольку запрашиваемые документы не были переданы Ответчиком, Истец обратился в суд с настоящим иском.

В силу статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон № 14-ФЗ) общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Согласно пункту 4 статьи 32 и статье 40 Закона № 14-ФЗ руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества. В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган отвечает за сохранность документов.

В соответствии с пунктом 1 статьи 50 Закона № 14-ФЗ общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам: 1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения; 2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; 3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; 4) внутренние документы общества; 5) положения о филиалах и представительствах общества; 6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг; 7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества; 8) списки аффилированных лиц общества; 9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; 10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска; 11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества; 12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность; 13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В соответствии с пунктом 4 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее – Закон № 402-ФЗ) при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Пункт 1 статьи 29 Закона № 402-ФЗ также возлагает на экономических субъектов обязанности по хранению первичных учетных документов, регистров бухгалтерского учета, бухгалтерской (финансовой) отчетности, аудиторских заключений в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Таким образом, обязанность генерального директора хранить документы хозяйственного общества, и передать их надлежащим образом новому руководителю предусмотрена статьей 50 Закона № 14-ФЗ и статьей 29 Закона № 402-ФЗ.

В судебном заседании по делу истец подтвердил доводы ответчика о том, что в период с 10.09.2021 по 07.10.2021 ответчик производила передачу имеющейся в ее распоряжении документации Общества, тем самым, сторонами не оспаривается тот факт, что ответчиком были предприняты меры по передаче документов. 

Доводы истца о том, что ответчиком была передана не вся документация, судом отклоняются, так как истец не доказал, что в действительности имели место хозяйственные операции с контрагентами, указанными в просительной части иска, и документация находилась в распоряжении ответчика. При этом ответчиком предоставлены развернутые пояснения относительно того, что фактически иная документация Общества, помимо ранее переданной, в распоряжении ответчика отсутствует. 

Согласно части 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. Лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий (часть 2 статьи 9 АПК РФ).

В предмет доказывания по настоящему иску входит обоснование действительного фактического наличия истребуемых документов у ответчика, поскольку выносимое арбитражным судом решение должно быть не только законным и обоснованным (часть 3 статьи 15 АПК РФ), но и обладать свойством исполнимости (часть 1 статьи 16 АПК РФ).

В отличии от споров, в рамках которых участники общества истребуют документы у самого общества, а общество, даже в случае утраты документов обязано принять все возможные меры к восстановлению документов, бывший руководитель общества не может быть понужден к восстановлению и оформлению документов. Правовые основания для такого понуждения отсутствуют.

В рамках споров между обществом и бывшим директором общество должно безусловно доказать наличие истребуемых документов непосредственно у директора. Сама по себе ссылка на должное (в силу требований закона, устава и трудового договора) наличие соответствующей документации у общества не является достаточной для удовлетворения иска.

В нарушение положений ст. 65 АПК РФ истец не представил надлежащих доказательств, подтверждающих, что ответчик в нарушение действующего законодательства и положений Устава Общества по ведению и хранению документации, неправомерно изъял конкретные документы и удерживает их у себя.

В пункте 8 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" разъяснено, что при отсутствии по каким-либо причинам документов, которые должны храниться обществом, последнее обязано их восстановить. Соответственно эти мероприятия должны были быть проведены новым директором общества по вступлении в должность.

Доказательств проведения мероприятий по восстановлению документации обществом не представлено.

При таких обстоятельствах суд приходит к выводу о том, что материалы дела не содержат доказательств удержания ответчиком истребуемой истцом документации, в связи с чем исковые требования не являются обоснованными и не подлежат удовлетворению. 

Руководствуясь статьями 110, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области 

решил:

В иске отказать. 

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия Решения.

Судья Пивцаев Е.И.