АРБИТРАЖНЫЙ СУД СТАВРОПОЛЬСКОГО КРАЯ

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А63-19593/2018

г. Ставрополь

11 декабря 2018 года

Резолютивная часть решения объявлена 11 декабря 2018 года. 

Решение изготовлено в полном объеме 11 декабря 2018 года.

Арбитражный суд Ставропольского края в составе судьи Аксенова В.А. при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев дело по заявлению 

общества с ограниченной ответственностью «Ломбард 999», г. Кисловодск, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>,   

к Центральному банку РФ (Банку России) в лице отделения по Ставропольскому краю  Южного главного управления Центрального банка РФ, г. Москва, г. Ставрополь, ОГРН  1037700013020, ИНН 7702235133, 

об оспаривании постановления о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № 18-15754/3110-1 от 02.10.2018 о привлечении к ответственности, предусмотренной ч. 9 ст. 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, 

при участии представителя заявителя - ФИО2 по доверенности № 3 от 10.123.2018, представителя заинтересованного лица - ФИО3 по доверенности №26АА3111469 от 08.08.2018, 

УСТАНОВИЛ:

общество с ограниченной ответственностью «Ломбард 999» обратилось в Арбитражный суд Ставропольского края с заявлением к Центральному банку РФ (Банку России) в лице отделения по Ставропольскому краю  Южного главного управления Центрального банка РФ об оспаривании постановления о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № 18-15754/3110-1 от 02.10.2018 о привлечении к ответственности, предусмотренной ч. 9 ст. 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Представитель заявителя настаивал на заявленных требованиях, просил признать незаконным постановление о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № 18-15754/3110-1 от 02.10.2018.

Представитель заинтересованного лица поддержал доводы, изложенные в отзыве, ссылаясь на законность оспариваемого постановления.

Суд, выслушав доводы представителей сторон, исследовав материалы дела, дав правовую оценку представленным доказательствам, пришел к следующим выводам.

Как установлено из материалов дела, постановлением Банка № 18-15754/3110-1 от 02.10.2018 заявитель привлечен к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 КоАП РФ, ему назначено наказание в виде штрафа в размере 250 000 руб.

Дело об административном правонарушении № ТУ-07-ЮЛ-18-15754 возбуждено 19.09.2018 (дата составления протокола об административном правонарушении № ТУ-07-ЮЛ-18-15754/1020-1) юрисконсультом 1 категории юридического отдела отделения Ставрополь ФИО3

Событие административного правонарушения заключалось в невыполнении обществом с ограниченной ответственностью «Ломбард 999» в установленный срок законного предписания Банка России (Центра по обработке отчетности г. Тверь) от 15.08.2018 № Т128-99-2/42335 «Об устранении нарушения законодательства Российской Федерации» (далее - предписание № Т128-99-2/42335).

Ответственность за данное административное правонарушение предусмотрена частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Материалы административного дела № ТУ-07-ЮЛ-18-15754, протокол от 19.09.2018 № ТУ-07-ЮЛ-18-15754/1020-1 об административном правонарушении рассмотрены отделением Ставрополь 02.10.2018 (т.е. в пятнадцатидневный срок, установленный статьей 29.6 КоАП РФ).

В ходе рассмотрения дела об административном правонарушении № ТУ-07-ЮЛ-18-15754 отделением Ставрополь было установлено, что ООО «Ломбард 999» имело возможность выполнить требования предписания № Т128-99-2/42335 в установленный срок, однако, им не были приняты все зависящие от него меры.

Материалы административного дела № ТУ-07-ЮЛ-18-15754, протокол от 19.09.2018 № ТУ-07-ЮЛ-18-15754/1020-1 об административном правонарушении рассмотрены отделением Ставрополь 02.10.2018 (т.е. в пятнадцатидневный срок, установленный статьей 29.6 КоАП РФ).

В ходе рассмотрения дела об административном правонарушении № ТУ-07-ЮЛ-18-15754 отделением Ставрополь было установлено, что ООО «Ломбард 999» имело возможность выполнить требования предписания № Т128-99-2/42335 в установленный срок, однако, им не были приняты все зависящие от него меры.

Объективных обстоятельств, препятствовавших ООО «Ломбард 999», выполнить требования предписания № Т128-99-2/42335 не выявлено.

Факт совершения ООО «Ломбард 999» административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, установлен и подтвержден материалами дела об административном правонарушении № ТУ-07-ЮЛ-18-15754: протоколом от 19.09.2018 № ТУ-07-ЮЛ-18-15754/1020-1 об административном правонарушении, скриншотом страницы информационного ресурса Банка России «Система мониторинга СПО», копией письма Банка России (Центра по обработке отчетности г. Тверь) от 27.08.2018 № Т128-99-2/43781 «О неснятии предписания с контроля», копией письма Банка России (Центра по обработке отчетности г. Тверь) от 25.09.2018 № Т128-99-2/44757 «О снятии предписания с контроля».

Заявитель, не согласившись с вынесенным постановлением, оспорил его в арбитражном суде.

Материалами дела подтверждается факт нарушения вышеуказанных требований, следовательно, материалами дела подтверждается состав правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

В силу ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Объективная сторона заключается в невыполнении виновным   лицом в  установленный срок законного предписания Банка России.

Субъектом правонарушений являются как должностные лица, так и юридические лица независимо от их организационно-правовых форм.

Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению (часть 2 статьи 2.1 КоАП РФ).

Доказательств наличия чрезвычайных и непредотвратимых обстоятельств, исключающих возможность соблюдения действующих норм и правил, нарушение которых послужило основанием для привлечения к административной ответственности, в материалах дела не имеется.

Вина заявителя в совершении вмененного правонарушения также подтверждается материалами дела.

Процессуальных нарушений статей 28.2, 29.7 КоАП РФ заинтересованным лицом также не допущено.  

Срок давности привлечения к административной ответственности, установленный статьей 4.5 КоАП РФ, на момент вынесения оспариваемого постановления, не истек. 

Совершенное ООО «Ломбард 999» правонарушение образует формальный состав, при котором существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, а в пренебрежительном отношении ООО «Ломбард 999» к исполнению своих публично-правовых обязанностей, установленных законодательством. Вменяемое ООО «Ломбард 999» административное правонарушение посягает на общественные отношения в области порядка управления. При таких обстоятельствах, оснований для применения статьи 2.9 КоАП РФ о малозначительности совершенного правонарушения при рассмотрении данного дела не усматривается.

На основании пункта 3.2 статьи 4.1 КоАП РФ, принимая во внимание незначительный размер чистой прибыли, отсутствие иных значимых источников, позволяющих ООО «Ломбард 999» исполнять свои обязательства, с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, уполномоченное должностное лицо, рассмотревшее дело об административном правонарушении, пришло к выводу о возможности назначения наказания в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

В качестве смягчающих административную ответственность обстоятельств (статья 4.2 КоАП РФ) уполномоченным должностным лицом, рассмотревшем дело об административном правонарушении, учтено раскаяние ООО «Ломбард 999» в совершенном административном правонарушении, добровольное исполнение ООО «Ломбард 999» предписания № Т128-99-2/42335 после истечения срока, установленного для его исполнения.

Обстоятельства, отягчающие административную ответственность (статья 4.3 КоАП РФ), не установлены.

Исследовав в совокупности все материалы дела, уполномоченное должностное лицо Отделения Ставрополь, исходя из конкретных обстоятельств совершения правонарушения, руководствуясь статьей 4.1 КоАП РФ, частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, статьей 23.74 КоАП РФ, статьей 29.9 КоАП РФ, вынесло постановление от 02.10.2018 № 18-15754/3110-1 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № ТУ-07-ЮЛ-18-15754» (далее - постановление № 18-15754/3110-1), согласно которому ООО «Ломбард 999» признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, и на ООО «Ломбард 999» наложен штраф в размере 250 000,00 руб.

Относительно доводов ООО «Ломбард   999» о малозначительности совершенного административного правонарушения (статья 2.9. КоАП РФ) суд пришел к следующим выводам.

На основании абзаца 3 пункта 18.1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» (далее - постановление Пленума ВАС РФ № 10), квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях, и производится с учетом положений пункта 18 Постановления Пленума ВАС РФ № 10, применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния. При этом, применение судом положений о малозначительности должно быть мотивировано.

Таким образом, исходя из норм статьи 2.9 КоАП РФ, и положений Постановления Пленума ВАС РФ № 10, для квалификации совершенного правонарушения как малозначительного, необходимо отсутствие существенной угрозы охраняемым общественным отношениям, которая устанавливается исходя из обстоятельств конкретного совершенного лицом деяния.

Степень общественной опасности совершенного деяния, является оценочной категорией, и определяется с учетом всех обстоятельств, являющихся   предпосылками   и   последствиями   выявленного   нарушения, степени и формы вины, осознания лицом своей обязанности по соблюдению нарушенной нормы закона.

Конкретные обстоятельства административного правонарушения, совершенного ООО «Ломбард 999», свидетельствуют о наличии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям, в виде пренебрежительного отношения 000 «Ломбард 999» к исполнению своих публично-правовых обязанностей, выразившегося в обстоятельствах послуживших предпосылками неисполнения предписания № Т128-99-2/42335. Согласно письменным объяснениям ООО «Ломбард 999» от 01.10.2018 № 11 (вх. № 134930 от 02.10.2018), заявлению ООО «Ломбард 999» от 10.10.2018 б/н (вх. № 141041 от 16.10.2018) об оспаривании постановления о наложении штрафа по делу об административном правонарушении, неисполнение предписания № Т128-99-2/42335 вызвано не объективными обстоятельствами, сделавшими невозможным исполнение предписания № Т128-99-2/42335 в установленный срок, а субъективными обстоятельствами - нахождением уполномоченного лица ООО «Ломбард 999», ответственного за представление отчета, в очередном ежегодном отпуске.

При изложенных обстоятельствах, суд оставляет оспариваемое постановление без изменения, поскольку оно является законным и обоснованным.

Руководствуясь статьями 167 – 170, 176, 207-211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьей 2.9, частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, Арбитражный суд Ставропольского края  

Р Е Ш И Л:

заявление общества с ограниченной ответственностью «Ломбард 999» об обжаловании постановления Центрального банка о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № 18-15754/3110-1 от 02.10.2018, оставить без удовлетворения

Решение суда может быть обжаловано через Арбитражный суд Ставропольского края  в  Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд в десятидневный срок со дня его принятия (изготовления в полном объеме), в двухмесячный срок в Арбитражный суд Северо-Кавказского округа при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Судья                                                                                  В.А. Аксенов