Р Е Ш Е Н И Е

Именем Российской Федерации

Дело № А40-27425/19-136-245

г. Москва

15 августа 2019 г.

Резолютивная часть решения объявлена «10» июня 2019 года.

Решение в полном объеме изготовлено «15» августа 2019 года.

Арбитражный суд города Москвы в составе судьи Петрухиной А.Н. при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Ивановой Е.А. рассмотрел в открытом судебном заседании дело по исковому заявлению 

Шутова Игоря Николаевича

к  Обществу с ограниченной ответственностью «Прайм Финанс» 

об обязании погасить облигации,

в судебном заседании приняли участие:

от истца – Шутов И.Н. (паспорт РФ),

от ответчика – не явился, извещен,

Изучив материалы дела, заслушав истца, арбитражный суд 

УСТАНОВИЛ:

Шутов Игорь Николаевич обратился в Арбитражный суд г. Москвы с исковым заявлением в котором просит обязать Общество с ограниченной ответственностью «Прайм Финанс» досрочно погасить облигации неконвертируемые процентные документарные на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением, государственный регистрационный номер выпуска 4-01-36424-R от 11.07.2013, номинальной стоимостью 1 000 (Одна тысяча) рублей каждая, в общем количестве 3 000 (Три тысячи) штук по номинальной стоимости, что составляет 3 000 000 рублей (Три миллиона) рублей; облигации процентные неконвертируемые документарные на предъявителя серии Б0-01 с обязательным централизованным хранением, идентификационный номер 4B02-01-36424-R от 10.12.2014, номинальной стоимостью 1 000 (Одна тысяча) рублей каждая, в общем количестве 1 (Одна) штука по номинальной стоимости, что составляет 1 000 рублей (Одну тысячу рублей).

Ответчик, извещенный надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства в судебное заседание не явился, отзыва на иск не представил, требования не оспорил. Суд рассматривает дело в соответствии со ст.123,156 АПК РФ.

Изучив все материалы дела, в том числе предмет и основание заявленного иска, исследовав и оценив все имеющиеся в деле доказательства, выслушав представителя истца, арбитражный суд пришел к выводу, что иск подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела истец является владельцем (держателем) следующих выпусков облигаций (далее - «Облигации»), эмитентом которых является Общество с ограниченной ответственностью «Прайм Финанс» (далее также - «Ответчик» / «Должник» / «Эмитент»):

1. облигаций неконвертируемых процентных документарных на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением, государственный регистрационный номер выпуска 4-01-36424-R от 11.07.2013 (далее - «Облигации 1»), номинальной стоимостью 1000 (Одна тысяча) рублей каждая, учитываемых на счетах депо владельца, общем количестве 3 000 (Три тысячи) штук, приобретенных за счет собственных средств, что подтверждается выписками по счетам депо, прилагаемыми к настоящему исковому заявлению.

2. биржевых облигаций процентных неконвертируемых документарных на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии Б0-01, идентификационный номер выпуска 4B02-01-36424-R, дата принятия ПАО Московская Биржа (ранее - ЗАО «ФБ ММВБ») решения о допуске к торгам на бирже в процессе размещения: 10.12.2014 (далее - «Облигации 2»), номинальной стоимостью 1000 (Одна тысяча) рублей каждая, учитываемых на счетах депо владельца, в общем количестве 1 (Одна) штука, что подтверждается выписками по счетам депо.

15.01.2019 года Эмитент не исполнил свои обязательства по выплате купонного дохода по Облигациям 1 за одиннадцатый купонный период.

15.01.2019 года Эмитентом на странице в сети Интернет, предоставляемой распространителем информации на рынке ценных бумаг - ООО Интерфакс-ЦРКИ3, был раскрыт существенный факт о неисполнении обязательств Эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг (Облигаций 1), а именно: о неисполнении обязательства по выплате дохода по эмиссионным ценным бумагам (облигациям) эмитента за одиннадцатый купонный период. Дата, в которую обязательство Эмитента должно было быть исполнено: 15.01.2019.

19.11.2018 года Эмитент не исполнил свои обязательства по выплате купонного дохода по Облигациям 2 за шестой купонный период.

19.11.2018 года Эмитентом на странице в сети Интернет, предоставляемой распространителем информации на рынке ценных бумаг - ООО Интерфакс-ЦРКИ, был раскрыт существенный факт о неисполнении обязательств Эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг (Облигаций 2), а именно: о неисполнении обязательства по выплате дохода по эмиссионным ценным бумагам (облигациям) эмитента за шестой купонный период. Дата, в которую обязательство Эмитента должно было быть исполнено: 19.11.2018.

В связи с существенным нарушением Эмитентом условий исполнения обязательств по Облигациям 1 - дефолтом по выплате дохода по за одиннадцатый купонный период и по Облигациям 2 - дефолтом по выплате дохода за шестой купонный период, на основании п. 9.7 Решения о выпуске Облигаций 1 и п. 9.7 Решения о выпуске Облигаций 2, 05.02.2019 года истец направил Эмитенту требование о досрочном погашении Облигаций 1 и 2 по номинальной стоимости, и выплатить мне 3 001 000 рублей.

До настоящего времени Эмитентом не исполнены обязательства по выплате номинальной стоимости Облигаций 1, а также не исполнены обязательства по выплате номинальной стоимости Облигаций 2.

На основании этих обстоятельств, а так же на основании п. 7.3. решения о выпуске ценных бумаг

 Общества с ограниченной ответственностью «Прайм Финанс», утвержденного решением единственного участника Общества с ограниченной ответственностью «Прайм Финанс», принятым «05» июня 2013 года, решение единственного участника от «05» июня 2013 года №б/н право на получение процента от номинальной стоимости облигации либо иных имущественных прав: - владелец Облигации имеет право на получение номинальной стоимости Облигации при ликвидации (реорганизации, банкротстве) Эмитента в порядке, предусмотренным действующим законодательством РФ.

16.04.2018 Эмитентом было направлено заявление о внесении записей в ЕГРЮЛ о прекращении деятельности, реорганизации или ликвидации эмитента:

Данные факты послужили основанием для обращения в суд.

Удовлетворяя заявленные требования суд исходит из следующего.

В соответствии со ст.ст. 810, 811, 816 ГК РФ  эмитент обязан возвратить владельцам при погашении облигации их номинальную стоимость и выплатить фиксированный в ней процент от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.

В соответствии со ст. 2 ФЗ «О рынке ценных бумаг» владелец облигации имеет право на получение от эмитента в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента, а также на получение фиксированного процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.

С учетом положений ч.ч. 11, 12  ст. 2, п. 1 ст. 17, ст. 18 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" №39-ФЗ от 22.04.1996г. номинальная стоимость облигаций, размер процентов (купонов) по облигациям, срок и порядок выплаты номинальной стоимости и процентов (купонов) по облигациям определяются решением о выпуске облигаций, а при документарной форме выпуска - также сертификатами облигаций.

В силу пункта 5 ст. 17.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» неисполнение Эмитентом обязательств по Биржевым облигациям является существенным нарушением условий договора займа, заключенного путем выпуска и продажи Биржевых облигаций (далее также - дефолт), в случае:

-просрочки по вине Эмитента исполнения обязательства по выплате очередного процента (купона) по Биржевым облигациям на срок более 10 (Десяти) рабочих дней или отказа Эмитента от исполнения указанного обязательства;

-просрочки по вине Эмитента исполнения обязательства по погашению номинальной стоимости (части номинальной стоимости в случае, если погашение номинальной стоимости осуществляется по частям) Биржевых облигаций на срок более 10 (Десяти) рабочих дней или отказа Эмитента от исполнения указанного обязательства.

В случае наступления дефолта владельцы Биржевых облигаций, уполномоченные ими лица вправе обратиться к Эмитенту с требованием (претензией):

в случае наступления дефолта по выплате очередного процента (купона) по Биржевым- облигациям - выплатить начисленный, но не выплаченный купонный доход, а также проценты за несвоевременную выплату купонного дохода в соответствии со статьями 395 и 811 Гражданского кодекса Российской Федерации;

в случае наступления дефолта по погашению номинальной стоимости (части номинальной- стоимости в случае, если погашение номинальной стоимости осуществляется по частям) Биржевым облигациям - выплатить номинальную стоимость (соответствующую часть номинальной стоимости) Биржевых облигаций, а также проценты за несвоевременную выплату номинальной стоимости (части номинальной стоимости) в соответствии со статьями 395 и 811 Гражданского кодекса Российской Федерации.

В соответствии с п. 7.3 Решения о выпуске Облигаций 1 Облигации 1 представляют собой прямые, безусловные обязательства Общества с ограниченной ответственностью «Прайм Финанс». Каждая Облигация 1 предоставляет ее владельцу одинаковый объем прав. Владелец Облигации 1 имеет право на получение купонного дохода по окончании каждого купонного периода, размер и порядок определения которого указан в эмиссионных документах. Владелец Облигаций 1 имеет право требовать досрочного погашения Облигаций 1 и выплаты ему накопленного купонного дохода по Облигациям 1, рассчитанного на дату исполнения обязательств по досрочному погашению Облигаций 1, в случае существенного нарушения Эмитентом условий исполнения обязательств по Облигациям 1, а также в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

В соответствии с п. 7.3 Решения о выпуске Облигаций 2 Облигации 2 представляют собой прямые, безусловные обязательства Эмитента. Каждая Облигация 2 предоставляет ее владельцу одинаковый объем прав. Владелец Облигации 2 имеет право на получение купонного дохода, порядок определения размера которого определен в эмиссионных документах. Владелец Облигаций 2 имеет право требовать досрочного погашения Облигаций 2 и выплаты ему накопленного купонного дохода по Облигациям 2, рассчитанного на дату исполнения обязательств по досрочному погашению Облигаций 2 в соответствии с формулой и правилами расчета, приведенными в эмиссионных документах, в случаях, предусмотренных эмиссионными документами и действующим законодательством Российской Федерации.

В соответствии с п. 9.7 Решения о выпуске Облигаций 1 неисполнение обязательств Эмитента по Облигациям 1 является существенным нарушением условий заключенного договора займа (дефолт) в случае просрочки исполнения обязательства по выплате очередного процента купона) по Облигациям 1 в порядке и сроки, указанные в эмиссионных документах, на срок  более 7 (Семи) дней с даты выплаты соответствующего купонного дохода, или отказа от исполнения указанных обязательств.

В соответствии с п. 9.7 Решения о выпуске Облигаций 2 дефолт - неисполнение Эмитентом обязательств по Облигациям 2 является существенным нарушением условий договора займа, заключенного путем выпуска и продажи Облигаций 2, в случае просрочки по вине Эмитента исполнения обязательства по выплате очередного процента (купона) по Облигациям 2, на срок более 10 (Десяти) рабочих дней или отказа Эмитента от исполнения указанного обязательства.

Согласно п. 4 ст. 17.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» (далее также - ФЗ «О рынке ценных бумаг»), в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, владельцы имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в условиях выпуска облигаций. Эмитент обязан погасить облигации, предъявленные к досрочному погашению в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по ним, не позднее семи рабочих дней с даты получения соответствующего требования.

Согласно пп. 1 п. 5 , ст. 17.1 ФЗ «О рынке ценных бумаг» просрочка исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, признается существенным нарушением исполнения обязательств по облигациям.

В соответствии со статьями 309, 310 Гражданского кодекса Российской Федерации обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются.

До настоящего времени Эмитентом не выполнены обязательства, закрепленные в Решении о выпуске Облигаций 1 и в Решении о выпуске Облигаций 2. Эмитентом допущены существенные нарушения условий исполнения обязательств по Облигациям 1 и Облигациям 2, в связи с чем на основании ст. 17.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39- ФЗ «О рынке ценных бумаг» суд считает правомерными требования истца о досрочном погашении Облигаций.

На основании статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. 

В силу пункта 3.1. статьи 70 АПК РФ обстоятельства, на которые ссылается сторона в обоснование своих требований или возражений, считаются признанными другой стороной, если они ею прямо не оспорены или несогласие с такими обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения относительно существа заявленных требований.

В соответствии с правилами ст. 6, 7, 8, 9, 10 АПК РФ законность при рассмотрении арбитражных дел обеспечивается правильным применением законов и иных нормативных правовых актов, а также соблюдением арбитражными судами правил Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации о равенстве всех перед законом и судом, равноправии сторон, состязательности и непосредственности судебного разбирательства.

Статья 41 АПК РФ, устанавливая права и обязанности лиц, участвующих в деле лиц, указывает на добросовестное пользование этими лицами всеми принадлежащими им процессуальными правами и обязанностями.

Статья 131 АПК РФ обязывает ответчика в целях соблюдения правил о состязательности сторон в арбитражном процессе представлять отзыв на исковое заявление в арбитражный суд, в котором он вправе изложить свои возражения по заявленному требованию и представить документы, подтверждающие эти возражения.

Злоупотребление процессуальными правами и неисполнение процессуальных обязанностей лицами, участвующими в деле, влечет за собой для этих лиц предусмотренные настоящим Кодексом неблагоприятные последствия.

В определениях суда ответчику предлагалось представить суду письменный мотивированный отзыв. 

Ответчиком в нарушение названных норм процессуального права в арбитражный суд не были представлены отзыв, возражения относительно заявленных исковых требований с приложением соответствующих доказательств, а также не обеспечена явка представителей для участия в судебном заседании.

Президиум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в Постановлении  от 06.03.2012 №12505/11 указал, что нежелание представить доказательства должно квалифицироваться исключительно как отказ от опровержения того факта, на наличие которого аргументированно со ссылкой на конкретные документы указывает процессуальный оппонент. Участвующее в деле лицо, не совершившее процессуальное действие, несет риск наступления последствий такого своего поведения.

Указанное обстоятельство расценивается судом, исходя из основного принципа судопроизводства - состязательности сторон (ст.9 АПК РФ), как отсутствие у ответчика возражений по иску.

При таких обстоятельствах, исковые требования Истца следует удовлетворить, поскольку требования основаны на законе, подтверждены совокупностью надлежащих, достаточных доказательств, доказательства обратного ответчиком не представлены.

Судебные расходы по оплате государственной пошлины распределяются по правилам ст. 110 АПК РФ.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 309-310 ГК РФ, ст.ст.  104, 110, 121, 123, 156, 167-171,319 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

Исковые требования Шутова Игоря Николаевича удовлетворить.

Обязать Общество с ограниченной ответственностью «Прайм Финанс» досрочно погасить облигации неконвертируемые процентные документарные на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением, государственный регистрационный номер выпуска 4-01-36424-R от 11.07.2013 ISIN RU000A0JU179, номинальной стоимостью 1 000 (Одна тысяча) рублей каждая, в общем количестве 3000 (Три тысячи) штук по номинальной стоимости, что составляет 3 000 000 (Три миллиона)рублей.

Обязать Общество с ограниченной ответственностью «Прайм Финанс» досрочно погасить биржевые облигации процентные неконвертируемые документарные на предъявителя серии Б0-01 с обязательным централизованным хранением, идентификационный номер 4B02-01-36424-R от 10.12.2014 ISIN RU000A0JVYD5, номинальной стоимостью 1 000 (Одна тысяча) рублей каждая, в общем количестве 1 (Одна) штука по номинальной стоимости, что составляет 1 000 (Одну тысячу) рублей.

Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью «Прайм Финанс» в доход федерального бюджета государственную пошлину в размере 12 000 руб.

Решение может быть обжаловано в течение месяца после его принятия в апелляционную инстанцию в Девятый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд города Москвы.

 

Судья А.Н. Петрухина