АРБИТРАЖНЫЙ  СУД  СЕВЕРО-КАВКАЗСКОГО  ОКРУГА

Именем Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

 

арбитражного суда кассационной инстанции

Дело № А53-46623/2023

г. Краснодар

19 июля 2024 года

Резолютивная часть постановления объявлена 9 июля 2024 года. Постановление изготовлено в полном объеме 19 июля  2024 года.

 

Арбитражный суд Северо-Кавказского округа в составе председательствующего Калашниковой М.Г., судей Денека И.М. и Посаженникова М.В.,  в отсутствие заявителя – прокурора Железнодорожного района города Ростова-на-дону, заинтересованного лица – ФИО1 (ИНН 

<

***>), извещенных о времени и месте судебного заседания, в том числе путем размещения информации в сети Интернет, рассмотрев кассационную жалобу ФИО1  на решение Арбитражного суда Ростовской области от 06.03.2024 и постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 26.04.2024 по делу № А53-46623/2023, установил следующее.

Прокурор Железнодорожного района города Ростова-на-дону (далее – прокурор) обратился с заявлением о привлечении ФИО1 к административной ответственности по части 7 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ). 

Решением суда от 06.03.2024, оставленным без изменения постановлением суда апелляционной инстанции от 26.04.2024, ФИО1 привлечен к административной ответственности по части 7 статьи 14.13 КоАП РФ в виде предупреждения.

В кассационной жалобе ФИО1 просит отменить судебные акты, ссылаясь на отсутствие оснований для привлечения его к административной ответственности.

Изучив материалы дела, Арбитражный суд Северо-Кавказского округа считает, что кассационная жалоба подлежит удовлетворению.

Как видно из материалов дела, прокурор вынес постановление о возбуждении дела об административном правонарушении от 16.11.2023, в котором указал на нарушение ФИО1 (признан банкротом с введением процедуры реализации имущества гражданина решением Арбитражного суда Ростовской области от 26.01.2022 по делу № А53-41860/2020, далее – должник) положений пункта 2 статьи 126 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве), выразившееся в непередаче финансовому управляющему в течение трех дней с даты признания банкротом банковских карт и документов и наличие в действиях должника признаков правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 7 статьи 14.13 Кодекса.

Прокурор обратился в суд с заявлением о привлечении ФИО1 к административной ответственности по части 7 статьи 14.13 Кодекса.

Согласно части 7 статьи 14.13. КоАП РФ незаконное воспрепятствование индивидуальным предпринимателем или гражданином деятельности арбитражного управляющего, утвержденного арбитражным судом в деле о банкротстве индивидуального предпринимателя или гражданина, включая уклонение или отказ от предоставления информации в случаях, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), передачи арбитражному управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до трех тысяч рублей; на должностных лиц – от пяти тысяч до десяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до двух лет.

Согласно пункту 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

Как разъяснено в пункте 42 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 № 45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан» целью положений пункта 3 статьи 213.4, пункта 6 статьи 213.5, пункта 9 статьи 213.9, пункта 2 статьи 213.13, пункта 4 статьи 213.28, статьи 213.29 Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами. Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела. В случае когда на должника возложена обязанность представить те или иные документы в суд или финансовому управляющему, судами при рассмотрении вопроса о добросовестности поведения должника должны учитываться наличие документов в распоряжении гражданина и возможность их получения (восстановления).

По смыслу абзацев седьмого и десятого пункта 1 статьи 20.3, пункта 7 и абзаца первого пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий при исполнении возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве вправе запрашивать во внесудебном порядке у третьих лиц, а также у государственных органов и органов местного самоуправления сведения, необходимые для проведения процедур банкротства.

Объективная сторона правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 7 статьи 14.13. КоАП РФ, выражается в незаконном воспрепятствовании деятельности арбитражного управляющего, включая уклонение или отказ от предоставления информации в случаях, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), передачи арбитражному управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей. Таким образом, в предмет доказывания объективной стороны правонарушения входит не само по себе установление факта непередачи документов; необходимо доказать, как указанное обстоятельство отрицательно повлияло на проведение процедуры банкротства с выяснением вопроса о наличии документов в распоряжении гражданина и возможности их получения (восстановления).

Суды пришли к выводу о наличии оснований для привлечения ФИО1 к административной ответственности по части 7 статьи 14.13 КоАП РФ, указав на неисполнение определения от 06.04.2022 об обязании ФИО1 передать  финансовому управляющему следующие документы: копию паспорта (все страницы); копию документа, подтверждающего регистрацию в системе индивидуального (персонифицированного) учета; копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе; копию свидетельства о заключении брака (при наличии заключенного и не расторгнутого в настоящий момент брака), при наличии заключенного брака, предоставить копию паспорта супруги; копии всех свидетельств о расторжении брака (при наличии); копии всех заключенных брачных договоров (при наличии); сведения о совместно нажитом в период брака имуществе; копии всех соглашений или судебных актов о разделе общего имущества супругов (при наличии); копию свидетельства о рождении ребенка, если должник является родителем, усыновителем или опекуном; копию домовой книги по адресу места жительства либо список лиц, зарегистрированных по указанному адресу, а также предоставить сведения (кадастровый номер объекта) относительно того, какое жилое помещение для должника и членов его семьи, совместно проживающих в принадлежащем помещении, является единственным пригодным для постоянного проживания помещением; предоставить сведения и копии подтверждающих документов (свидетельство о государственной регистрации права собственности, кадастровые паспорта и проч.) относительно жилого помещения, являющегося единственным жильем для должника и членов его семьи; списки кредиторов и должников с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления предпринимательской деятельности (указанные списки предоставить по форме, утвержденной в приложении № 1 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530); опись имущества с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или опись имущества с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя. (опись составить по форме, утвержденной в приложении № 2 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530); копии документов, подтверждающих право собственности на имущество движимое и недвижимое, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности (при наличии); копии документов о совершенных за период, начиная с 2018 г. по настоящее время, сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии); перечень юридических лиц, где должник является (являлся – с указанием периода) руководителем или участником (сведения о принадлежащих долях, вкладах, акциях в уставных, складочных капиталах юридических лиц, а также о принадлежащих паях в имуществе юридических лиц); документы, подтверждающие наличие статуса индивидуального предпринимателя на основании выписки из единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей, сроком давности не более 1 (одного) календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре; сведения о месте работы с приложением копии трудового договора и заверенной работодателем копии трудовой книжки (при наличии); копию решения о признании гражданина безработным, выданного государственной службой занятости населения, в случае принятия в отношении Вас указанного решения; сведения о полученных доходах и об удержанных суммах налога за период, начиная с 2018 г. по настоящее время с приложением справки о заработной плате по форме 2-НДФЛ и декларации по форме 3-НДФЛ за указанный период (при наличии); выданную банком справку о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) в банке за период, начиная с 2018 г. по настоящее время, справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за период, начиная с 2018 г. по настоящее время (при наличии); сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица; сведения о гражданах, перед которыми должник несете ответственность за причинение вреда жизни или здоровью; иные документы и информацию, содержащие сведения об имуществе, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность за период, начиная с 2018 г. по настоящее время; все имеющиеся банковские карты, оформленные на имя должника; обязании ФИО1 обеспечить финансовому управляющему доступ к находящемуся в собственности ФИО1 имуществу  жилое здание, площадью 300.2 кв. м, с кадастровым номером 61:44:0060523:174, земельный участок площадью 525 +/- 8 кв. м, с кадастровым номером 61:44:0060523:20; жилое здание площадью 95 кв. м, с кадастровым номером 61:44:0060523:147, расположенные по адресу: Ростовская обл., г. Ростов-на-Дону, Железнодорожный район, ул. Андрея Сладкова, дом № 23;  обязании ФИО1 обеспечить передачу транспортных средств: ИЖ 2715, государственный регистрационный знак 

<

***>, номер кузова: 0166853; М 2141, государственный регистрационный знак 

<

***>, номер кузова: 051844; ХЕНДЭ SM (САНТА ФЕ КЛАССИК), государственный регистрационный знак 

<

***>, VIN 

<

***>, ключи, ПТС, СТС к транспортным средствам.

Суды не приняли во внимание следующие обстоятельства.

В постановлении от 16.11.2023 о возбуждении дела об административном правонарушении прокурор указал только на непредоставление документов, перечисленных в определении от 06.04.2022.

Должник представил в суд пояснения об отсутствии у него возможности предоставить копии документов в силу возраста и инвалидности, указав, что оригиналы представлялись в рамках рассмотрения обособленных споров деле о банкротстве должника. 

Как видно из материалов дела о банкротстве должника, размещенных в Картотеке арбитражных дел, финансовым управляющим до принятия судом определения от 06.04.2022 представлены в материалы дела документы, которые он просил суд истребовать у должника, в частности, выписки из ЕГРН (19.11.2021), ответ ГИБДД (13.12.2021), определением от 25.11.2021 суд истребовал информацию в отношении должника из органов ЗАГС; 08.01.2022 в суд поступил ответ из ГИБДД,  11.02.2022 – ответ АО «Ростехинвентаризация», 12.02.2022 – ответ ЗАГС, 02.03.2022 – ответ Пенсионного фонда РФ; в марте 2022 года управляющий обратился с заявлениями об оспаривании сделок должника с транспортными средствами с приложением необходимых документов. Кроме того, 12.01.2021 должник представил выписку из ЕГРЮЛ; 19.04.2022 в материалы дела поступила информация в отношении должника из Пенсионного фонда Российской Федерации; 29.04.2022 управляющий обратился с заявлением об обязании должника возвратить в конкурсную массу денежные средства в виде разницы между страховой пенсией по старости и прожиточным минимумом; 25.05.2022 и 26.05.2022 в материалы дела должник и его супруга представили документацию на домовладение; как следует из отчета управляющего от 11.07.2022, им направлены запросы в регистрирующие органы, уведомления-запросы о предоставлении сведений по счетам в кредитные организации с последующим закрытием счетов должника, 31.08.2022 управляющий обратился с заявлением о взыскании в конкурсную массу 50% ежемесячного дохода супруги должника с 19 января 2022 года; 15.12.2022 направлено заявление об оспаривании сделки с ПАО «Сбербанк России».

В рамках настоящего дела суды не установили, как непредставление должником документов, перечень которых указан в определении от 06.04.2022, повлияло на проведение процедуры банкротства должника, принимая во внимание, что часть документов находится в материалах банкротного дела, в которые они представлены регистрирующими органами, управляющим, должником, супругой должника; из материалов банкротного дела также следует, что управляющим проводятся мероприятия в рамках процедуры реализации имущества гражданина, в том числе, по оспариванию сделок должника. 

Доказательства, свидетельствующие о том, что должник чинил препятствия в доступе к имуществу, отсутствуют: в материалы дела не представлены доказательства, свидетельствующие о том, что управляющий прибыл в место нахождения имущества и не был допущен должником для осмотра, составления описи и передачи имущества. 

При таких обстоятельствах в данном случае в материалах дела отсутствуют доказательства, свидетельствующие о совершении ФИО1 противоправных виновных действий (бездействия), направленных на незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего; выводы судов о наличии в действиях ФИО1 состава правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 7 статьи 14.13 КоАП РФ КоАП РФ, сделаны с неправильным применением норм материального права. 

Кроме того, в рамках дела о банкротстве должника определением от 16.04.2024 управляющему отказано в удовлетворении заявления о взыскании с должника судебной неустойки за неисполнение определения от 06.04.2022 с указанием на то, что не доказан факт уклонения должника от передачи финансовому управляющему документов, отсутствие которых препятствовало бы исполнению управляющим возложенных на него Законом о банкротстве обязанностей, с учетом отсутствия доказательств их наличия у должника.

В силу части 1 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации неправильное применение судами норм материального и в связи с этим несоответствие сделанных судами выводов материалам дела права является основанием для отмены обжалуемых судебных актов. Для разрешения спора по существу кассационной инстанции не требуется установления новых обстоятельств и                       исследования новых доказательств, поэтому согласно пункту 2 статьи 287                 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд вправе, не передавая дела на новое рассмотрение, принять решение об отказе удовлетворении заявления прокурора.

Руководствуясь статьями 284, 286 – 290 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Северо-Кавказского округа 

 

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Ростовской области от 06.03.2024 и постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 26.04.2024 по делу                             № А53-46623/2023 отменить, в удовлетворении заявления отказать.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

 

Председательствующий

М.Г. Калашникова

Судьи

И.М. Денека

М.В. Посаженников