АРБИТРАЖНЫЙ СУД ИРКУТСКОЙ ОБЛАСТИ

664025, г. Иркутск, бульвар Гагарина, д. 70, тел. (3952)24-12-96; факс (3952) 24-15-99

дополнительное здание суда: ул. Дзержинского, д. 36А, тел. (3952) 261-709; факс: (3952) 261-761

http://www.irkutsk.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

 

г. Иркутск                                                                                               Дело  № А19-19991/2024

«10» октября 2024 года 

Резолютивная часть решения объявлена 02 октября 2024 года 

Решение в полном объеме изготовлено 10 октября 2024 года

Арбитражный суд Иркутской области в составе судьи Пугачёва А.А., при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Марчуком Б.В., рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению прокуратуры Падунского района г. Братска (адрес: 665702, 

<

...>)

к индивидуальному предпринимателю ФИО1    (ОГРНИП 

<

***>, ИНН 

<

***>, г. Братск)

о привлечении к административной ответственности по части 7 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

при участии в судебном заседании: 

от административного органа: прокурор отдела по обеспечению участи прокуроров в арбитражном процессе управления по обеспечению участия прокуроров в гражданском и арбитражном процессе прокуратуры Иркутской области Касьянникова А.Л., удостоверение ТО № 324557;

от лица, привлекаемого к ответственности: не явились, извещены.

установил:

прокурор Падунского района г. Братска обратился в Арбитражный суд Иркутской области с заявлением о привлечении индивидуального предпринимателя ФИО1 (далее – ИП ФИО1), как должника в деле о банкротстве № А19-16506/2018, к административной ответственности по части 7 статьи 14.13 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации.

Прокурор в судебном заседании указал на наличие в действиях ИП ФИО1 состава вменяемого правонарушения, в связи с чем, просил привлечь его к административной ответственности.

ИП ФИО1, надлежащим образом извещенный о дате, времени и месте рассмотрения дела, в заседание суда не явился, в материалы дела представлен отзыв, в котором возражал против удовлетворения требований.  

Как следует из материалов дела, определением Арбитражного суда Иркутской области от 15.12.2023 (резолютивная часть решения от 11.12.2023) по делу № А19-22150/2023 заявление публичного акционерного общества «Сбербанк России» о признании индивидуального предпринимателя ФИО1  несостоятельным (банкротом) признано обоснованным, в отношении него введена процедура реструктуризации долгов гражданина. Финансовым управляющим ФИО1 утвержден арбитражный управляющий ФИО2. 

В целях исполнения обязанностей финансового управляющего, а также в соответствии с положениями части 7 статьи 213.9 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» арбитражный управляющий ФИО2, в связи с необходимостью проведения мероприятий по установлению сведений о составе имущества должника, 18.12.2023 в адрес ИП ФИО1, направлен запрос о необходимости предоставления пакета документов.

Вместе с тем, по состоянию на 26.01.2024 и 01.02.2024 ответ на вышеуказанный запрос от ИП ФИО1 не поступил.

В связи с неисполнением ИП ФИО1 обязанности по передаче сведений и документов арбитражный управляющий ФИО2 обратилась в арбитражный суд с ходатайством об истребовании у ИП ФИО1 документов и сведений, указанных в заявлении.

Определением Арбитражного суда Иркутской области от 28.05.2024 (резолютивная часть решения от 15.05.2024) по делу № А19-22150/2023 по ходатайству финансового управляющего ФИО2 на ИП ФИО1 возложены следующие обязанности:

передать финансовому управляющему ФИО2   следующую информацию и  документы: 

- сведения о составе принадлежащего имущества ФИО1 и месте нахождения этого имущества;

- сведения о составе обязательств ФИО1;

- сведения об имеющихся у ФИО1 кредиторах;

- сведения о доходах ФИО1 в период процедуры (2 - НДФЛ, пенсия при наличии), актуальные сведения индивидуального персонифицированного учета;

- сведения о возбужденных на момент обращения должника в суд исполнительных производствах ФИО1;

- сведения о наличии огнестрельного оружия ФИО1;

- выписку из реестра акционеров (участников) юридического лица, акционером (участником) которого является ФИО1 (при наличии);

- налоговые декларации, поданные в качестве индивидуального предпринимателя ФИО1 за 2020 – 2023 гг. (при наличии статуса ИП в указанном периоде);

- сведения о наличии у ФИО1 счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, в банке за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом, справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом (представить выписки за 2020 – 2023 гг. по всем расчетным счетам по данным ФНС, в том числе закрытым в указанном периоде;

- сведения регистрирующих органов с наличии имущества и сделках с ним за 2020 – 2023 гг. в отношении супруги ФИО1 (ГИМС МЧС, ГИБДД, Гостехнадзор, Росреестр, МВД (о наличии огнестрельного оружия), БТИ (об участии в приватизации), Межрайонной ИФНС России № 17 по Иркутской области (о долях в органах управления юридическими лицами и наличии акций), Федерального бюджетного учреждения «Администрация Байкало-Ангарского бассейна внутренних водных путей» (о наличии судов) при наличии брака;

- сведения о браках ФИО1 за период с 2020 по настоящее время, а также о наличии несовершеннолетних детей.

Вместе с тем, определение Арбитражного суда Иркутской области от 28 мая 2024 года по делу № А19-22150/2023  ИП ФИО1 не исполнено, указанное в определении от 28 мая 2024 года по делу № А19-22150/2023 сведения арбитражному управляющему ФИО2 не переданы, что послужило основанием для обращения последнего с заявлением о привлечении ИП ФИО1 к ответственности. 

По факту нарушения требований пункта 9 статьи 213.9 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) исполняющий обязанности прокурора Падунского района г. Братска 15.08.2024 вынес постановление о возбуждении в отношении ИП ФИО1 дела об административном правонарушении и обратился в арбитражный суд с заявлением о привлечении его к административной ответственности по части 7 статьи 14.13 КоАП РФ.  

Выслушав прокурора, исследовав материалы дела, суд приходит к следующему выводу.

Согласно части 5 статьи 205 АПК РФ обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для составления протокола об административном правонарушении, возлагается на орган или лицо, которые составили этот протокол, и не может быть возложена на лицо, привлекаемое к административной ответственности.

В соответствии с частью 6 статьи 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Согласно статье 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое названным Кодексом установлена административная ответственность.

Частью 7 статьи 14.13 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за незаконное воспрепятствование индивидуальным предпринимателем или гражданином деятельности арбитражного управляющего, утвержденного арбитражным судом в деле о банкротстве индивидуального предпринимателя или гражданина, включая уклонение или отказ от предоставления информации в случаях, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), передачи арбитражному управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

Из положений статьи 213.9 Закона о банкротстве, а также иных норм указанного Закона следует, что финансовый управляющий, утверждаемый арбитражным судом в деле о банкротстве гражданина, должен соответствовать требованиям, установленным настоящим Федеральным законом к арбитражному управляющему в целях утверждения его в деле о банкротстве гражданина, имеет права и несет обязанности, а также осуществляет функции, аналогичные функциям арбитражного управляющего в деле о несостоятельности (банкротстве) юридического лица.

Исходя из задач и целей процедуры банкротства должника-гражданина финансовый управляющий в силу пунктов 7 и 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве вправе получать информацию об имуществе гражданина и обязан принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества.

В пункте 1 статьи 213.25 Закона о банкротстве предусмотрено, что все имущество гражданина, имеющееся на дату принятия решения арбитражного суда о признании гражданина банкротом и введении реализации имущества гражданина и выявленное или приобретенное после даты принятия указанного решения, составляет конкурсную массу, за исключением имущества, определенного пунктом 3 этой статьи.

С даты признания гражданина банкротом все права в отношении имущества, составляющего конкурсную массу, в том числе на распоряжение им, осуществляются только финансовым управляющим от имени гражданина и не могут осуществляться гражданином лично (абзацы 1 и 2 пункта 5 статьи 213.25 Закона о банкротстве).

Как следует из пункта 6 статьи 213.25 Закона о банкротстве, финансовый управляющий в ходе реализации имущества гражданина от его имени распоряжается средствами должника на счетах и во вкладах в кредитных организациях, открывает и закрывает его счета в кредитных организациях, осуществляет права участника юридического лица, принадлежащие гражданину, в том числе голосует на общем собрании участников, ведет в судах дела, касающиеся имущественных прав должника, в том числе об истребовании или о передаче имущества гражданина либо в пользу гражданина, о взыскании задолженности третьих лиц.

В силу пункта 7 указанной статьи с даты признания гражданина банкротом регистрация перехода или обременения прав гражданина на имущество, в том числе на недвижимое имущество и бездокументарные ценные бумаги, осуществляется только на основании заявления финансового управляющего. Поданные до этой даты заявления гражданина не подлежат исполнению.

Согласно пункту 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий, установив местонахождение имущества должника, обязан принять меры для его сохранности, провести в соответствии с требованиями закона оценку и последующую его реализацию.

В соответствии с пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом. 

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Как установлено судом из материалов дела, Арбитражный суд Иркутской области определением от 15.12.2023 (резолютивная часть решения от 11.12.2023) по делу № А19-22150/2023 признал заявление публичного акционерного общества «Сбербанк России» о признании индивидуального предпринимателя ФИО1  несостоятельным (банкротом) обоснованным, следовательно, с даты принятия указанного определения наступили последствия, установленные статьями 213.9,  213.11 Закона о банкротстве. 

В частности, в силу пункта 7 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий вправе получать информацию об имуществе гражданина и его супруга, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина и его супруга, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления без предварительного обращения в арбитражный суд.

С целью исполнения обязанностей в соответствии со статьей 213.9 Закона о банкротстве финансовым управляющим ФИО2 18.12.2023 в адрес ИП ФИО1, направлен запрос о необходимости предоставления пакета документов.

В связи с не поступлением ответа на данный запрос арбитражный управляющий ФИО2 обратился в Арбитражный суд Иркутской области с ходатайством об обязании ИП ФИО1 передать финансовому управляющему сведения необходимые для проведения мероприятий по установлению сведений о составе имущества должника.

Определением Арбитражного суда Иркутской области от 28.05.2024 (резолютивная часть решения от 15.05.2024) по делу № А19-22150/2023 по ходатайству финансового управляющего ФИО2 на ИП ФИО1 возложены следующие обязанности:

передать финансовому управляющему ФИО2   следующую информацию и  документы: 

- сведения о составе принадлежащего имущества ФИО1 и месте нахождения этого имущества;

- сведения о составе обязательств ФИО1;

- сведения об имеющихся у ФИО1 кредиторах;

- сведения о доходах ФИО1 в период процедуры (2 - НДФЛ, пенсия при наличии), актуальные сведения индивидуального персонифицированного учета;

- сведения о возбужденных на момент обращения должника в суд исполнительных производствах ФИО1;

- сведения о наличии огнестрельного оружия ФИО1;

- выписку из реестра акционеров (участников) юридического лица, акционером (участником) которого является ФИО1 (при наличии);

- налоговые декларации, поданные в качестве индивидуального предпринимателя ФИО1 за 2020 – 2023 гг. (при наличии статуса ИП в указанном периоде);

- сведения о наличии у ФИО1 счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, в банке за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом, справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом (представить выписки за 2020 – 2023 гг. по всем расчетным счетам по данным ФНС, в том числе закрытым в указанном периоде;

- сведения регистрирующих органов с наличии имущества и сделках с ним за 2020 – 2023 гг. в отношении супруги ФИО1 (ГИМС МЧС, ГИБДД, Гостехнадзор, Росреестр, МВД (о наличии огнестрельного оружия), БТИ (об участии в приватизации), Межрайонной ИФНС России № 17 по Иркутской области (о долях в органах управления юридическими лицами и наличии акций), Федерального бюджетного учреждения «Администрация Байкало-Ангарского бассейна внутренних водных путей» (о наличии судов) при наличии брака;

- сведения о браках ФИО1 за период с 2020 по настоящее время, а также о наличии несовершеннолетних детей.

Согласно сведениям картотеки арбитражных дел КАД Арбитр, определение Арбитражного суда Иркутской области от 28.05.2024 по делу № А19-22150/2023 вступило в законную силу 13.06.2024.

Финансовым управляющим получен исполнительный лист ФС № 040080961 от 05.08.2021. Вместе с тем, определение Арбитражного суда Иркутской области от 28.05.2023 по делу № А19-22150/2023 до настоящего времени должником не исполнено. Данное обстоятельство подтверждается материалами дела, пояснениями лиц, умствующими в деле.

Оценив представленные доказательства, суд приходит к выводу о наличии в его действиях ИП ФИО1 состава правонарушения по части 7 статьи 14.13 КоАП РФ.

В силу частей 1, 2 статьи 2.2 КоАП РФ административное правонарушение признается совершенным умышленно, если лицо, его совершившее, сознавало противоправный характер своего действия (бездействия), предвидело его вредные последствия и желало наступления таких последствий или сознательно их допускало либо относилось к ним безразлично. Административное правонарушение признается совершенным по неосторожности, если лицо, его совершившее, предвидело возможность наступления вредных последствий своего действия (бездействия), но без достаточных к тому оснований самонадеянно рассчитывало на предотвращение таких последствий либо не предвидело возможности наступления таких последствий, хотя должно было и могло их предвидеть.

Как следует из разъяснений п. 41 Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 13.10.2015 №45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан» в силу пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан по требованию финансового управляющего предоставлять ему любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней со дня получения требования об этом.

В пункте 42 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015г. №45 указано, что целью положений пункта 3 статьи 213.4, пункта 6 статьи 213.5, пункта 9 статьи 213.9, пункта 2 статьи 213.13, пункта 4 статьи 213.28, статьи 213.29 Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами. Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела.

В случае, когда на должника возложена обязанность представить те или иные документы в суд или финансовому управляющему, судами при рассмотрении вопроса о добросовестности поведения должника должны учитываться наличие документов в распоряжении гражданина и возможность их получения (восстановления).

Каких либо доказательств подтверждающих данные обстоятельства, или позволяющих сделать выводы об объективном отсутствии возможности исполнить определение Арбитражного суда Иркутской области от 28.05.2023 по делу № А19-22150/2023 ИП ФИО1 в материалы дела не представлено

Отсутствие вины предполагает объективную невозможность соблюдения установленных правил, необходимость принятия мер, от лица не зависящих.

ИП ФИО1 не представлено доказательств принятия необходимых и достаточных мер для выполнения требований законодательства о банкротстве, а также невозможности их соблюдения в силу чрезвычайных событий и обстоятельств, которые она не могла предвидеть и предотвратить.

Не обеспечив добросовестное сотрудничество с финансовым управляющим, должник сознавал противоправный характер своих действий, предвидел их последствия и сознательно их допускал либо относился к ним безразлично.  

Таким образом, суд находит установленной вину ИП ФИО1 в совершении вменяемого правонарушения. 

Нарушений требований КоАП РФ в ходе производства по делу об административном правонарушении не выявлено; процедура привлечения к административной ответственности соблюдена. Срок давности привлечения к ответственности на момент рассмотрения дела не истек.

Санкция части 7 статьи 14.13 КоАП РФ предусматривает наказание для граждан в виде предупреждения или наложения административного штрафа в размере от одной тысячи до трех тысяч рублей.

Согласно части 1 статьи 3.1 КоАП РФ административное наказание характеризуется как мера ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений, как самим правонарушителем, так и другими лицами. Являясь средством принудительного воздействия, административное наказание должно быть соразмерно тяжести содеянного и другим обстоятельствам противоправного деяния.

В силу части 2 статьи 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность. 

Доказательств, подтверждающих наличие отягчающих ответственность обстоятельств лицами, участвующим в деле, не представлено, об их наличии не заявлено.

С учетом характера совершенного правонарушения, личности правонарушителя, принимая во внимание цели и принципы административного назначения, суд  считает возможным назначить ИП ФИО1 административное наказание за совершенное административное правонарушение в виде предупреждения. 

Настоящее решение выполнено в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью судьи, в связи с чем, направляется лицам, участвующим в деле, посредством его размещения на официальном сайте суда в сети «Интернет» по адресу:  https://kad.arbitr.ru.  

По ходатайству указанных лиц копии решения на бумажном носителе могут быть  направлены им в пятидневный срок со дня поступления соответствующего ходатайства заказным письмом с уведомлением о вручении или вручены им под расписку.

Руководствуясь ст. ст. 167-170, 176, 206 Арбитражного процессуального кодекса РФ, арбитражный суд 

решил:

Заявленные требования удовлетворить.

Привлечь ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ г.р., 

<

...>, ИНН 

<

***>) к административной ответственности, предусмотренной частью 7 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и назначить наказание в виде предупреждения.

Решение может быть обжаловано в Четвертый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня его принятия.

 

Судья                                                                                                              А.А. Пугачёв