Арбитражный суд Пензенской области

Кирова ул., д. 35/39, Пенза г., 440000,

тел.: +78412-52-99-97, факс: +78412-55-36-96, www.penza.arbitr.ru

 

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

 

город Пенза                                                     Дело № А49-12240/2018

 

резолютивная часть оглашена 24 декабря 2018 года

в полном объеме решение изготовлено 27 декабря 2018 года

Арбитражный суд Пензенской области в составе  судьи Т.В. Сумской Т.В.

при ведении протокола помощником судьи Шильцевой Т.В.

рассмотрев в судебном заседании дело по иску

 АО «Карьеруправление» ИНН 

<

***> ОГРН 

<

***> (440015, 

<

...>)

к Банку России в лице Волго-Вятского главного управления (603008, 

<

...>)

о признании недействительным решения Банка России от 17 сентября 2018 года

 

при участии:

представителя истца по доверенности ФИО1

представителя ответчика по доверенности ФИО2, ФИО3

                                            УСТАНОВИЛ:

В арбитражный суд Пензенской области 15.10.2018 года обратилось АО «Карьеруправление» с исковым заявлением к Банку России в лице Волго-Вятского главного управления о признании недействительным решения Банка России от 17 сентября 2018 года об отказе в государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска акций обыкновенных именных бездокументарных (государственный регистрационный номер дополнительного выпуска 1-02-00225-Е003D от 14.02.2018 года) признании этого дополнительного выпуска ценных бумаг несостоявшимся и аннулировании его государственной регистрации, по основаниям  статьи 8.2 пункта 16 ЗФ РФ «О рынке ценных бумаг».

Определением от  24 октября 2018 года  иск принят к производству,  спор рассматривается в порядке п.п.5 п.1 ст.225.1 АПК РФ по месту регистрации юридического лица- АО «Карьероуправление».

В судебном заседании представитель истца просил суд признать недействительным решения Банка России от 17 сентября 2018 года об отказе в государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска акций, в порядке ст. 201 ч.4 п.3 АПК РФ обязать Банк России осуществить государственную регистрацию отчета.

Требование мотивировано тем, что Банк России, принимая оспариваемое решение, неправильно применил положения ст.165.1 Гражданского кодекса РФ о надлежащем извещении акционеров о втором этапе размещения акций дополнительного выпуска.

В качестве доказательств обоснованности представлены ксерокопии почтовых уведомлений, нотариально удостоверенный протокол допроса свидетеля ФИО4, проводившей поквартирный обход акционеров, реестр почтовых отправлений от 26.02.2018 года, подлинники конвертов и уведомлений акционеров для обозрения суду.

Представители ответчика просили в удовлетворении заявления отказать,  поскольку решение об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг принято регистрирующим органом по основаниям, предусмотренным пунктом 8.16 Стандартов, а именно, в связи с  нарушение эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации, которое не может быть устранено иначе, чем посредством изъятия из обращения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска), в том числе, в случаях нарушения эмитентом условий размещения, предусмотренных зарегистрированным решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг (подпункт 8.16.1 пункта 8. 16 Стандартов), 16.11.2018 представил отзыв (т.3 л.д.5-60)

Судебное разбирательство произведено судом в порядке п.4 ст. 137 АПК РФ, поскольку присутствующие  в предварительном судебном заседании  лица, участвующие в деле, не  заявили возражений относительно перехода и рассмотрения дела в первой инстанции.

Выслушав пояснения сторон, изучив представленные доказательства, суд пришел к следующему.

Акционерное общество «Карьероуправление» ОГРН 

<

***> создано и зарегистрировано 24.06.1993 года.(т.1 л.д.69)

Уставный капитал общества  с 20.05.2013 года составляет 18 827 284 рублей и поделен на 9 412 642 акций.

18 сентября 2017 года на внеочередном общем собрании акционеров АО «Карьероуправление» принято решение об утверждении новой редакции Устава и увеличении уставного капитала с 18 827 284 до 27 654 568 рублей путем выпуска дополнительных обыкновенных именных акций  9 412 642 штук номинальной стоимостью 2 рубля, размещаемых путем закрытой подписки.(т.2 л.д.143)

30 января 2018 года Совет директоров АО «Карьероуправление» разработал и утвердил Решение о дополнительном выпуске ценных бумаг, которое зарегистрировано Банком России  14.02.2018 года с присвоением  выпуску акций государственного номера регистрации № 1-02-00225-Е-003D.(т.1 л.д.19, т.2 л.д.153, 154)

В соответствии с положениями статьи 41 ФЗ РФ «Об акционерных обществах"

1. Лица, имеющие преимущественное право приобретения дополнительных акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, должны быть уведомлены о возможности осуществления ими предусмотренного статьей 40 настоящего Федерального закона преимущественного права в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом для сообщения о проведении общего собрания акционеров.

1.2. Устав общества может предусматривать один или несколько из следующих способов доведения сообщения о проведении общего собрания акционеров до сведения лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и зарегистрированных в реестре акционеров общества:

1) направление электронного сообщения по адресу электронной почты соответствующего лица, указанному в реестре акционеров общества;

2) направление текстового сообщения, содержащего порядок ознакомления с сообщением о проведении общего собрания акционеров, на номер контактного телефона или по адресу электронной почты, которые указаны в реестре акционеров общества;

3) опубликование в определенном уставом общества печатном издании и размещение на определенном уставом общества сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" либо размещение на определенном уставом общества сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

Согласно пункту 14.11 Устава АО «Карьероуправление» сообщение о  проведении общего собрания акционеров доводится до сведения лиц, имеющих право участия в собрании, путем  направления заказных писем или вручением под роспись (т.2 л.д.114)

Решением о дополнительном выпуске ценных бумаг предусмотрены два этапа размещения акций и способы уведомления акционеров  о возможности приобретения акций на каждом этапе, а именно, согласно пункту 8.3:

« На первом этапе: в течение 45 календарных дней с момента направления акционерам заказным письмом уведомления о возможности приобретения акционерами акций настоящего выпуска, акционерам предоставляется возможность приобрести целое число размещаемых акций, пропорционально количеству принадлежащих им акций АО «Каръероуправление». По окончании первого этапа в течение 5 дней осуществляется подведение итогов.

Договоры купли-продажи акций заключаются в простой письменной форме в течение срока размещения акций на основании письменных заявок на приобретение акций. Заявки от акционеров на первом этапе должны быть поданы не позднее окончания срока размещения на первом этапе.

Заявки подаются в канцелярию АО «Каръероуправления» по адресу: 440015, 

<

...>. В заявке должны быть указаны ФИО акционера, место его жительства, номер телефона, количество приобретаемых ценных бумаг.

Общество обязано рассмотреть заявку в день её получения и сразу после этого сообщить акционеру по телефону результат рассмотрения данной заявки. В случае положительного рассмотрения, общество обязано заключить договор на приобретение акций данного выпуска не позднее окончания следующего дня. Договор считается заключенным с момента его подписания обеими сторонами. Место заключения договоров -кабинет Генерального директора АО «Каръероуправление» (

<

...>). Договоры купли-продажи акций со стороны общества подписываются Генеральным директором.

В случае подачи заявки в последние три дня до окончания 45-дневного срока размещения на первом этапе, Общество обязано рассмотреть заявку и заключить договор купли-продажи в день подачи заявки, а акционер обязан оплатить приобретаемые акции не позднее окончания срока размещения на первом этапе.

На втором этапе: в течение 10 календарных дней с момента окончания подведения итогов размещения акций на первом этапе, размещаются дополнительные акции (в случае отказа кого-либо из акционеров общества от приобретения причитающихся ему акций) среди акционеров, желающих приобрести эти дополнительные акции, пропорционально поданным дополнительным заявкам.

Общество обязано информировать акционеров о возможности приобретения оставшихся дополнительных акций на втором этапе в день подведения итогов размещения акций на первом этапе. Информирование акционеров осуществляется по телефону, электронной почте, путем вручения уведомления под роспись или другими способами, позволяющими оперативно информировать акционеров.

Заявки на приобретение акций подаются в канцелярию АО «Каръероуправления» по адресу: 440015, 

<

...>. В заявке должны быть указаны ФИО акционера, место его жительства, номер телефона, количество приобретаемых ценных бумаг.

Заявки от акционеров на втором этапе должны быть поданы не позднее 4-х календарных дней с даты начала размещения на втором этапе. На следующий день после окончания этого срока Совет директоров Общества:

-      подводит итоги подачи заявок на втором этапе;

-      в случае, если общее количество акций в заявках, превышает количество акций, подлежащих размещению на втором этапе, рассчитывает конкретное количество акций, которое акционер может приобрести (с учетом пропорциональности). В случае возникновения дробных акций, осуществляется математическое округление дробного числа акций до целого числа, при этом первая значащая цифра после запятой равная или меньшая 4 отбрасывается вместе с остальными цифрами после запятой, а равная или большая 5 отбрасывается (вместе с остальными цифрами после запятой) с увеличением на одно значение цифры слева от неё (до запятой);

-      информирует акционеров по телефону о результатах рассмотрения заявок. Порядок заключения договоров на приобретение акций на втором этапе аналогичен

порядку заключения договоров на первом этапе.»

26  февраля 2018 года согласно реестру почтовых отправлений шестидесяти одному акционеру общества направлены предложения о приобретении акций заказными письмами.(т.3 л.д.84)

Текст сообщения содержал информацию о праве акционера приобрести целое число размещаемых акций по цене 2 рублей за штуку в течении 45 календарных дней с момента направления уведомления, общее количество размещаемых акций- 9 413 642,00 рублей.(т.3 л.д.12 оборот, т.3 л.д.83) 

 Согласно решения о выпуске акций 10 апреля закончен 1 этап размещения, с 10 по 15 апреля подведены его итоги, с 15 по 25 апреля 2018 года проведен второй этап размещения.

Фактически итоги первого этапа размещения акций подведены на заседании Совета директоров Общества 17.04.2018 года (т.3 л.д.75) 

17.05.2018 в Главное управление от Общества поступил комплект документов на государственную регистрацию отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг, размещенных в соответствии с Решением (вх. №62843)(т. 3 л.д.93-103)

30.05.2018 Главным управлением на основании статьи 26 Закона №39-ФЗ, пунктов 2.1, 2.2 Положения Банка России от 21.10.2015 №500-П «О порядке приостановления и возобновления эмиссии ценных бумаг, признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся» было вынесено решение о приостановлении эмиссии ценных бумаг Общества. Эмитенту направлено уведомление о приостановлении эмиссии ценных бумаг от 30.05.2018 №Т4-35-1-1/16884 с указанием недостатков, подлежащих устранению, для возобновления эмиссии. В том числе, для возобновления эмиссии эмитенту необходимо было представить документы, подтверждающие исполнение обязанности об оперативном информировании акционеров о возможности приобретения ими оставшихся акций на втором этапе размещения в день подведения итогов размещения акций на первом этапе (пункт 8.3 Решения).(т.3 л.д.14)

В целях подтверждения эмитентом исполнения обязанности, предусмотренной пунктом 8.3 Решения, эмитенту Главным управлением также направлялись письма о документах, представленных для государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг от 10.07.2018 №Т4-35-1-1/21306 и от 13.08.2018 №Т4-35-1-1/24874.

В соответствии со сведениями, указанными в анкете эмитента, по состоянию на 30.01.2018 в реестре акционеров Общества зарегистрировано 61 физическое лицо.(т.3 л.д.9)

27 июня 2018 года АО «Карьероуправление» представило справку об уведомлении акционеров, в которой указано, что  уведомление акционеров о втором этапе эмиссии произведено 17.04.2018 года под роспись и по телефону, к справке приложен список 15 акционеров, уведомленных о втором этапе размещения акций под роспись 17.04.2018 года (т.3 л.д.17 оборот). 

31 июля 2018 года АО «Карьероуправление» представило сопроводительное письмо и список 24 акционеров, оповещенных о начале второго этапа размещения по телефону 17.04.2018 года, список 22 акционеров умерших или утративших связь с акционерным Обществом, а также копии почтовых  конвертов об уведомлении акционеров заказными письмами 26.02.2018 года (т.3 л.д.21-36).

04 сентября 2018 года АО «Карьероуправление» направило в Банк России сопроводительное письмо с приложением копий конвертов и уведомлений, в котором указало, что 14 акционеров были уведомлены обществом о начале эмиссии на первом этапе заказными письмами, которые вернулись по причине истечения срока хранения. По сведениям общества данные акционеры на протяжении многих лет не участвовали в собраниях, по причине не проживания по адресу, указанному в реестре или по причине смерти, поэтому  их уведомление о втором этапе эмиссии не представлялось возможным.(т.1 л.д.38, т.3 л.д.37-45)

Согласно сведениям, указанным эмитентом в письмах и приложенных документов   о возможности приобретения ценных бумаг на втором этапе размещения акций было уведомлено 39 акционеров (из 61 акционера), при этом часть акционеров в количестве 15 человек была проинформирована о возможности приобретения ценных бумаг под роспись, а часть акционеров в количестве 24 человек - по телефону.

Не извещение истцом 22 акционеров о возможности приобретения ценных бумаг на втором этапе размещения расценено Банком России как  нарушение требования пункта 1 статьи 24 Федерального закона от 22.04.1996 №39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» и пункта 7.2 Стандартов, утвержденных Положением  428-п7.2 Банка России 11.08.2014 года № 428-п, согласно которым размещение эмиссионных ценных бумаг должно осуществляться в соответствии с условиями, определенными решением об их выпуске. 

17 сентября 2018 года Банком России принято решение № ВН-35-1-1/28085 об отказе в регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска акций в связи с нарушением эмитентом п.1 ст. 24 ФЗ-39 и пункта 7.2 Положения № 428-п от 11.08.2014 года, признании дополнительного выпуска акций АО «Карьероуправление» несостоявшимся и аннулирования государственной регистрации дополнительного выпуска обыкновенных именных безокументарных акций АО «Карьероуправление», соответствующее уведомление направлено эмитенту.(т.1 л.д.15, т.3 л.д.46-48)

В соответствии с п.4 статьи 26 Закона №39-Ф3 основаниями для признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся являются, кроме прочего:

-  нарушение эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации, которое не может быть устранено иначе, чем посредством изъятия из обращения эмиссионных ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) (подпункт 1 пункта 4 статьи 26 Закона №39-Ф3);

В свою очередь, признание выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным влечет за собой аннулирование его государственной регистрации, изъятие из обращения эмиссионных ценных бумаг данного выпуска (дополнительного выпуска) и возвращение владельцам таких эмиссионных ценных бумаг денежных средств или иного имущества, полученных эмитентом в счет их оплаты (пункт 11 статьи 26 Закона №39-Ф3).

В соответствии с положениями пункта 8.16.1 "Положения о стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг", утвержденных Банком России 11.08.2014 N 428-П) (ред. от 03.08.2017) решение об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг принимается регистрирующим органом в том числе в случаях:

нарушения условий размещения, предусмотренных зарегистрированным решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг;

8.18. В случае отказа в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг такой выпуск (дополнительный выпуск) признается несостоявшимся и его государственная регистрация аннулируется.

Отсутствие в представленных обществом на регистрацию итогов выпуска акций доказательств, подтверждающих  извещение всех акционеров о втором этапе размещения акций в порядке, предусмотренном решением о выпуске, явилось основанием для отказа в регистрации, предусмотренных пунктом 8.16 Стандартов, в соответствии с подпунктами 1 и 4 пункта 4, пунктом 11 статьи 26 Закона №39-Ф3 «О рынке ценных бумаг».

В соответствии с частью 2 статьи 225.2 АПК РФ при рассмотрении дел, предусмотренных пунктом 5 статьи 225.1 АПК РФ и связанных с оспариванием ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, применяются также особенности, установленные главой 24 АПК РФ.

В соответствии с частью 1 статьи 198 АПК РФ граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) органов, осуществляющих публичные полномочия, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

Исходя из изложенного, для признания решения Банка России об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг Общества необходимо наличие одновременно двух условий:

-  указанное решение не соответствует закону или иному нормативному правовому акту;

-  указанное решение нарушает права и законные интересы Истца в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагает на него какие-либо обязанности, создает иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

В рассматриваемом споре судом не установлено  условий, необходимых для признания решения, вынесенного Главным управлением, недействительным, поскольку при осуществлении регистрационных действий Банком России не нарушены требования законодательства об эмиссии ценных бумаг.

Вместе с тем ответчик   представил суду доказательства того, что в ходе эмиссии Обществом допускались нарушения  требований законодательства об эмиссии ценных бумаг.

В процессе рассмотрения документов, представленных Обществом для государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг, Главным управлением также был выявлен факт нарушения эмитентом требований части 1 статьи 24 Закона № 39-ФЗ и пункта 7.2. Стандартов при размещении ценных бумаг на первом этапе, а именно: размещение произведено не в соответствии с условиями размещения, установленными зарегистрированным решением о дополнительном выпуске ценных бумаг (пункт 8.3 Решения).

По факту данного нарушения Отделением по Пензенской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее- Отделение Пенза) 29.08.2018 составлен протокол № ТУ-56-ЮЛ-18-14013/1020-1 об административном правонарушении, согласно которому в действиях Общества выявлены признаки состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена статьей 15.17 КоАП РФ, заключающегося в нарушении эмитентом процедуры эмиссии.

В ходе рассмотрения дела об административном правонарушении было установлено наличие всех признаков состава правонарушения, предусмотренного статьей 15.17 КоАП РФ. Из пояснений законного представителя Общества - генерального директора ФИО5 также следовало, что Обществом нарушена процедура эмиссии, установленная Решением.

12.09.2018, с учетом всех обстоятельств дела, уполномоченным лицом Отделения Пенза в отношении Общества вынесено постановление №ТУ-56-ЮЛ-18-14013/3140-1 о прекращении производства по делу об административном правонарушении в связи с малозначительностью. (т.3 л.д.49-56)

Таким образом, утверждение истца об отсутствии нарушений при размещении ценных бумаг на первом этапе со ссылкой на отсутствие процессуального решения Банка России о привлечении Общества к административной ответственности не соответствует действительности.

Не подтверждает доводы Истца и приведенная судебная практика, поскольку обстоятельства дела, по которому были вынесены судебные акты, указанные Истцом, не совпадают с обстоятельствами рассматриваемого дела.

Представленные истцом в ходе судебного разбирательства дополнительные доказательства в подтверждение факта извещения всех акционеров о втором этапе размещения- нотариально удостоверенный протокол  свидетеля ФИО4,  не влияет на вывод суда о правомерности действия Банка России, поскольку во-первых: данные доказательства регистрирующему органу не представлялись, во-вторых: они не подтверждают надлежащего извещения всех акционеров.(т.3 л.д.70-75)

Утверждение Истца о необязательности проведения второго этапа размещения ценных бумаг и о том, что эмитент уведомляет акционеров о его проведении по своему желанию, противоречит пункту 8.3. Решения, в соответствии с которым в случае не размещения всех ценных бумаг на первом этапе размещения, эмитент обязан провести второй этап размещения, и, как это прямо указано в пункте 8.3. решения, обязан уведомить об этом всех акционеров. Кроме того, риск неполучения акционерами уведомлений, направленных по адресам, указанным в реестре акционеров, не влияет на обязанность эмитента по уведомлению в целях исполнения обязанности, установленной Решением, которую он не исполнил.

Изучив материалы дела   судом также установлено, что сведения о принятом ВОСА от 17.09.2017 года решении об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций, Совета директоров от 30.01.2018 года и решения о дополнительном выпуске ценных бумаг на сайте Общества в сети интернет не размещались, решение о выпуске было размещено лишь 14.02.2018 года, т.е. когда  фактически был завершен второй этап размещения.(т.1 л.д.25)

Текст уведомления акционеров о праве приобрести акции дополнительного выпуска, разосланный акционерам 26.02.1018 года не содержал информации о возможности второго этапа размещения акций и его периоде.

Данное обстоятельство опровергает доводы истца о наличии у акционеров возможности  получить информацию о втором этапе размещения и иных условиях приобретения акций на сайте АО «Карьероуправление».

Судебные расходы по оплате госпошлины в порядке ст. 110 АПК РФ подлежат отнесению на истца

Руководствуясь ст.ст. 225.1, 110  Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Иск АО «Карьеруправление» к Банку России в лице Волго-Вятского главного управления о признании недействительным решения Банка России от 17 сентября 2018 года оставит без удовлетворения.

Решение суда может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в месячный срок.

 

 Судья                                                              Т.В. Сумская