РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

Дело № А40-167527/23-136-1330

г. Москва

02 мая 2024 г.

Резолютивная часть решения объявлена «03» апреля 2024 года.

Решение в полном объеме изготовлено «02» мая 2024 года.

Арбитражный суд города Москвы в составе судьи Петрухиной А.Н. при ведении протокола судебного заседания секретарем с/з Мошковой М.О. рассмотрел в открытом в открытом судебном заседании дело по исковому заявлению

ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "КОМБАЙНОВЫЙ ЗАВОД "РОСТСЕЛЬМАШ" (344029, РОСТОВСКАЯ ОБЛАСТЬ, РОСТОВ-НА-ДОНУ ГОРОД, МЕНЖИНСКОГО УЛИЦА, 2, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 06.08.2003, ИНН: 

<

***>)

к НЕБАНКОВСКОЙ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "НАЦИОНАЛЬНЫЙ РАСЧЕТНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ" (105066, 

<

...>, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 30.08.2002, ИНН: 

<

***>)

к Euroclear Bank SA/NV 1 Boulevard du Roi Albert II 1210 Brussels Belgium (№ 0429.875.591, ИНН 

<

***>) 

о солидарном взыскании денежных средств в размере 20724125 $ USA,

Третье лицо: ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО РОСБАНК

В судебное заседание явились:

от истца - ФИО1 по доверенности от 09.01.2024 г., ФИО2 по доверенности от 09.01.2024 г.,

от ответчиков: от НЕБАНКОВСКОЙ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "НАЦИОНАЛЬНЫЙ РАСЧЕТНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ" – ФИО3 по доверенности от 27.05.2022 г., ФИО4 по доверенности от 14.06.2023 г.

от Euroclear Bank SA/NV - ФИО5 по доверенности от 15.02.2024 г., ФИО6 по доверенности от 31.10.2022 г

от третьего лица - ФИО7 по доверенности от 07.02.2024 г.

Слушатели: ФИО8 (паспорт РФ), ФИО9 (паспорт РФ)

Изучив материалы дела, заслушав представителей сторон, арбитражный суд

УСТАНОВИЛ:

Между ООО «КЗ «Ростсельмаш» и Публичным акционерным обществом "Сбербанк России" было заключено соглашение о брокерском и депозитарном обслуживании № 5200/СС-6120А16047 от 16.10.2020 г.

В рамках данного соглашения ПАО «Сбербанк» по поручению ООО «КЗ «Ростсельмаш» приобрел для ООО «КЗ «Ростсельмаш»:

07.10.2021 ООО «КЗ «Ростсельмаш» еврооблигации ISIN XS0971721450 номинальной стоимостью 200 000 долларов США со сроком погашения 16.09.2023 г., со ставкой купонного дохода 4,875 % годовых, с размером купонного дохода 4875 долларов США в количестве 47 штук;

еврооблигации GAZ CAPITAL SA 4.95 19/07/22 ISIN XS0805570354 номинальной стоимостью 1000 долларов США со сроком погашения 19.07.2022 г., со ставкой купонного дохода 4,95 % годовых, с размером купонного дохода 24,75 долларов США в количестве 20000 штук, в том числе 8200 штук 21 октября 2021 г., 5000 штук 15 ноября 2021г., 6600 штук 18 ноября 2021 г., 200 штук 19 ноября 2021 г.

25.03.2022 ООО «КЗ «Ростсельмаш» заключило соглашение о депозитарном и брокерском обслуживании с Публичным акционерным обществом «РОСБАНК» (далее - "Росбанк") № 4336ДР и № 0000089 от 25.03.2022 г.

В соответствии с этим соглашением Росбанк обязался вести счет депо ООО «КЗ «Ростсельмаш» отдельно от счетов других клиентов.

Росбанк имеет право осуществлять расчеты по операциям с ценными бумагами, оказывать услуги, связанные с получением доходов и других денежных выплат по ценным бумагам, открывать счета клиентов и участвовать в системе расчетов по ценным бумагам путем открытия счетов Росбанка для учета ценных бумаг ООО «КЗ «Ростсельмаш» в депозитариях-корреспондентах, включая НКО АО «Национальный расчетный депозитарий».

04.04.2022 еврооблигации, принадлежащие ООО «КЗ «Ростсельмаш», были переведены с учета депозитария ПАО «Сбербанк» на основании Поручений на перевод/прием перевода ценных бумаг № 5 от 28.03.2022 и № 9 от 28.03.2022 г. на учет в депозитарий ПАО «РОСБАНК» на основании Распоряжений на получение ЦБ № 13 от 01.04.2022 и № 17 от 01.04.2022, что подтверждается Отчетом о совершенных операциях от 04.04.2022 ПАО «Сбербанк», Отчетом о подтвержденных операциях депонента от 04.04.2022 ПАО «РОСБАНК», Выпиской со счета депо на 04.04.2022 ПАО «РОСБАНК», Подтверждениями об исполнении операции № 8458258 от 04.04.2022 и № 8458262 к распоряжениям № 13 и № 17 ПАО «РОСБАНК» от 04.04.2022 г.

16.03.2022 на расчетный счет ООО «КЗ «Ростсельмаш» в ПАО Сбербанк (на дату фиксации списка держателей ценные бумаги находились на хранении в депозитарии ПАО Сбербанк) должны были поступить денежные средства в размере 229 125 USD (= 4875 USD * 47 шт.) в счет оплаты купонного дохода по еврооблигациям ISIN XS0971721450.

19.07.2022 на расчетный счет ООО «КЗ «Ростсельмаш» в долларах США в ПАО РОСБАНК (на дату фиксации реестра держателей указанные выше ценные бумаги находились на хранении в депозитарии ПАО «РОСБАНК») должны были поступить денежные средства в размере 20 495 000 USD в счет погашения еврооблигаций и купонного дохода по еврооблигациям ISIN XS0805570354:

20000 шт. * 1000 USD + 20000 шт. * 24,75 USD = 20 495 000 USD

сумма долга   купонный доход

Однако в указанные даты денежные средства на счет ООО «КЗ «Ростсельмаш» не поступили.

Министерство финансов РФ, являющееся эмитентом еврооблигации ISIN XS0971721450, в письме от 20.05.2022 № 04-05-07/46672 сообщило, что исполнение государственных долговых обязательств Российской Федерации в части выплаты купонного дохода по государственным ценным бумагам Российской Федерации, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с окончательным сроком погашения в 2023 году было осуществлено в полном объеме в валюте выпуска в соответствии с эмиссионной документацией.

ПАО Сбербанк в письме от 22.04.2022 № ЮЗБ-46-исх/69 сообщил, что по независящим от ПАО Сбербанк причинам Сбербанк на текущий момент не получил выплаты по еврооблигациям Минфина РФ RF23 ISIN XS0971721450 от вышестоящего российского депозитария для перечисления денежных средств держателям ценных бумаг. Информация о сроках перечисления данной выплаты в ПАО Сбербанк отсутствует.

В отношении еврооблигаций GAZ CAPITAL SA ISIN XS0805570354 ПАО «РОСБАНК» в письме от 12.08.2022 № 179-01-01/187 сообщил, что 25.07.2022 указанные еврооблигации были списаны в количестве 20000 штук со счета депо ООО «КЗ «Ростсельмаш» в ПАО «Росбанк».

Списание было осуществлено на основании отчета об их списании со счета номинального держателя Банка в НКО АО НРД в рамках обязательного корпоративного действия «Погашение облигаций» после наступления официальной даты их погашения (19.07.2022).

В отношении еврооблигации GAZ CAPITAL SA ISIN XS0805570354 ПАО «РОСБАНК» в письме от 12.08.2022 № 179-01-01/187 сообщил, что 25.07.2022 указанные еврооблигации были списаны в количестве 20000 штук со счета депо ООО «КЗ «Ростсельмаш» в ПАО «Росбанк». 

Списание было осуществлено на основании отчета об их списании со счета номинального держателя Банка в НКО АО НРД в рамках обязательного корпоративного действия «Погашение облигаций» после наступления официальной даты их погашения (19.07.2022). 

ПАО «Газпром», в интересах которого выпускались еврооблигации ISIN XS0805570354, в письме от 30.08.2022 № 08/16-3677 сообщило, что в рамках действующего законодательства и в соответствии с эмиссионной документацией ПАО «Газпром» своевременно и в полном объеме исполняет принятые на себя обязанности перед держателями еврооблигаций в соответствии с разрешением Минфина РФ и условиями финансовой документации. 

Задержки с выплатой средств российским держателям еврооблигаций со стороны расчетно-клиринговых систем связаны с введенными санкционными ограничениями со стороны недружественных иностранных государств и находятся вне рамок контроля ПАО «Газпром».

Таким образом, эмитенты еврооблигаций ISIN XS0971721450 и ISIN XS0805570354 выполнили свои обязательства в соответствии с эмиссионной документацией. 

В настоящее время денежные средства, выплаченные в счет погашения еврооблигации ISIN XS0805570354 и купонного дохода по обеим вышеуказанным еврооблигациям, хранятся на счете депо НКО АО «Национальный расчетный депозитарий» (далее - НРД) в Euroclear Bank SA/NV (далее - "Euroclear") (письмо ПАО «РОСБАНК» от 15.12.2022 № 179-01-01/309).

НКО АО «Национальный расчетный депозитарий» является российской небанковской финансовой организацией и центральным депозитарием ценных бумаг в России. Это крупнейший депозитарий ценных бумаг в России по рыночной стоимости находящихся на хранении долевых и долговых ценных бумаг и единственный, имеющий доступ к международной финансовой системе.

Таким образом, НРД выступает в качестве корреспондента средств и номинального держателя ценных бумаг, находящихся на хранении у Росбанка.

В свою очередь, исходя из размещенной на сайте НРД информации НРД имеет счет депо № 46055 в Euroclear: https://www.nsd.ru/services/depozitariy/operatsii-s-tsennymi-bumaqami/vnebirzhe\e-raschety/mesta-raschetov-po-tsennym-bumagam/ 

По мнению истца, денежные средства, выплаченные по облигациям ISIN XS0805570354 и ISIN XS0971721450, находятся на счете депо 46055 НРД в Euroclear. 

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения в суд с настоящим иском.

В судебном заседании истец поддержал исковые требования в полном объеме.

Ответчик исковые требования не признал по основаниям, изложенным в отзыве на иск.

Изучив материалы дела, в том числе предмет и основание заявленного иска, исследовав и оценив доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании всех имеющихся в деле доказательств, выслушав в судебном заседании полномочного представителя истцов, который поддержал и изложил свою позицию по делу, арбитражный суд пришел к выводу о том, что заявленные исковые требования подлежат удовлетворению в полном объеме по следующим основаниям.

Согласно части 1 статьи 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном настоящим кодексом.

В силу статьи 8 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) гражданские права и обязанности возникают из оснований, предусмотренных законом и иными правовыми актами, а также из действий граждан и юридических лиц, которые хотя и не предусмотрены законом, но в силу обычных начал и смысла гражданского законодательства порождают гражданские права и обязанности.

В соответствии с пунктом 1 статьи 11 ГК РФ арбитражные суды осуществляют защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав.

Статьей 12 ГК РФ предусмотрены определенные способы защиты гражданских прав.

Условиями предоставления судебной защиты лицу, обратившемуся в суд с рассматриваемым требованием, являются установление наличия у истца принадлежащего ему субъективного материального права потребовать исполнения определенного обязательства от ответчика, наличия у ответчика обязанности исполнить это обязательство и факта его неисполнения последним.

Согласно статье 142 ГК РФ ценными бумагами признаются обязательственные и иные права, которые закреплены в решении о выпуске или ином акте лица, выпустившего ценные бумаги. Эмитент (лицо, выпустившее ценную бумагу) в эмиссионных документах (решении о выпуске/проспекте) указывает порядок выплаты доходов и погашения ценной бумаги (выплаты владельцу номинальной стоимости).

Эмитент устанавливает дату погашения, в которую владелец получит право на выплату ему номинальной стоимости.

Ранее этой даты у владельца ценной бумаги не возникает права на выплату ему номинальной стоимости, в связи с чем требования Истца в этой части не обоснованы.

В соответствии с частью 1 статьи 15 ГК РФ лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере.

Под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода) (часть 2 стати 15 ГК РФ).

Реализация такого способа защиты нарушенного права как возмещение убытков возможна лишь при наличии общих условий гражданско-правовой ответственности: совершения противоправного действия (бездействия), возникновения у потерпевшего убытков и их размер, причинно-следственной связи между действиями и наступившими последствиями.

В п. 12 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23.06.2015 № 25 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» отмечено:

- По делам о возмещении убытков истец обязан доказать, что ответчик является лицом, в результате действий (бездействия) которого возник ущерб, а также факты причинения вреда, наличие убытков;

- Размер подлежащих возмещению убытков должен быть установлен с разумной степенью достоверности.

По смыслу части 1 статьи 15 ГК РФ в удовлетворении требования о возмещении убытков не может быть отказано только на том основании, что их точный размер невозможно установить.

В этом случае размер подлежащих возмещению убытков определяется судом с учетом всех обстоятельств дела, исходя из принципов справедливости и соразмерности ответственности допущенному нарушению.

Бремя доказывания своей невиновности лежит на лице, причинившем вред.

Вина в нарушении обязательства или в причинении вреда предполагается, пока не доказано обратное.

Согласно пункту 11 статьи 7 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» депозитарий, осуществляющий учет прав на ценные бумаги, обязан оказывать депоненту услуги, связанные с получением доходов в денежной форме по таким ценным бумагам и иных причитающихся владельцам таких ценных бумаг денежных выплат, а также обязан совершать все предусмотренные законодательством Российской Федерации и депозитарным договором с депонентом действия, направленные на обеспечение получения депонентом всех выплат, которые ему причитаются по таким ценным бумагам.

Условиями осуществления депозитарной деятельности, являющимися неотъемлемой частью Договора счета депо (далее - Условия), обязательства депозитария (НРД) по перечислению доходов по ценным бумагам считаются исполненными после списания денежных средств, причитающихся депоненту (Банку), со счета депозитария, при этом в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения депозитарием своих обязательств по Договору депозитарий (НРД) обязан возместить причиненные депоненту (Банку) убытки (пункт 38.1.10, пункт 4.9.3 Условий).

Суд приходит к выводу о том, что применительно к обстоятельствам настоящего дела Истцом доказано наличие состава убытков в действиях (бездействии) Ответчика 2 в силу следующего.

Так, материалы дела свидетельствуют, что истцом доказана противоправность поведения ответчика, незаконность действий (бездействия), наличие и размер причиненного вреда, вина ответчика, а также наличие прямой причинной связи между действиями ответчика и причиненными истцу убытками.

Учитывая, что ответчиком доказательства возмещения убытков в размере 20 724 125 долларов США суду не представлены, то данная сумма подлежит взысканию в судебном порядке.

Доводы отзыва ответчика признаны судом необоснованными и несостоятельными и отклонены ввиду противоречия фактическим обстоятельствам дела, представленным в дело доказательствам и неправильным применением норм материального права.

Согласно с вред, причиненный личности или имуществу гражданина, а также вред, причиненный имуществу юридического лица, подлежит возмещению в полном объеме лицом, причинившим вред.

Законом обязанность возмещения вреда может быть возложена на лицо, не являющееся причинителем вреда.

Ответчик является лицом, на счетах которого заблокированы деньги, причитающиеся истцу.

Таким образом, поскольку действия ответчика привели к наличию у истца убытков, последний имеет право обратиться с исковым заявлением напрямую к причинителю вреда.

Согласно определению Судебной коллегии по гражданским делам Верховного Суда РФ от 27.01.2015г. № 81-КГ14-19 вред рассматривается как всякое умаление охраняемого законом материального или нематериального блага, любые неблагоприятные изменения в охраняемом законом благе, которое может быть как имущественным, так и неимущественным (нематериальным).

Нарушение права собственности является таким неблагоприятным изменением и представляет собой причинение вреда, поскольку собственник без законных оснований лишается либо ограничивается в своих правах.

ООО "КОМБАЙНОВЫЙ ЗАВОД "РОСТСЕЛЬМАШ" обладает правами на денежные средства, заявленные в иске, эмитенты осуществили выплаты по всем облигациям, что также не оспаривается участниками спора, при этом, истец лишился права получать платежи в связи с блокировкой активов со стороны Euroclear.

Euroclear нарушает права ООО "КОМБАЙНОВЫЙ ЗАВОД "РОСТСЕЛЬМАШ" на выплаты по облигациям, без законных оснований удерживая выплаты на своих счетах.

Тем самым ответчик нарушает права ООО "КОМБАЙНОВЫЙ ЗАВОД "РОСТСЕЛЬМАШ" на пользование и распоряжение его собственным имуществом, причитающимся по облигациям.

Всякое причинение вреда презюмируется противоправным в силу принципа генерального деликта (постановление Президиума ВАС РФ от 27.07.2010г. № 4515/10 по делу №А38-2401/2008).

ООО "КОМБАЙНОВЫЙ ЗАВОД "РОСТСЕЛЬМАШ" как владелец облигаций обладает имущественными правами на получение номинальной стоимости облигаций и иного имущественного эквивалента – купонного дохода (часть 4 статьи 807 ГК РФ).

Положение части 2 статьи 1064 ГК РФ закрепляет в рамках общих оснований ответственности за причинение вреда презумпцию вины причинителя и возлагает на него бремя доказывания своей невиновности (определение Конституционного Суда Российской Федерации от 28.05.2009г. № 581-О-О).

С учетом изложенного, суд не находит оснований для удовлетворения требовканий солидарно.

На основании статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В соответствии со статьей 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.

Арбитражным процессуальным законодательством установлены критерии оценки доказательств в качестве подтверждающих фактов наличия тех или иных обстоятельств.

Доказательства, на основании которых лицо, участвующее в деле, обосновывает свои требования и возражения должны быть допустимыми, относимыми и достаточными.

Признак допустимости доказательств предусмотрен положениями статьей 68 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с указанной статьей обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами.

Достаточность доказательств можно определить как наличие необходимого количества сведений, достоверно подтверждающих те или иные обстоятельства спора. Отсутствие хотя бы одного из указанных признаков является основанием не признавать требования лица, участвующего в деле, обоснованными (доказанными).

Изучив материалы дела, руководствуясь требованиями действующего законодательства, оценив в совокупности представленные сторонами доказательства, суд приходит к выводу о том, что исковые требования ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "КОМБАЙНОВЫЙ ЗАВОД "РОСТСЕЛЬМАШ" подлежат удовлетворению в полном объеме.

В соответствии со статьей 110 АПК РФ расходы по оплате государственной пошлины суд относит на ответчика.

Руководствуясь статьями 16, 17, 28, 102, 110, 167-171, 176, 318, 319 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении ходатайства Euroclear Bank SA/NV об обращении в Министерство юстиции РФ за содействием и разъяснением содержания норм иностранного права отказать.

Исковые требования ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "КОМБАЙНОВЫЙ ЗАВОД "РОСТСЕЛЬМАШ" удовлетворить.

Взыскать с Euroclear Bank SA/NV в пользу ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ " КОМБАЙНОВЫЙ ЗАВОД "РОСТСЕЛЬМАШ" денежные средства в размере 20 724 125 долларов США, а также расходы по оплате государственной пошлины в размере 200 000 руб.

Взыскание производить по курсу Центрального Банка России на день фактической оплаты долга.

В удовлетворении требований к НЕБАНКОВСКОЙ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "НАЦИОНАЛЬНЫЙ РАСЧЕТНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ" отказать

Решение может быть обжаловано в течение месяца после его принятия в апелляционную инстанцию в Девятый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд города Москвы.

Судья                                                                                                А.Н. Петрухина