АРБИТРАЖНЫЙ СУД СТАВРОПОЛЬСКОГО КРАЯ

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А63-7099/2024

25 июля 2025 года

г. Ставрополь

 Резолютивная часть решения объявлена 03 июня 2025 года.

Решение изготовлено в полном объеме 25 июля 2025 года.

Арбитражный суд Ставропольского края в составе судьи Жердева П.А., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Головиным А.А., рассмотрел в открытом судебном заседании исковое заявление 

ФИО1 

к обществу с ограниченной ответственностью «Капитал» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) 

об обязании представить документы в течение семи календарных дней, о взыскании неустойки в размере 5 000 руб. за каждый день просрочки исполнения судебного акта по день фактического исполнения обязательства. 

В судебном заседании приняли участие: 

от истца: не явился, извещен надлежащим образом; 

от ответчика: не явился, извещен надлежащим образом,

УСТАНОВИЛ:

ФИО1 (далее – истец, участник) обратилась в арбитражный суд с исковым заявлением к ООО «Капитал» (далее – ответчик, общество) об обязании представить следующие документы в течение семи календарных дней:

- бухгалтерскую отчетность общества, в том числе кассовую книгу общества, книги покупок и продаж, справки и приложения к балансу, пояснительные записки к годовой отчетности за период с 25.09.2020 по текущее время;

- сведения о балансовой стоимости основных средств общества;

- справку об открытых расчетных счетах общества, заверенную налоговой инспекцией;

- выписку операций по всем расчетным счетам общества с актуальностью на текущую дату;

- трудовые договоры с работниками компании, договоры гражданско-правового характера, приказы о приеме на работу;

- сведения о расходах на заработную плату общества с детализацией по каждому сотруднику, в том числе нештатных;

- сведения об уплате обществом в бюджет НДФЛ (декларации об уплате налога);

- сведения и документы об уплате обществом иных налоговых обязательств;

- отчетность общества, подлежащая представлению в ПФР, Фонд социального страхования, Фонд обязательного медицинского страхования;

- сведения о текущей кредиторской и дебиторской задолженности общества;

- сведения обо всех заключенных обществом договорах, в том числе связанных с текущей деятельностью общества, сведения о расчетах с предоставлением актов сверки взаиморасчетов;

- сведения обо всех контрагентах общества, с предоставлением всей первичной учетной документации (договоры, накладные, счета-фактуры, авансовые отчеты, бухгалтерские справки, акты);

- документы, подтверждающие начисление и выплату участникам общества прибыли;

- доверенности, выданные от имени общества за период с 25.09.2020 по текущее время;

- сведения по всем эксплуатационным расходам общества, в том числе по коммунальным платежам, интернету, телефонии, электричеству, услуг транспорта, услуг банка, расходы на банковское обслуживание, на интернет-эквайринг, документы, подтверждающие расходы;

а также о взыскании неустойки в размере 5 000 руб. за каждый день просрочки исполнения судебного акта до дня фактического исполнения решения суда в полном объеме.

В обоснование исковых требований истец указал, что ответчиком не выполнено требование о предоставлении указанных документов, что послужило основанием для обращения с иском в суд.

Истец в судебное заседание 03.06.2025 не явился, о времени и месте судебного заседания извещен надлежащим образом, ранее просил рассмотреть дело в его отсутствие.

Представитель ответчика в судебное заседание 03.06.2025 также не явился, ответчик о времени и месте судебного заседания извещен надлежащим образом, в отзыве на иск просил в удовлетворении заявленных требований отказать.

В соответствии со статьей 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) лица, участвующие в деле, после получения определения о принятии искового заявления или заявления к производству и возбуждении производства по делу, а лица, вступившие в дело или привлеченные к участию в деле позднее, и иные участники арбитражного процесса после получения первого судебного акта по рассматриваемому делу самостоятельно предпринимают меры по получению информации о движении дела с использованием любых источников такой информации и любых средств связи. Лица, участвующие в деле, несут риск наступления неблагоприятных последствий в результате непринятия мер по получению информации о движении дела, если суд располагает информацией о том, что указанные лица надлежащим образом извещены о начавшемся процессе.

Таким образом, в соответствии со статьей 121 АПК РФ суд считает сторон уведомленными надлежащим образом.

Частью 3 статьи 156 АПК РФ предусмотрено, что при неявке в судебное заседание арбитражного суда истца и (или) ответчика, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства, суд вправе рассмотреть дело в их отсутствие.

Учитывая изложенное, спор на основании статьи 156 АПК РФ рассматривается по имеющимся в деле документам в отсутствие представителей сторон, надлежащим образом уведомленных о рассмотрении дела.

Исследовав материалы дела, оценив представленные по делу доказательства в порядке, предусмотренном статьей 71 АПК РФ, суд пришел к выводу о том, что исковые требования не подлежат удовлетворению по следующим основаниям. 

Как следует из материалов дела, согласно сведениям из Единого государственного реестра юридических лиц общество с ограниченной ответственностью «Капитал», ОГРН 

<

***>, 24.10.2011 зарегистрировано в качестве юридического лица.

ФИО1 с 05.05.2023 является участником общества с долей участия в уставном капитале общества в размере 50%.

23 января 2024 года ФИО1 направила в общество запрос с требованием предоставить документы общества, непосредственно связанные с его финансово-хозяйственной деятельностью, который был оставлен без удовлетворения.

Неисполнение обществом требований истца о предоставлении документов явилось основанием для обращения ФИО1 с иском в арбитражный суд.

Права участников общества определяются в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации (далее – ГК РФ) и Федеральным законом от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон об ООО). 

В соответствии с пунктом 1 статьи 65.2 ГК РФ участники корпорации (участники, члены, акционеры и т. п.) вправе в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом и учредительным документом корпорации, получать информацию о деятельности корпорации и знакомиться с ее бухгалтерской и иной документацией. 

Согласно пункту 1 статьи 8 Закона об ООО участник общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке. 

В пункте 3 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» (далее – информационное письмо Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 № 144) разъяснено, что согласно абзацу 3 пункта 1 статьи 8 Закона об ООО участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

В силу пункта 1 статьи 50 Закона об ООО общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества. 

В подпункте 8 пункта 1 статьи 23 Налогового кодекса Российской Федерации закреплена обязанность налогоплательщиков в течение четырех лет обеспечивать сохранность данных бухгалтерского и налогового учета и других документов, необходимых для исчисления и уплаты налогов, в том числе документов, подтверждающих получение доходов, осуществление расходов (для организаций и индивидуальных предпринимателей), а также уплату (удержание) налогов, если иное не предусмотрено данным кодексом.

Как установлено в пункте 2 статьи 50 Закона об ООО, общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

4) внутренние документы общества;

5) положения о филиалах и представительствах общества;

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8) списки аффилированных лиц общества;

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление (пункт 3 статьи 50 Закона об ООО).

Статьей 11 устава ООО «Капитал», утвержденного на внеочередном общем собрании участников общества 05.02.2013, предусмотрена обязанность общества в трехдневный срок по письменному требованию участника представлять участнику возможность ознакомиться с учредительными документами общества, в том числе с изменениями.

В пункте 3 информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 № 144 разъяснено, что из содержания пункта 1 статьи 67 ГК РФ следует, что порядок предоставления участникам хозяйственного общества информации может устанавливаться уставом общества. 

При этом положения устава общества не могут ограничивать права участников на информацию по сравнению с правами, предоставляемыми им Законом об ООО. 

Ограничение прав участников во внутренних документах хозяйственного общества также не допускается; соответствующие положения устава или учредительных документов не подлежат применению судами. Судам необходимо иметь в виду, что Закон об ООО предусматривает возможность установления в уставе только порядка получения информации об обществе, но не перечня информации, которая подлежит предоставлению участникам общества. 

Из абзаца 3 пункта 1 статьи 8 Закона об ООО следует, что участник общества имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества. 

Абзацем 2 пункта 11 информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 № 144 установлено, что оценивая соблюдение обществом срока исполнения обязанности по предоставлению участнику копий запрошенных документов, следует принимать во внимание объективные возможности общества по его соблюдению, в частности в случае значительного объема документов, копирование которых необходимо произвести, а также то, что реализация права участника на информацию путем предъявления требования о предоставлении копий документов не должна приводить к приостановлению или существенному затруднению деятельности общества. 

Согласно пункту 2 информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 № 144 обращение лица в суд должно преследовать цель защиты его нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов (часть 1 статьи 4 АПК РФ). 

В связи с тем что решение принимается судом исходя из установленных им фактов, существующих на дату принятия решения, а не на дату предъявления иска, судам следует учитывать, что для удовлетворения требования участника хозяйственного общества о предоставлении информации необходимо, чтобы такое нарушение имело место на момент принятия решения. 

По этой причине, если до предъявления в суд иска участник обращался в общество с требованием о предоставлении информации, но общество необоснованно отказало ему в ее предоставлении либо в течение установленного срока не ответило на его требование, предоставление обществом такой информации участнику после предъявления иска, но до принятия решения является основанием для отказа в иске; в таком случае судебные расходы могут быть отнесены судом на ответчика в связи с его злоупотреблением (статья 111 АПК РФ). 

Участнику хозяйственного общества может быть отказано в удовлетворении требования о предоставлении информации, если будет доказано, что его право на информацию обществом не нарушено.

Об этом могут свидетельствовать, в частности, следующие обстоятельства: неоднократное заявление требований о предоставлении одних и тех же документов и (или) их копий при условии, что первое из таких требований было надлежащим образом удовлетворено обществом; заявление участником требования о предоставлении информации и документов, относящихся к прошлым периодам деятельности хозяйственного общества и явно не представляющих ценности с точки зрения их анализа - экономического, юридического (в том числе по причине истечения сроков исковой давности и т.д.).

Суд может отказать в удовлетворении требования участника, если будет доказано наличие в его действиях злоупотребления правом (статья 10 ГК РФ).

Согласно сведениям из Единого государственного реестра юридических лиц, ФИО2 и ФИО1 вошли в состав участников ООО «Капитал» 05.05.2023 на основании договора купли-продажи от 19.04.2023, следовательно, с документами за предыдущий период ФИО1 была ознакомлена при приобретении доли в уставном капитале.

Кроме того, материалами дела подтверждается, что ответчик дважды (24.04.2024 и 14.08.2024) направлял в адрес истца уведомления о созыве и проведении внеочередного общего собрания участников общества с предложением ознакомиться с документацией и информацией по повестке дня в офисе общества по адресу: 

<

...>.

Письма, направленные по адресу регистрации истца, подтвержденному сведениями из управления по вопросам миграции ГУ МВД России по Ставропольскому краю, возвращены отправителю из-за истечения срока хранения.

Также ответчик в ходе судебного разбирательства пояснял, что фактическое место жительства истца неизвестно, истец скрывается от правоохранительных органов и судебных приставов.

Пунктом 1 статьи 65 АПК РФ установлено, что каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. 

В силу статьи 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности. Доказательство признается арбитражным судом достоверным, если в результате его проверки и исследования выясняется, что содержащиеся в нем сведения соответствуют действительности. 

На основании изложенного, ввиду отсутствия факта нарушения прав истца на информацию, непредставление истцом доказательств того, что ответчик не исполняет обязанность по представлению информации или уклоняется от предоставления документов, требования истца удовлетворению не подлежат.

Поскольку судом отказано в удовлетворении требования истца об обязании представить документы, то не подлежит удовлетворению требование истца о взыскании неустойки на случай неисполнения судебного акта.

В соответствии с частью 1 статьи 110 АПК РФ судебные расходы относятся на истца.

Руководствуясь статьями 110, 167, 168, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

в удовлетворении исковых требований отказать полностью. 

Решение суда может быть обжаловано через Арбитражный суд Ставропольского края в Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд в месячный срок со дня его принятия и в Арбитражный суд Северо-Кавказского округа в течение двух месяцев со дня вступления решения в законную силу при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Судья П.А. Жердев