АРБИТРАЖНЫЙ СУД КРАСНОДАРСКОГО КРАЯ

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А32-59443/2019

г. Краснодар

10 февраля 2020 г.

Резолютивная часть решения объявлена 04 февраля 2020 года

                                                   Решение в полном объеме изготовлено 10 февраля 2020 года

Арбитражный суд Краснодарского края в составе судьи Федькина Л.О., при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Вологиной Т.В., рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению прокурора Западного округа г. Краснодара,                   г. Краснодар

к генеральному директору общества с ограниченной ответственностью «Южстройкомплект» ФИО1, г. Краснодар

о привлечении к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях

при участии в заседании: 

от заявителя: не явился, извещен

от лица, привлекаемого к административной ответственности: не явился, извещен

У С Т А Н О В И Л:

Прокурор Западного округа г. Краснодара (далее – заявитель) обратился в суд к генеральному директору общества с ограниченной ответственностью «Южстройкомплект» ФИО1 (далее – лицо, привлекаемое к ответственности) с заявлением о привлечении к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Заявитель явку в судебное заседание не обеспечил, о времени и месте проведения заседания надлежащим образом уведомлен; свои доводы изложил в заявлении и приложенных документальных доказательствах; указывает на наличие в деяниях директора состава названного административного правонарушения. 

Лицо, привлекаемое к административной ответственности, явку в судебное заседание не обеспечило, надлежащим образом извещено о времени и месте проведения заседания; отзыв на заявление не представлен.

Суд, исследовав материалы дела, исходит из следующих обстоятельств.

Из материалов дела следует и судом установлено, что прокуратурой Западного округа города Краснодара проведена проверка по обращению временного управляющего ФИО2 по факту несоблюдения генеральным директором ООО «Южстройкомплект» ФИО1 законодательства о несостоятельности (банкротстве).

В ходе проверки установлено, что определением Арбитражного суда Краснодарского края от 06.08.2019 по делу № А32-20623/2016 в отношении ООО «Южстройкомплект» введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден ФИО2

Заместитель прокурора Западного округа г. Краснодара, установив факт невыполнения предусмотренной ч. 3.2 ст. 64 Закона о банкротстве обязанности генеральным директором ООО «Южстройкомплект» ФИО1 по передаче временному управляющему бухгалтерской и иной документации, пришел к выводу о наличии в деяниях ФИО1 признаков состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

При указанных обстоятельствах 03.12.2019 заместителем прокурора Западного округа г. Краснодара вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении в отношении генерального директора ООО «Южстройкомплект» ФИО1, которым зафиксировано указанное нарушение названных положений Закона о банкротстве.

Учитывая изложенное, ссылаясь на наличие в деяниях генерального директора ООО «Южстройкомплект» ФИО1, состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, заявитель обратился в суд заявлением о привлечении его к административной ответственности.

При рассмотрении по существу заявленных требований суд исходит из следующих обстоятельств.

В соответствии с ч. 1 ст. 20.3 Закона банкротстве арбитражный управляющий вправе запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами российской федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Согласно ч. 3.2 ст. 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

Определением Арбитражного суда Краснодарского края от 06.08.2019 по делу                    № А32-20623/2019 в отношении ООО «Южстройкомплект» введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден ФИО2

Согласно резолютивной части определения Арбитражного суда Краснодарского края от 06.08.2019 по делу № А32-20623/2019 суд обязал руководителя должника предоставить  временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения.

14.08.2019 ФИО2 направил ФИО1 посредством органа почтовой связи запрос о предоставлении временному управляющему вышеуказанных документов.

Указанный запрос оставлен ФИО1 без исполнения; доказательств иного, обратного материалы дела не содержат.

Названные обстоятельства послужили основанием для обращения временного  управляющего в прокуратуру округа.

Указанное бездействие генерального директора ООО «Южстройкомплект» ФИО1, выразившееся в неисполнении обязанности по передаче временному управляющему перечня имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения, свидетельствует о нарушении указанным лицом положения ч. 3.2 ст. 64 Закона о банкротстве.

Выводов, свидетельствующих об ином, обратном, представленная в дело совокупность доказательств, сделать не позволяет.

Таким образом, при указанных фактических обстоятельствах, установленных судом, материалами дела подтверждается факт уклонения ФИО1 от передачи перечня имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения; отсутствие у временного управляющего указанной документации существенно затрудняет выявление имущества и формирование конкурсной массы должника.

В соответствии с частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Объективная сторона данного правонарушения выражается в незаконном воспрепятствовании деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонении или отказе от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

Субъектом правонарушения является должностное лицо юридического лица или индивидуальный предприниматель.

Вместе с тем, ч. 1 ст. 1.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусматривает, что лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность (статья 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях).

Судом установлено, что ФИО1 имел возможность исполнить надлежащим образом нормы законодательства о банкротстве, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но не принял всех зависящих от него мер по их соблюдению.

Доказательств, подтверждающих отсутствие у него реальной возможности предпринять все возможные меры, направленные на недопущение нарушений законодательства о банкротстве, в материалах дела не имеется и суду представлено не было.

Таким образом, с учётом изложенного, суд приходит к выводу о наличии в деяниях генерального директора ООО  «Южстройкомплект» ФИО1 факта незаконного воспрепятствования деятельности временного управляющего, выразившегося в уклонении от передачи временному управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, а также имущества, принадлежащего юридическому лицу, что образует состав административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Согласно части 6 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Судом установлено, что о времени и месте рассмотрения вопроса о возбуждении дела об административном правонарушении 03.12.2019 в 11 час. 00 мин. лицо, привлекаемое к административной ответственности, извещено надлежащим образом посредством направления 21.11.2019 заказным письмом с почтовым идентификатором                 № 35002037166632 соответствующего уведомления от 19.11.2019 № 5276ж19/182408.

С целью установления фактических обстоятельств, необходимых для рассмотрения по существу заявленных требований, судом вынесено определение об истребовании доказательств от 20.12.2019, в соответствии с которым Краснодарскому почтамту УФПС Краснодарского края предлагалось представить сведения об адресе направления прокуратурой Западного округа г. Краснодара корреспонденции с почтовым идентификатором № 35002037166632; сведения, подтверждающие (исключающие) факт вручения, получения названной заказной корреспонденции с почтовым идентификатором № 35002037166632 генеральному директору общества с ограниченной ответственностью «Южстройкомплект» ФИО1; указать, кто явился получателем названной корреспонденции и документ, подтверждающий полномочия лица, которое её получило, на получение указанной корреспонденции; в случае получения указанной корреспонденции – указать дату её получения получателем, а также лицо, которое её получило.

Согласно ответу УФПС Краснодарского края от 13.01.2020 № 8.2.15.7.2.4-18/641052 заказное письмо с простым уведомлением № 35002037166632 от 21.11.2017 поступило 23.11.2017 в ОПС Краснодар 350089 на имя ООО «Южстройкомплект» ФИО1 по адресу: 350089, 

<

...>. Передано в доставку почтальону 25.11.2019, но не вручено по причини отсутствия адресата дома на момент доставки. Извещение опущено в почтовый ящик, письмо возвращено в ОПС и передано на кассу в картотеку «Судебное». Заказное письмо разряда «Судебное» с простым уведомлением № 35002037166632, невостребованное получателем, возвращено по обратному адресу отправителя 24.12.2019 за истечением установленного срока хранения РПО.

Учитывая изложенное, судом установлено и подтверждается представленным в материалы дела ответом, что указанное постановление о возбуждении дела об административном правонарушении от 03.12.2019, которым установлены факты нарушения генеральным директором ООО «Южстройкомплект» ФИО1 указанных требований Закона о банкротстве, соответствует требованиям ст. 28.2, 28.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, что, с учётом положений ст. 26.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, позволяет использовать его в качестве доказательства по делу об административном правонарушении; указанное постановление вынесено заместителем прокурора в отсутствие генерального директора ООО «Южстройкомплект» ФИО1, извещенного надлежащим образом о времени и месте его составления.

В силу части 1 статьи 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях постановление по делу об административном правонарушении по делу о нарушении законодательства о несостоятельности (банкротстве), не может быть вынесено по истечении трёх лет со дня совершения административного правонарушения.

Пунктом 19 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 27.01.2003 № 2 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» определено, что административные правонарушения, выражающиеся в невыполнении обязанности к конкретному сроку, не являются длящимися.

В пункте 14 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2005 № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» разъяснено, что в случае совершения административного правонарушения, выразившегося в форме бездействия, срок привлечения к административной ответственности исчисляется со дня, следующего за последним днем периода, предоставленного для исполнения соответствующей обязанности. Невыполнение предусмотренной нормативным правовым актом обязанности к установленному в нем сроку не является длящимся административным правонарушением.

Предусмотренные законом действия подлежат исполнению в сроки, установленные Законом о банкротстве.

Принимая во внимание изложенное, суд приходит к выводу о том, что вмененное в вину генерального директора ООО «Южстройкомплект» ФИО1 административное правонарушение не является длящимся, в связи с чем, днем совершения административного правонарушения в рассматриваемом случае следует считать день, следующий за последним днем срока, в течение которого действия, предусмотренные Законом о банкротстве, должны быть исполнены.

Учитывая изложенное, суд приходит к выводу о том, что на момент рассмотрения по существу заявленных требований, установленный Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях трехгодичный срок давности привлечения к административной ответственности не истёк.

В соответствии со статьей 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности.

В пункте 18 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» разъяснено, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Суд, оценивая фактические обстоятельства совершения правонарушения, учитывая степень общественной опасности деяния, исходит из того, что в данном случае существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается в пренебрежительном отношении генерального директора ООО «Южстройкомплект» ФИО1 к исполнению публично-правовых обязанностей и к названным требованиям законодательства.

Оснований для признания совершенного им правонарушения малозначительным у суда не имеется; иных выводов указанные обстоятельства, установленные судом, сделать не позволяют. 

С учётом того, что применение статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях является правом, а не обязанностью суда, вывод о невозможности применения в рассматриваемом случае статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях делается судом с учётом постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях».

При совокупности указанных обстоятельств, суд исходит из того, что совершенное генеральным директором ООО «Южстройкомплект» ФИО1 правонарушение малозначительным не является; возможность применения ст. 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях судом не установлена; в материалы дела документальных доказательств, свидетельствующих о малозначительности правонарушения, не представлено.

Оснований для применения судом положений статьи 4.1.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях судом также не установлено.

Вменяемое правонарушение характеризуется формальным составом, является оконченным с момента невыполнения руководителем должника соответствующей обязанности, предусмотренной Законом о банкротстве.

Таким образом, исходя из существа и содержания выявленных нарушений, характера совершенного административного правонарушения, отсутствия в материалах дела доказательств причинения ущерба указанным нарушением, руководствуясь положениями ст. 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, суд считает обоснованным и правомерным привлечение указанного лица к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде административного штрафа в минимальном размере, предусмотренном санкцией статьи, - 40 000 (сорок тысяч) рублей.

На основании изложенного и руководствуясь ст. ст. 27, 29, 123, 156, 167-170, 202-206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

Р Е Ш И Л:

Привлечь генерального директора общества с ограниченной ответственностью «Южстройкомплект» ФИО1, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, место рождения: г. Ишим, Тюменской области, место регистрации: 

<

...>, к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Назначить административное наказание в виде административного штрафа в размере 40 000 (сорок тысяч) рублей.

Решение может быть обжаловано в течение десяти дней со дня его принятия (изготовления решения в полном объёме) в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд путём подачи апелляционной жалобы через Арбитражный суд Краснодарского края. 

Реквизиты для уплаты штрафа: получатель платежа – УФК по Краснодарскому краю (Прокуратура Краснодарского края)

расчетный счет получателя: 40101810300000010013;

банк получателя: Южное ГУ Банка России г. Краснодар

БИК 040349001; ИНН 

<

***>

КПП 230901001; ОКАТО 03401000000

ОКТМО 03701000

КБК 415 116 900 10 01 6000 140 

Административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее 60 дней со дня вступления решения в законную силу.

Доказательства оплаты штрафа представить в административный орган и в арбитражный суд с указанием номера арбитражного дела.

При отсутствии документа, свидетельствующего об уплате административного штрафа в срок, в соответствии со статьей 32.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях решение направляется судебному приставу – исполнителю для приведения в исполнение в принудительном порядке.

Судья                                                                                                                Л.О. Федькин