ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ 09АП-14640/2019

Дело № А40-159946/18

г. Москва

22 мая 2019 года

Резолютивная часть постановления объявлена 15 мая 2019 года 

Постановление изготовлено в полном объеме 22 мая 2019 года 

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи  А.Н. Григорьева, 

судей В.С. Гарипова,  В.В. Лапшиной,

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном  заседании апелляционную жалобу временного управляющего должника - ФИО2 на определение Арбитражного суда г. Москвы от 11 февраля 2019 года по делу №А40-159946/18, принятое судьей Ж.Ц. Бальжинимаевой, по заявлению временного управляющего должника - ФИО2 об истребовании документов у руководителя должникав рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «Капитель» 

Лица, участвующие в деле, не явились, извещены.

У С Т А Н О В И Л:

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 04.10.2018 г. в отношении должника ООО «КАПИТЕЛЬ» введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден ФИО2.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 11.02.2019 в удовлетворении заявления временного управляющего ООО «КАПИТЕЛЬ» - ФИО2 об истребовании документов у руководителя должника отказано.

Не согласившись с вынесенным определением, временный управляющий должник обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просил оспариваемое определение отменить и принять по делу новый судебный акт, удовлетворив требования в полном объеме.

Апеллянт и иные лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, извещены надлежащим образом о дате и времени ее рассмотрения, апелляционная жалоба рассматривалась в их отсутствие в соответствии с ст. 121, 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ) информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

Рассмотрев дело в порядке статей 266, 267, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив материалы дела, суд апелляционной инстанции пришел к выводу, что определение подлежит отмене по следующим основаниям.

Отказывая в удовлетворении заявления, суд первой инстанции указал, что временным управляющим не доказан факт нахождения истребуемых документов у руководителя должника. Кроме того определением Арбитражного суда города Москвы от 04.10.2018 о введении процедуры наблюдения суд уже обязал руководителя должника не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего предоставить временному управляющему должника перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения, акт приема-передачи представить в суд.

Апелляционный суд не может согласиться с данным выводом по следующим основаниям.

Ссылки суда первой инстанции на абзац 3 пункта 47 Постановления Пленума ВАС РФ N 35 от 22.06.2012 года "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве", ошибочны, поскольку указанный абзац утратил силу в соответствии с Постановлением Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 N 53.

Согласно разъяснениям, изложенным в пункте 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве", арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Как следует из разъяснений, изложенных в пункте 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" (далее - постановление Пленума ВС РФ от 21.12.2017 N 53), в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему.

Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации. По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. 

Добросовестный и разумный руководитель обязан совершить действия по истребованию документации у предыдущего руководителя (применительно к статье 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации) либо по восстановлению документации иным образом (в частности, путем направления запросов о получении дубликатов документов в компетентные органы, взаимодействия с контрагентами для восстановления первичной документации и т.д.).

В силу пункта 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства.

Наличие документов бухгалтерского учета и (или) отчетности у руководителя должника предполагается и является обязательным требованием закона, законодательством о бухгалтерском учете предусмотрена обязанность по восстановлению утраченных документов и руководитель должника обязан доказывать наличие уважительных причин непредставления документации, при этом невыполнение требования о предоставлении первичных бухгалтерских документов или отчетности приравнивается к их отсутствию.

Непередача документации должника может служить основанием для привлечения к субсидиарной ответственности по обязательствам должника (глава 3.2 Закона о банкротстве).

Апелляционный суд приходит к выводу о правомерности требований временного управляющего, учитывая отсутствие доказательств передачи документов. Наличие их у руководителя должника презюмируется.

В связи с чем обжалуемое определение подлежит отмене, а заявление временного управляющего подлежит удовлетворению.

Руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 269, 271 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации

П О С Т А Н О В И Л:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 11 февраля 2019 года по делу №А40-159946/18 отменить.

Обязать руководителя ООО «КАПИТЕЛЬ» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>; адрес регистрации: 117997, 

<

...>) – ФИО3 передать временному управляющему ФИО2 (ИНН 

<

***>, СНИЛС 

<

***>, почтовый адрес: 107113, Москва, а/я 127) документы, запрошенные временным управляющим, в том числе:

1.Учредительные документы (устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации) с изменениями;

2.Выписку из ЕГРЮЛ;

3.Документы, подтверждающие права, на недвижимое имущество, земельные участки, технические паспорта;

4.Документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма № 1,2) с отметкой налоговой инспекции), документы внебюджетных фондов и органов статистики (расчётные ведомости), с соответствующими отметками о принятии (за последние три года);

5.Расшифровка расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

6.Расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

7.Расшифровка краткосрочных финансовых вложений;

8.Приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике;

9.Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

10.Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения;

11.Внутренние документы, подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем);

12.Протоколы собраний руководящих органов (за последние три года);

13.Приказы и распоряжения директора (за последние три года);

14.Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчёты и заключения аудиторских фирм (за последние три года);

15.Договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года;

16.Номера расчетного и иных счетов, наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков;

17.Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

18.Справку о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами (акт сверки с налоговой инспекцией);

19.Лицензии;

20.Сертификаты;

21.Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки;

22.Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы;

23.Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

24.Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.;

25.Сведения о внутренней структуре, перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств;

26.Сведения о фактической численности работников в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих;

27.Сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей;

28.Наименование и адреса организаций, в которых должник является учредителем (участником), сведения о доле участия;

29.Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся, его функций и видов деятельности;

30.Сведения о функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа. 

Председательствующий судья:      А.Н. Григорьев

Судьи:      В.В. Лапшина

 

                                                                                                             В.С. Гарипов