АРБИТРАЖНЫЙ СУД АЛТАЙСКОГО КРАЯ

656015, Барнаул, пр. Ленина, д. 76, тел.: (3852) 29-88-01

http:// www.altai-krai.arbitr.ru, е-mail: a03.info@arbitr.ru

 

Именем Российской Федерации

Р  Е  Ш  Е  Н  И  Е

Дело № А03-14596/2022

г. Барнаул

24 апреля 2023 года

Резолютивная часть решения изготовлена 17 апреля 2023 года.

Решение суда в полном объеме изготовлено 24 апреля 2023 года. 

 

Арбитражный суд Алтайского края в составе судьи Захаровой Я.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1, с использованием средств аудиозаписи, рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску ФИО2, с. Дружба Целинного района Алтайского края к обществу с ограниченной ответственностью «Полипак», г. Барнаул Алтайского края (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>), при участии в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, временного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Полипак» ФИО3, об обязании предоставить в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты вступления решения суда в законную силу надлежащим образом заверенные копии следующих документов по состоянию на дату вынесения решения по данному исковому заявлению, если иная дата не указана ниже:

1. Бухгалтерский баланс общества за 2020 год.

2. Отчет о финансовых результатах за 2020 год.

3. Отчет об изменениях капитала за 2020 год.

4. Отчет о движении денежных средств за 2020 года. 

5. Пояснения к бухгалтерскому балансу и отчету о финансовых результатах за 2020 года.

6. Налоговую декларацию по налогу на имущество организаций за 2020 года.

7. Налоговую декларацию по транспортному налогу за 2020 года. 

8. Расчет сумм налога на доходы физических лиц, исчисленных и удержанных налоговым агентом (форма 6-НДФЛ) за 2020 года.

9. Расчет по страховым взносам за 2020 года. 

10. Перечень принадлежащих обществу транспортных средств с указанием сведений о нахождении их в залоге, включающих сведения о залогодержателе, сроке и основаниях возникновения залога, размере обеспечиваемых залогом обязательств по состоянию на 31.12.2020 года. 

11. Паспорта транспортных средств (паспорта самоходных машин) на транспортные средства, принадлежащие обществу по состоянию на 31.12.2020 года.

12. Инвентарные карточки учета объектов основных средств (Унифицированная форма № ОС-6) за период с 01.01.2020 года по 31.12.2020 года. 

13. Ведомость учета основных средств, начисленных амортизационных отчислений (износа) за 2020 года.

14. Книги учета доходов и расходов общества за 2020 года. 

15. Кассовую книгу Общества за 2020 года. 

16. Документы, касающиеся движения наличных денежных средств через кассу общества за 2020 год, включая документы, подтверждающие расходование денежных средств, выданных обществом под отчет.

17. Расшифровку по полученным и выданным займам за 2020 года.

18. Расшифровки дебиторской задолженности общества с указанием контрагента, суммы задолженности, основания возникновения задолженности, даты возникновения задолженности за 2020 года.

19. Расшифровки кредиторской задолженности общества с указанием контрагента, суммы задолженности, основания возникновения задолженности, даты возникновения задолженности за 2020 года. 

20. Справку о состоянии расчетов по налогам и сборам за 2020 года. 

21. Выписку операций по расчету с бюджетом за 2020 года.

22. Расчетные ведомости по оплате труда за 2020 года.

23. Информацию о связанных сторонах (в том числе об аффилированных лицах).

24.Документы, содержащие сведения о выплаченных директору общества вознаграждениях за 2020 года и документы, касающиеся предоставления займов директору общества со стороны общества и представленные Обществу директором.

25. Анализ счетов, оборотно-сальдовые ведомости по счетам - помесячно, поквартально и сводные за 2020 г. в т.ч.

01 «Основные средства»

02 «Амортизация основных средств»

08 «Вложения во внеоборотные активы»

10 «Материалы»

20 «Основное производство»

26 «Общехозяйственные расходы»

41 «Товары»

42 «Торговая наценка»

44 «Расходы на продажу»

50 «Касса»

51 «Расчетные счета»

58 «Финансовые вложения»

60 «Расчеты с поставщиками и подрядчиками»

62 «Расчеты с покупателями и заказчиками»

63 «Резервы по сомнительным долгам»

66 «Расчеты по краткосрочным кредитам и займам»

67 «Расчеты по краткосрочным кредитам и займам»

68 «Расчеты по налогам и сборам»

69 «Расчеты по социальному страхованию и обеспечению»

70 «Расчеты с персоналом по оплате труда»

71 «Расчеты с подотчетными лицами»

76 «Расчеты с разными дебиторами и кредиторами»

84 «Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток)»

90 «Продажи»

91 «Прочие доходы и расходы»

97 «Расходы будущих периодов»

98 «Доходы будущих периодов»

99 «Прибыли и убытки».

26. Карточки счетов за 2020 г. в т. ч.

01 «Основные средства»

02 «Амортизация основных средств»

08 «Вложения во внеоборотные активы»

10 «Материалы»

20 «Основное производство»

26 «Общехозяйственные расходы»

41 «Товары»

42 «Торговая наценка»

44 «Расходы на продажу»

50 «Касса»

51 «Расчетные счета»

58 «Финансовые вложения»

60 «Расчеты с поставщиками и подрядчиками»

62 «Расчеты с покупателями и заказчиками»

63 «Резервы по сомнительным долгам»

66 «Расчеты по краткосрочным кредитам и займам»

67 «Расчеты по долгосрочным кредитам и займам»

68 «Расчеты по налогам и сборам»

69 «Расчеты по социальному страхованию и обеспечению»

70 «Расчеты с персоналом по оплате труда»

71 «Расчеты с подотчетными лицами»

76 «Расчеты с разными дебиторами и кредиторами»

84 «Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток)»

90 «Продажи»

91 «Прочие доходы и расходы»

97 «Расходы будущих периодов»

98 «Доходы будущих периодов»

99 «Прибыли и убытки».

27. Главную книгу общества за 2020 год.

28. Регистры налогового учета по НДФЛ за 2020 год.

29. Учетные политики общества за 2020 год.

30. Перечень всех имеющихся у общества расчетных счетов (в том числе закрытых) за период с 01.01.2020 г. по 31.12.2020 г.

31. Выписки по всем расчетным счетам (в том числе закрытым) за период с 01.01.2020 г. по 31.12.2020 года. 

32. Информацию, содержащуюся в компьютерных файлах, сформированных в используемой обществом специализированной компьютерной программе ведения бухгалтерского учета - программа 1C - касающихся всех данных бухгалтерского учета общества ( полная база) за 2020 год,

а также о взыскании судебной неустойки за неисполнение решения Арбитражного суда Алтайского края в размере 7 000 руб. за каждый день неисполнения в течение первого календарного месяца, начиная с момента принятия определения по настоящему делу, с последующим увеличением размера неустойки до 8 000 руб. в день за второй календарный месяц неисполнения, до 9 000 руб. в день за третий календарный месяц неисполнения и дальнейшим аналогичным увеличением размера неустойки на 1 000 руб. в каждом следующем месяце неисполнения судебного акта,

при участии в судебном заседании  представителей сторон:

от истца – ФИО4, доверенность от 24.02.2022 года, паспорт, диплом (до перерыва в судебном заседании, после перерыва - не явился),

от ответчика - не явился. извещен,

от третьего лица – ФИО3, паспорт (после перерыва), 

 

У С Т А Н О В И Л:

ФИО2, с. Дружба Целинного района Алтайского края обратился в Арбитражный суд Алтайского края с исковым заявлением к обществу с ограниченной ответственностью «Полипак», г. Барнаул Алтайского края, об обязании предоставить в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты вступления решения суда в законную силу надлежащим образом заверенные копии следующих документов по состоянию на дату вынесения решения по данному исковому заявлению, если иная дата не указана ниже:

1. Бухгалтерский баланс общества за 2020 год.

2. Отчет о финансовых результатах за 2020 год.

3. Отчет об изменениях капитала за 2020 год.

4. Отчет о движении денежных средств за 2020 года. 

5. Пояснения к бухгалтерскому балансу и отчету о финансовых результатах за 2020 года.

6. Налоговую декларацию по налогу на имущество организаций за 2020 года.

7. Налоговую декларацию по транспортному налогу за 2020 года. 

8. Расчет сумм налога на доходы физических лиц, исчисленных и удержанных налоговым агентом (форма 6-НДФЛ) за 2020 года.

9. Расчет по страховым взносам за 2020 года. 

10. Перечень принадлежащих обществу транспортных средств с указанием сведений о нахождении их в залоге, включающих сведения о залогодержателе, сроке и основаниях возникновения залога, размере обеспечиваемых залогом обязательств по состоянию на 31.12.2020 года. 

11. Паспорта транспортных средств (паспорта самоходных машин) на транспортные средства, принадлежащие обществу по состоянию на 31.12.2020 года.

12. Инвентарные карточки учета объектов основных средств (Унифицированная форма N ОС-6) за период с 01.01.2020 года по 31.12.2020 года. 

13. Ведомость учета основных средств, начисленных амортизационных отчислений (износа) за 2020 года.

14. Книги учета доходов и расходов общества за 2020 года. 

15. Кассовую книгу Общества за 2020 года. 

16. Документов, касающихся движения наличных денежных средств через кассу общества за 2020 год, включая документы, подтверждающие расходование денежных средств, выданных обществом под отчет.

17. Расшифровку по полученным и выданным займам за 2020 года.

18. Расшифровки дебиторской задолженности общества с указанием контрагента, суммы задолженности, основания возникновения задолженности, даты возникновения задолженности за 2020 года.

19. Расшифровки кредиторской задолженности общества с указанием контрагента, суммы задолженности, основания возникновения задолженности, даты возникновения задолженности за 2020 года. 

20. Справку о состоянии расчетов по налогам и сборам за 2020 года. 

21. Выписку операций по расчету с бюджетом за 2020 года.

22. Расчетные ведомости по оплате труда за 2020 года.

23. Информацию о связанных сторонах (в том числе об аффилированных лицах).

24.Документы, содержащие сведения о выплаченных директору общества вознаграждениях за 2020 года и документы, касающиеся предоставления займов директору общества со стороны общества и представленные Обществу директором.

25. Анализ счетов, оборотно-сальдовые ведомости по счетам - помесячно, поквартально и сводные за 2020 г. в т.ч.

01 «Основные средства»

02 «Амортизация основных средств»

08 «Вложения во внеоборотные активы»

10 «Материалы»

20 «Основное производство»

26 «Общехозяйственные расходы»

41 «Товары»

42 «Торговая наценка»

44 «Расходы на продажу»

50 «Касса»

51 «Расчетные счета»

58 «Финансовые вложения»

60 «Расчеты с поставщиками и подрядчиками»

62 «Расчеты с покупателями и заказчиками»

63 «Резервы по сомнительным долгам»

66 «Расчеты по краткосрочным кредитам и займам»

67 «Расчеты по краткосрочным кредитам и займам»

68 «Расчеты по налогам и сборам»

69 «Расчеты по социальному страхованию и обеспечению»

70 «Расчеты с персоналом по оплате труда»

71 «Расчеты с подотчетными лицами»

76 «Расчеты с разными дебиторами и кредиторами»

84 «Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток)»

90 «Продажи»

91 «Прочие доходы и расходы»

97 «Расходы будущих периодов»

98 «Доходы будущих периодов»

99 «Прибыли и убытки».

26. Карточки счетов за 2020 г. в т. ч.

01 «Основные средства»

02 «Амортизация основных средств»

08 «Вложения во внеоборотные активы»

10 «Материалы»

20 «Основное производство»

26 «Общехозяйственные расходы»

41 «Товары»

42 «Торговая наценка»

44 «Расходы на продажу»

50 «Касса»

51 «Расчетные счета»

58 «Финансовые вложения»

60 «Расчеты с поставщиками и подрядчиками»

62 «Расчеты с покупателями и заказчиками»

63 «Резервы по сомнительным долгам»

66 «Расчеты по краткосрочным кредитам и займам»

67 «Расчеты по долгосрочным кредитам и займам»

68 «Расчеты по налогам и сборам»

69 «Расчеты по социальному страхованию и обеспечению»

70 «Расчеты с персоналом по оплате труда»

71 «Расчеты с подотчетными лицами»

76 «Расчеты с разными дебиторами и кредиторами»

84 «Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток)»

90 «Продажи»

91 «Прочие доходы и расходы»

97 «Расходы будущих периодов»

98 «Доходы будущих периодов»

99 «Прибыли и убытки».

27. Главную книгу общества за 2020 год.

28. Регистры налогового учета по НДФЛ за 2020 год.

29. Учетные политики общества за 2020 год.

30. Перечень всех имеющихся у общества расчетных счетов (в том числе закрытых) за период с 01.01.2020 г. по 31.12.2020 г.

31. Выписки по всем расчетным счетам (в том числе закрытым) за период с 01.01.2020 г. по 31.12.2020 года. 

32. Информацию, содержащуюся в компьютерных файлах, сформированных в используемой обществом специализированной компьютерной программе ведения бухгалтерского учета - программа 1C - касающихся всех данных бухгалтерского учета общества (полная база) за 2020 год,

а также о взыскании судебной неустойки за неисполнение решения Арбитражного суда Алтайского края в размере 7 000 руб. за каждый день неисполнения в течение первого календарного месяца, начиная с момента принятия определения по настоящему делу, с последующим увеличением размера неустойки до 8 000 руб. в день за второй календарный месяц неисполнения, до 9 000 руб. в день за третий календарный месяц неисполнения и дальнейшим аналогичным увеличением размера неустойки на 1 000 руб. в каждом следующем месяце неисполнения судебного акта.

Исковые требования мотивированы тем, что ответчик не предоставил истцу запрашиваемые им документы общества.

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен временный управляющий ООО «Полипак» ФИО3 (ИНН 

<

***>).

Третье лицо ходатайствовало о проведении онлайн-заседания, суд ходатайство удовлетворил, однако третье лицо в назначенное время подключение к онлайн-заседанию не осуществило. 

Ответчик и третье лицо в судебное заседание не явились, о времени и месте судебного заседания извещены надлежащим образом, что подтверждается материалами дела.

В соответствии с п. 3,5 ст. 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд перешел к рассмотрению дела в судебном заседании в отсутствие ответчика и третьего лица.

Ко дню судебного заседания от третьего лица поступило ходатайство о приобщении к материалам дела дополнительных документов.

Суд приобщил к материалам дела дополнительные документы, поступившие от третьего лица. 

Суд посчитал необходимым объявить перерыв в судебном заседании до 17 апреля 2023 года до 16 час. 10 мин. и  обязал третье лицо явкой в судебное заседание.

Суд обязал истца ознакомиться с актом приема-передачи документов, поступивших от  третьего лица и представить письменную позицию по иску с учетом поступивших документов. 

После перерыва слушание дела продолжилось прежним составом суда. По ходатайству третьего лица  проводилось онлайн-заседание.

Ко дню судебного заседания от истца поступило ходатайство о приобщении к материалам дела письменных пояснений и ходатайство о рассмотрении дела в его отсутствие.

Суд приобщил к материалам дела документы, поступившие от истца. 

Третье лицо по заявленным требованиям не возражала, просила уменьшить неустойку.

Ранее от ответчика в материалы дела был представлен отзыв на исковое заявление, согласно которому общество с ограниченной ответственностью «Полипак» указывало, что с исковыми требования не согласно в полном объеме, поскольку, документы истребуемые истцом, ответчик не имеет возможности предоставить ввиду их отсутствия у ООО «Полипак». Документы были похищены не позднее 07 декабря 2021 года, с территории ООО «Полипак», о чём, директором ООО «Полипак» ФИО5, было написано и приято заявление в отдел полиции Ленинского района города Барнаула УМВД России по Алтайскому краю. С момента похищения по настоящее время обществом с ограниченной ответственностью ООО «Полипак» предпринимались попытки восстановить вышеуказанные документы в надзорных органах, но сделать этого не представилось возможным. ФИО2 как соучредитель ООО «Полипак» осведомлён о вышеуказанных обстоятельствах расторгнуты договора аренды с предприятием ФИО2, на котором он был единственным учредителем, и вывоза им документов. По истечении времени, со стороны ФИО2 начали поступать требования о предоставлении копий вышеуказанных документов на правах соучредителя предприятия для ознакомления, хотя, ФИО2 было известно о том факте, что после его убытия с территории предприятия местонахождения данных документов неизвестно. Так же со стороны ФИО2 были поданы исковые заявления в Арбитражный суд Алтайского края об истребовании данных документов с выплатой пеней за ежедневную просрочку за неисполнение решения, при том, что заявления подавались не в рамках одного искового заявления за все года с 2016 года, а по отдельности на каждый год, с целью получения неустойки с предприятия. Так же, в соответствии невозможностью исполнять свои обязательства перед кредиторами, руководством ООО «Полипак» подано заявление, о несостоятельности (банкротстве), в Арбитражный суд Алтайского края, заявление принято в рамках дела № А03-13585/2022. Таким образом, в случае удовлетворения исковых требований, ООО «Полипак» не имеет возможности предоставить вышеуказанные документы, т.к. у ответчика они отсутствуют (л.д. 53, т.д. 1).

Третье лицо временный управляющий общества с ограниченной ответственностью «Полипак» ФИО3, в отзыве на исковое заявление указывало, что с учетом вступивших в законную силу судебных актов в отношении ООО «ПолиПак», об обязании предоставления документов, а также о взыскании судебной неустойки за неисполнение решения Арбитражного суда Алтайского края по аналогичным судебным актам, третье лицо просило суд уменьшить неустойку, поскольку неустойка несоразмерна последствиям нарушения, а кредитор при ее взыскании в заявленном размере получит необоснованную выгоду (в отношении должника введена процедура наблюдения) (л.д. 82, т.д. 1). 

Заслушав третье лицо, исследовав письменные материалы дела, суд пришел к следующим выводам.

В соответствии с выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц от 24.09.2022 года истец является участником общества с ограниченной ответственностью «Полипак», ему принадлежит 50% в уставном капитале общества.

18.02.2022 года истец в порядке статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 года № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», просил общество с ограниченной ответственностью «Полипак» предоставить ему надлежащим образом заверенные копии спорных документов.

Согласно информации, размещенной в сети «Интернет» на официальном сайте «Почты России», почтовое отправление с почтовым идентификатором № ED221938062RU адресатом не было получено. 

Неудовлетворение требований истца явилось основанием для предъявления настоящего иска в суд. 

Из положений статей 7 и 8 Федерального закона от 08.02.1998 года № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон № 14-ФЗ) следует, что все участники общества вправе участвовать в управлении делами общества в порядке, установленном настоящим Федеральным законом и уставом общества; получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке. Исходя из положений Закона об обществах с ограниченной ответственностью право участника на информацию не ограничено ознакомлением с определенным перечнем документов и включает в себя получение такой информации из любого возможного источника, имеющегося у общества. 

Предоставление информации о деятельности общества является необходимым условием для реализации участником общества его правомочий на участие в управлении делами общества, а также иных правомочий, предусмотренных законом.

В силу пункта 1 статьи 50 Закона № 14-ФЗ общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества. 

Частью 4 статьи 50 Закона № 14-ФЗ установлено, что общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным частями 1 и 3 настоящей статьи. 

В соответствии с разъяснениями, изложенными в пункте 3 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» (далее – Информационное письмо № 144), участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества. 

При этом при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона; степень конкретизации требования участника о предоставлении информации должна оцениваться судом с учетом обстоятельств рассматриваемого дела и необходимости обеспечить реальную возможность осуществления участником общества своих прав; требование о предоставлении определенных документов не обязательно предполагает указание точных дат их составления и номеров, которые участник может и не знать (пункты 1, 4 Информационного письма № 144). 

Участнику хозяйственного общества может быть отказано в удовлетворении требования о предоставлении информации, если будет доказано, что его право на информацию обществом не нарушено.

При этом из материалов дела не следует, что ответчиком было обеспечено получение надлежащим образом заверенных копий испрашиваемой документации. 

Кроме того, в материалы дела со стороны третьего лица представлен акт приема-передачи документов от 20.01.2023 года, согласно которому общество с ограниченной ответсвенностью «ПолиПак» в лице представителя по доверенности - ФИО6, с одной стороны, передал, а временный управляющий ООО «ПолиПак» на основании определения Арбитражного суда Алтайского края от 27.12.2023 года по делу №А03-13585/2022 – ФИО3, с другой стороны, принял следующие документы:

1. Расчет по страховым взносам (за отчетный период с 1 по IV 2020 года, с I по IV 2021 года, с I по IV 2022 года на 53 листах) (копия).

2. Сведения о застрахованных лицах (за отчетный период с I по IV 2020 года, с I по IV 2021 года, с I по IV 2022 года на 47 листах) (копия).

3. Устав ООО «ПолиПак» (утвержденный общим собранием учредителей 28.09.2016 года на 17 листах) (копия). 

4. Бухгалтерский баланс (за 2021 год на 7 листах) (копия). 

5. Акт №9881 от 31.08.2022 года (от 31.08.2022 года на 1 листе) (копия).

6. Договор аренды заключенный между ООО «ПолиПак» и ООО «Алтайпромпакет» с актом приема передачи (от 16.12.2019 года на 3 листах) (копия).

7. Договор аренды заключенный между ООО «ПолиПак» и ООО «Алтайпремиумпак» с актом приема передачи (от 01.02.2021 года на 3 листах) (копия).

8. Договор аренды заключенный между ООО «ПолиПак» и ООО «Европакет» с актом приема передачи (от 01.12.2021 года на 4 листах) (копия).

9. Договор № 2511/ПП на оказание услуг по охране (от 25.11.2021 года на 6 листах) (копия).

10. Инвентаризационная опись (от 16.10.2022 г. на 7 листах) (копия).

11. Сведения об открытых банковских счетах (от 05.09.2022 года на 1 листе) (копия).

12. Платежные поручения по договорам займа заключенным с ФИО7 в 2021 году на 2 листах (копия).

13. Договор займа от 08.09.2021 года на 2 листах (копия).

14. Отказ о возбуждении уголовного дела от 01.11.2022 года на 1 листе (копия).

15. Договор займа от 14.09.2021 г. на 2 листах (копия).

16. Договор займа от 07.09.2021 г. на 2 листах (копия).

17. Договора займа заключенные между ООО «ПолиПак» и ООО «Алтайпремиумпак» и платежные поручения (с 2019 года по 2020 года на 141 листе) (копия).

18. Письма от ООО «ПолиПак» в адрес ООО «Европакет» о перечислении денежных средств по обязательствам ООО «ПолиПак» (за 2022 год на 2 листах) (копия)

19. Платежные поручения совершенные ООО «Европакет» по обязательствам ООО «ПолиПак» (за 2022 год на 22 листах) (копия). 

Исходя из сведений, изложенных в акте приема-передачи от 10.01.2023 года к истребуемому истцом периоду относится только сведения о застрахованных лицах за период с I по IV 2020 года, однако данные документы истцу не переданы.

Истец обратился с исковым заявлением в суд 27.09.2022 года, однако до настоящего времени ни один из истребуемых документов истцу ни ответчиком, ни его финансовым управляющим не передан.

Уклонение ответчика от передачи истцу документов свидетельствует о фактическом злоупотреблении правом со стороны ответчика.

Исходя из положений статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся доказательств. Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.

 Оценив представленные в дела доказательства в совокупности, изучив все доводы сторон, суд приходит к выводу о том, что возражения ответчика являются необоснованными, не соответствуют установленным судом обстоятельствам дела, опровергаются представленными в дело доказательствами.

Ответчик в отзыве на исковое заявление указал, что документы истребуемые истцом, не имеет возможности предоставить ввиду их отсутствия у ООО «Полипак», утверждая, что документы были похищены не позднее 07 декабря 2021 года, с территории ООО «Полипак»,о чем истец был уведомлен.

При этом, документального подтверждения того, что документы были похищены и отсутствуют у ответчика, не представлено.

Более того, к данным доводам ответчика суд относится критически, поскольку ранее, в 2022 году при рассмотрении арбитражным судом дела № А03-876/2022 по иску ФИО2 к обществу с ограниченной ответственностью «Полипак» об истребовании аналогичных документов только за период с 2017-2018 годы ответчик данные доводы не заявлял, напротив указывал на готовность предоставить возможность ознакомления истцу со всеми документами, указанными в исковом заявлении. При этом, ответчик сам под разными предлогами не допускал ФИО2 к данным документам.

Судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе состязательности. Лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий (ст. 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Статьей 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации предусмотрено, что каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В нарушение указанных норм процессуального права ответчик не опроверг заявленные истцом требования.

При таких обстоятельствах требования истца об обязании общество с ограниченной ответственностью «Полипак» передать ФИО2, в течение пяти рабочих дней с момента вступления решения суда в законную силу надлежащим образом заверенные копии документов по состоянию на дату вынесения решения по данному исковому заявлению, обоснованы и подлежащие удовлетворению.

Истец также заявил требование о взыскании судебной неустойки за неисполнение решения Арбитражного суда Алтайского края в размере 7 000 руб. за каждый день неисполнения в течение первого календарного месяца, начиная с момента принятия определения по настоящему делу, с последующим увеличением размера неустойки до 8 000 руб. в день за второй календарный месяц неисполнения, до 9 000 руб. в день за третий календарный месяц неисполнения и дальнейшим аналогичным увеличением размера неустойки на 1 000 руб. в каждом следующем месяце неисполнения судебного акта.

Согласно пункту 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. 

Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1). 

 В соответствии с разъяснениями, содержащимися в пункте 28 постановления Пленума Верховного суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7, на основании пункта 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 Гражданского кодекса 4 Российской Федерации), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка). 

Таким образом, действующее законодательство, исходя из вышеуказанных разъяснений, также позволяет взыскателю требовать компенсации за ожидание исполнения судебного акта. Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (пункт 2 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации). 

Размер присуждаемой суммы определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 Гражданского кодекса Российской Федерации). При этом в результате такого присуждения исполнение судебного акта должно для ответчика оказаться более выгодным, чем его неисполнение.

 Определяя размер присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта, суд учитывает степень затруднительности исполнения судебного акта, возможности ответчика по добровольному исполнению судебного акта, его имущественное положение, в частности размер его финансового оборота, а также иные заслуживающие внимания обстоятельства.

 При этом суд исходит из того, что основной целью взыскания денежных средств за неисполнение судебного акта является побуждение к своевременному исполнению судебного акта по не денежному требованию с учетом принципов справедливости и соразмерности, а не обогащение взыскателя.

Истец обоснованного расчета заявленной суммы компенсации в дело не представил.

Третье лицо заявило ходатайство об уменьшении размера судебной неустойки.

С учетом обстоятельств настоящего дела, исходя из принципов справедливости, соразмерности, баланса интересов сторон и недопустимости извлечения выгоды должником из своего незаконного или недобросовестного поведения, суд считает заявленные истцом суммы компенсации чрезмерными, в связи с чем, приходит к выводу о возможности определения размера компенсации на случай неисполнения решения суда в размере 1 000 руб. за каждый день неисполнения в течение первого календарного месяца, начиная с момента  вступления в законную силу  решения суда по настоящему делу и истечения 5 рабочих дней, предоставленных на исполнение решения суда, с последующим увеличением размера неустойки до 1 100 руб. в день за второй календарный месяц неисполнения, до 1 200 руб. в день за третий календарный месяц неисполнения и дальнейшим аналогичным увеличением размера неустойки на 100 руб. в каждом следующем месяце неисполнения судебного акта. 

В остальной части требований о взыскании судебной неустойки суд отказывает. 

В соответствии с частью 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы истца по оплате государственной пошлины за рассмотрение иска относится на ответчика. 

Руководствуясь статьями 110, 156, 167-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд 

Р Е Ш И Л :

Обязать общество с ограниченной ответственностью «Полипак», г. Барнаул Алтайского края передать ФИО2, с. Дружба Целинного района Алтайского края в течение пяти рабочих дней с момента вступления решения суда в законную силу надлежащим образом заверенные копии следующих документов по состоянию на дату вынесения решения по данному исковому заявлению, если иная дата не указана ниже:

- Бухгалтерский баланс общества за 2020 год.

- Отчет о финансовых результатах за 2020 год.

- Отчет об изменениях капитала за 2020 год.

- Отчет о движении денежных средств за 2020 года. 

- Пояснения к бухгалтерскому балансу и отчету о финансовых результатах за 2020 года.

- Налоговую декларацию по налогу на имущество организаций за 2020 года.

- Налоговую декларацию по транспортному налогу за 2020 года. 

- Расчет сумм налога на доходы физических лиц, исчисленных и удержанных налоговым агентом (форма 6-НДФЛ) за 2020 года.

- Расчет по страховым взносам за 2020 года. 

- Перечень принадлежащих обществу транспортных средств с указанием сведений о нахождении их в залоге, включающих сведения о залогодержателе, сроке и основаниях возникновения залога, размере обеспечиваемых залогом обязательств по состоянию на 31.12.2020 года. 

- Паспорта транспортных средств (паспорта самоходных машин) на транспортные средства, принадлежащие обществу по состоянию на 31.12.2020 года.

- Инвентарные карточки учета объектов основных средств (Унифицированная форма № ОС-6) за период с 01.01.2020 года по 31.12.2020 года. 

- Ведомость учета основных средств, начисленных амортизационных отчислений (износа) за 2020 года.

- Книги учета доходов и расходов общества за 2020 года. 

- Кассовую книгу Общества за 2020 года. 

- Документы, касающиеся движения наличных денежных средств через кассу общества за 2020 год, включая документы, подтверждающие расходование денежных средств, выданных обществом под отчет.

- Расшифровку по полученным и выданным займам за 2020 года.

- Расшифровки дебиторской задолженности общества с указанием контрагента, суммы задолженности, основания возникновения задолженности, даты возникновения задолженности за 2020 года.

- Расшифровки кредиторской задолженности общества с указанием контрагента, суммы задолженности, основания возникновения задолженности, даты возникновения задолженности за 2020 года. 

- Справку о состоянии расчетов по налогам и сборам за 2020 года. 

- Выписку операций по расчету с бюджетом за 2020 года.

- Расчетные ведомости по оплате труда за 2020 года.

- Информацию о связанных сторонах (в том числе об аффилированных лицах).

-Документы, содержащие сведения о выплаченных директору общества вознаграждениях за 2020 года и документы, касающиеся предоставления займов директору общества со стороны общества и представленные Обществу директором.

- Анализ счетов, оборотно-сальдовые ведомости по счетам помесячно, поквартально и сводные за 2020 год, карточки счетов за 2020 год , включая:

01 «Основные средства»

02 «Амортизация основных средств»

08 «Вложения во внеоборотные активы»

10 «Материалы»

20 «Основное производство»

26 «Общехозяйственные расходы»

41 «Товары»

42 «Торговая наценка»

44 «Расходы на продажу»

50 «Касса»

51 «Расчетные счета»

58 «Финансовые вложения»

60 «Расчеты с поставщиками и подрядчиками»

62 «Расчеты с покупателями и заказчиками»

63 «Резервы по сомнительным долгам»

66 «Расчеты по краткосрочным кредитам и займам»

67 «Расчеты по долгосрочным кредитам и займам»

68 «Расчеты по налогам и сборам»

69 «Расчеты по социальному страхованию и обеспечению»

70 «Расчеты с персоналом по оплате труда»

71 «Расчеты с подотчетными лицами»

76 «Расчеты с разными дебиторами и кредиторами»

84 «Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток)»

90 «Продажи»

91 «Прочие доходы и расходы»

97 «Расходы будущих периодов»

98 «Доходы будущих периодов»

99 «Прибыли и убытки»

- Главную книгу общества за 2020 год.

- Регистры налогового учета по НДФЛ за 2020 год.

- Учетные политики общества за 2020 год.

- Перечень всех имеющихся у общества расчетных счетов (в том числе закрытых) за период с 01.01.2020 года по 31.12.2020 года.

- Выписки по всем расчетным счетам (в том числе закрытым) за период с 01.01.2020 года по 31.12.2020 года. 

- Информацию, содержащуюся в компьютерных файлах, сформированных в используемой обществом специализированной компьютерной программе ведения бухгалтерского учета - программа 1C - касающихся всех данных бухгалтерского учета общества ( полная база) за 2020 год.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «Полипак», г. Барнаул Алтайского края в пользу ФИО2, с. Дружба Целинного района Алтайского края судебную неустойку за неисполнение решения Арбитражного суда Алтайского края  в размере 1 000 руб. за каждый день неисполнения в течение первого календарного месяца, начиная с момента  вступления в законную силу  решения суда по настоящему делу и истечения 5 рабочих дней, предоставленных на исполнение решения суда, с последующим увеличением размера неустойки до 1 100 руб. в день за второй календарный месяц неисполнения, до 1 200 руб. в день за третий календарный месяц неисполнения и дальнейшим аналогичным увеличением размера неустойки на 100 руб. в каждом следующем месяце неисполнения судебного акта. 

В остальной части требований о взыскании судебной неустойки отказать.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «Полипак», г. Барнаул Алтайского края в пользу ФИО2, с. Дружба Целинного района Алтайского края 6 000 руб. в возмещение судебных расходов по оплате государственной пошлины.

 

Решение может быть обжаловано через Арбитражный суд Алтайского края в апелляционную инстанцию – Седьмой арбитражный апелляционный суд,  г. Томск в течение месяца со дня принятия решения. Если иное не предусмотрено Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, решение арбитражного суда первой инстанции может быть обжаловано в арбитражный суд кассационной инстанции при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

 

Судья                                                                                              Я.В. Захарова