Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А40-138534/2023-104-997

г. Москва

09 января 2024 года

Резолютивная часть решения объявлена 14 декабря 2023 г.                                       

Решение в полном объеме изготовлено 09 января 2024 г.                                                     

Арбитражный суд города Москвы в составе: 

Председательствующего судьи Бушмариной Н.В. (единолично), 

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело 

по иску ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ГАЗ ЭНЖИНИРИНГ" (123290, 

<

...>, ЭТ 2 ПОМ I КОМ 49, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 13.02.2004, ИНН: 

<

***>)

к ФИО2

третьи лица: ФИО3, ФИО4

об обязании предоставить документы 

при участии: 

от истца – ФИО5  по дов. от 02.10.2023г., ген. директор ФИО3, документ об образовании

от ответчика –  не явился, извещен

от третьих лиц – не явились, извещены, 

 

установил:

Общество с ограниченной ответственностью «ГАЗ ЭНЖИНИРИНГ» (далее – истец) в лице генерального директора ФИО4  обратилось в Арбитражный суд города Москвы с иском к бывшему директору ООО «ГАЗ ЭНЖИНИРИНГ» ФИО2  (далее – ответчик) об обязании ответчика в течение трех дней с даты вступления решения арбитражного суда в законную силу передать Обществу подлинные документы и сведения, связанные с деятельностью ООО «ГАЗ ЭНЖИНИРИНГ», а именно: 

1. Оригиналы учредительных документов общества: решение о создании общества, свидетельство о государственной регистрации, свидетельство о постановке на налоговый учет, свидетельство о внесении изменений в ЕГРЮЛ, устав;

2. Оригиналы решений единственного участника общества и протоколов общих собраний общества за весь период деятельности общества по 10.05.2023;

3. Оригиналы авансовых отчетов общества за все периоды по 10.05.2023г. со всеми подтверждающими первичными документами о расходовании денежных средств подотчетными лицами за 2016, 2017, 2018, 2019, 2020, 2021, 2022, 2023 года;

4. Все документы, касательно кадров: личные дела уволенных и действующих сотрудников общества (заявления, приказы, трудовые договоры со всеми дополнительными соглашениями и копии документов сотрудников, составляющих их персональные данные, оригиналы трудовых книжек имеющихся в обществе, журнал выдачи трудовых книжек, табели учета рабочего времени) за  2016, 2017, 2018, 2019, 2020, 2021, 2022, 2023 года;

5.Внутренние распорядительные документы общества в том числе, но не исключительно положение об оплате труда, положение о премировании, положения о командировочных расходах, приказы, положения о работе, должностные инструкции и иные локально-нормативные акты, регулирующие деятельность общества, все штатные расписания за 2016, 2017, 2018, 2019, 2020, 2021, 2022, 2023 года;

6. Журнал/список выданных от имени общества доверенностей с указанием даты выдачи и срока действия и характера предоставляемых полномочий, включая копии доверенностей, выданных на заключение сделок, подписание договоров от имени общества, распоряжение денежными средствами и материальными ценностями;

7. Журналы регистрации входящей и исходящей корреспонденции, с приложением зарегистрированных документов;

8. Документы по расчетам заработной платы сотрудников с 06.10.2016 по 10.05.2023 г.;

9. Сведения по инвентаризации расчетов с покупателями, поставщиками и прочими дебиторами и кредиторами общества за период с 06.10.2016 по 10.05.2023;

10. Оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета общества и бухгалтерские справки на бумажном носителе за период с 06.10.2016 по 10.05.2023;

11. Документы по реализации и списанию товаров/услуг и материальных ценностей, (товарные накладные, товарно-транспортные накладные, накладные, счета-фактуры, акты приема товаров, акты выполненных работ/оказанных услуг, журналы счетов-фактур, счета выставленные и оплаченные обществу) со всеми поставщиками и покупателями за все периоды деятельности с 06.10.2016 по 10.05.2023;

12. Перечень и стоимость имущества, приобретенного обществом за период с 06.10.2016 по 10.05.2023 г., в том числе принятое на баланс общества имущество, право собственности по которому не зарегистрировано;

13. Перечень и стоимость имущества, реализованного с баланса общества с 06.10.2016 по 10.05.2023, цена реализации и данные о том, кому реализовано с предоставлением подтверждающих документов;

14. Перечень дебиторов (покупателей) общества по состоянию на 10.05.2023, с указанием сумм, адресов дебиторов, оснований и срока возникновения, с предоставлением соответствующих документов по каждому дебитору;

15. Перечень дебиторов (покупателей) за весь период деятельности общества с 06.10.2016 по 10.05.2023, задолженность по которым сторнирована (списана) с указанием сумм, адресов дебиторов, оснований и срока списания, с предоставлением соответствующих документов по каждому дебитору;

17. Перечень кредиторов (поставщиков) общества по состоянию на 10.05.2023, с указанием сумм, адресов кредиторов, оснований и срока возникновения, с предоставлением соответствующих документов (договоров, актов сверок, дополнительных соглашений, доказательств исполнения обязательств по договорам) по каждому кредитору;

18. Акты сверок общества со всеми контрагентами (покупателями и поставщиками) за все периоды деятельности с 06.10.2016 по 10.05.2023;

19. Документы по владению, пользованию и распоряжению недвижимым имуществом (договоры купли-продажи, аренды (иные документы, на основании которых приобретено право), акты приема-передачи недвижимости, свидетельства о регистрации прав на недвижимое имущество, выписка из ЕГРП на недвижимое имущество;

20. Документы на движимое имущество (подтверждающие права на движимое имущество, используемое для осуществления основной производственной деятельности; справку об отсутствии обременений движимого имущества; документы, подтверждающие залог, арест и прочие обременения движимого имущества);

21. Документы по финансовым вложениям (в случае вложения в уставные капиталы юридических лиц; протокол или решение о создании, устав, свидетельство о регистрации, сведения об оплате доли, выписка из ЕГРЮЛ, выписка из реестра акционеров; в случае предоставления займов: договоры займа, копии платежного поручения; акты приема-передачи ценных бумаг);

22. Документы по привлечению и выданным займам/кредитам (договоры займа/кредита/ссуды, договоры залога; сведения о движении денежных средств по договорам) в том числе информация о займах и гарантиях, предоставленных обществом в пользу своих сотрудников;

23. Перечень всех обязательств общества, нарушение которых предполагает наложение на общество штрафов/неустоек за их неисполнение либо ненадлежащее исполнение, либо подтверждающие того, что таковые отсутствуют на 10.05.2023;

24. Перечень облигаций, векселей, аккредитивов и переводных векселей, иных долговых ценных бумаг, принятых или эмитированных обществом за период с 06.10.2016 по 10.05.2023 либо подтверждение того, что таковые отсутствуют;

25. Все договоры с приложениями и дополнительными соглашениями, заключенные/расторгнутые обществом за весь период деятельности с 06.10.2016 по 10.05.2023 г., в том числе договоры банковского счета;

26. Перечень и краткое описание завершенных за период с 06.10.2016 по 10.05.2023 исполнительных производств с участием общества;

27. Перечень платежей, штрафов, пени и иных санкций, наложенных на общество за период с 06.10.2016 по 10.05.2023;

28. Список актов реагирования, вынесенных за период с 06.10.2016 по 10.05.2023 в отношении общества, контролирующими органами в сфере соблюдения норм валютного и/или антимонопольного законодательства, в сфере соблюдения норм земельного законодательства, законодательства об охране окружающей среды, лицензирования и промышленной безопасности, в сфере соблюдения условий лицензирования, включая решения об отзывах, аннулировании, приостановлении лицензий, предупреждения контролирующих органов о необходимости соблюдения условий лицензий, акты проверок, предписания, постановления о возбуждении административного производства;

29. Справка о проведенных налоговых проверках за период с 06.10.2016 по 10.05.2023 включая материалы проверок: акты, решения, возражения, иски, отзывы, судебные акты;

30. Доступ к специализированным компьютерным программам, в которых общество в настоящее время осуществляет и ранее осуществляло (2018, 2019, 2020, 2021, 2022, 2023 г.) бухгалтерский учет, в том числе информацию, включающую в себя учетные данные (логин и пароль) пользователя, обладающего административными правами;

  о взыскании с ответчика в пользу истца в порядке ст. 308.3 ГК РФ в случае неисполнения решения суда в течение трех дней после вступления решения суда в законную силу, начиная с четвертого дня судебной неустойки  в размер 3 000 руб. за первую неделю (7 календарных дней) с даты вступления решения в законную силу, за каждую последующую неделю неисполнения решения суда в двойном размере от судебной неустойки предыдущего периода до момента фактического его исполнения.

К участию в деле в порядке ст. 51 АПК РФ в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены – ФИО3, ФИО4.

Ответчик и третьи лица в заседание суда не явились, надлежащим образом извещены о дате, времени и месте рассмотрения дела. Дело рассматривается в порядке ст. ст. 123, 156 АПК РФ, в отсутствие не явившихся представителей ответчика и  третьих лиц.

Истец в лице представителя ФИО6, действующего на основании доверенности от 25.07.2023, выданной от имени ООО «ГАЗ ЭНЖИНИРИНГ» в лице  директора ФИО3 заявил отказ от исковых требований.

Согласно п. 2 ст. 49 АПК РФ истец вправе до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу в арбитражном суде первой инстанции или в арбитражном суде апелляционной инстанции, отказаться от иска полностью или частично.

В силу п. 5 вышеназванной статьи арбитражный суд не принимает отказ истца от иска, уменьшение им размера исковых требований, признание ответчиком иска, не утверждает мировое соглашение сторон, если это противоречит закону или нарушает права других лиц. В этих случаях суд рассматривает дело по существу.

Как следует из материалов дела, картотеки арбитражных дел Мой арбитр в ООО «ГАЗ ЭНЖИНИРИНГ» существует корпоративный конфликт.

При данных обстоятельствах суд не принимает отказ от иска, заявленный в лице представителя ФИО6, действующего на основании доверенности от 25.07.2023, выданной от имени ООО «ГАЗ ЭНЖИНИРИНГ» в лице директора ФИО3

Суд рассматривает исковые требования по существу.

Ответчик исковые требования не признает по мотивам, изложенным в отзыве, указывает, что само по себе восстановление в ЕГРЮЛ сведений о том, что ФИО4 является единоличным исполнительным органом ООО «ГАЗ ЭНЖИНИРИНГ» не имеет правового значения для разрешения спора о наличии у него соответствующих полномочий. В настоящий момент в ЕГРЮЛ содержатся сведения о том, что ФИО3 также как и ФИО4, является единоличным исполнительным органом ООО «ГАЗ ЭНЖИНИРИНГ», и, несмотря на многочисленные иски, оснований для удаления этих сведений не было найдено. В ЕГРЮЛ 05.06.2022 была внесена запись о недостоверности сведений о ФИО3 как о директоре общества. Решением Арбитражного суда города Москвы от 22.08.2022 по делу № А40-15154/2022 было признано недействительным не только решение о назначении ФИО2 директором ООО «ГАЗ ЭНЖИНИРИНГ», но и решение о прекращении полномочий  ФИО3 в данной должности. ФИО4 30.05.2019 по собственному желанию перестал быть директором общества и уволился из общества. Так, ФИО4 с 30.05.2019 не предпринимал никаких действий по реализации полномочий единоличного исполнительного органа ООО «ГАЗ ЭНЖИНИРИНГ». ФИО4 перед увольнением подписал приказ от 30.05.2019 № 5 о вступлении в должность директора общества ФИО2 ФИО3 24.07.2023 вновь была назначена директором общества, что подтверждается Протоколом внеочередного общего собрания участников ООО «ГАЗ ЭНЖИНИРИНГ» от 24.07.2023. Ответчик указал, что документы общества хранятся по месту нахождения общества, запрашиваемые истцом документы у него отсутствуют. Считает, что ФИО4 злоупотребляет своим правом.

Третье лицо (ФИО3) пояснила, что все истребуемые ООО «ГАЗ ЭНЖИНИРИНГ» в лице директора ФИО4 документы находятся у нее, а не у ФИО2

Изучив все материалы дела, в том числе предмет и основание заявленного иска, рекомендации кассационной инстанции, исследовав и оценив все представленные по делу доказательства по правилам ст. 71 АПК РФ, суд считает, что исковые требования следует оставить без удовлетворения в связи со следующим. 

Как следует из материалов дела, 09.11.2016 в качестве юридического лица зарегистрировано ООО «ГАЗ ЭНЖИНИРИНГ», участниками общества являются: ФИО7, владеющий 25% долей уставного капитала общества и ФИО3, владеющая 75% долей уставного капитала общества. В период с 12.01.2022 по 10.05.2023 ответчик являлся директором ООО «ГАЗ ЭНЖИНИРИНГ», что не отрицается ответчиком.

Решением Совета директоров (наблюдательного совета) от 12.01.2022 ФИО2 избран директором ООО «ГАЗ ЭНЖИНИРИНГ».

Решением Арбитражного суда города Москвы от 22.08.2022 по делу № А40-15154/2022, оставленным в силе постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 24.10.2022, признано недействительным решение Совета директоров ООО «ГАЗ ЭНЖИНИРИНГ» от 12.01.2022, оформленное протоколом заседания совета директоров ООО «ГАЗ ЭНЖИНИРИНГ» от 12.01.2022 по всем вопросам повестки дня.

Согласно выписке из ЕГРЮЛ по состоянию на 03.11.2023 директором ООО «ГАЗ ЭНЖИНИРИНГ» является ФИО3

Истец в лице директора ФИО4 в адрес ответчика 23.05.2023 и 30.05.2023 направил требования о передаче документации общества.

Ответчик требования истца не исполнил, что послужило основанием для обращения с данным иском в суд.

Отказывая в удовлетворении исковых требований, суд исходил из следующего.

В соответствии со ст. 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов.

Таким образом, исковое заявление должно быть направлено на защиту нарушенных прав истца, а, следовательно, согласно ст. 65 АПК РФ истец обязан доказать те обстоятельства, на которые ссылается в обоснование заявленного иска.       

В отзыве ответчик пояснил, что испрашиваемые истцом документы у ответчика отсутствуют.

Кроме того, ФИО3 пояснила, что запрашиваемые истцом документы находятся у нее.

Согласно п. 4 ст. 32, ст. 40 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон №14-ФЗ) руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества –  директором.

На основании положений Федерального закона  от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете», Налогового кодекса Российской Федерации, а также Закона №14-ФЗ при освобождении от должности  директора ответчик обязан передать обществу документы, касающиеся его деятельности.

Согласно ч. 4 ст. 29 ФЗ «О бухгалтерском учете» при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно. 

В силу п. 1 ст. 44 Закона №14-ФЗ единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

Согласно разъяснениям, содержащимся в п.п. 1 и 2 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 30.07.2013 № 62 «О некоторых вопросах возмещения убытков лицами, входящими в состав органов юридического лица», в случае отказа директора от дачи пояснений или их явной неполноты, если суд сочтет такое поведение директора недобросовестным (ст. 1 ГК РФ), бремя доказывания отсутствия нарушения обязанности действовать в интересах юридического лица добросовестно и разумно может быть возложено судом на директора.

Недобросовестность действий (бездействия) директора считается доказанной, в частности, когда директор после прекращения своих полномочий удерживает и уклоняется от передачи юридическому лицу документов, касающихся обстоятельств, повлекших неблагоприятные последствия для юридического лица.

Согласно п. 1 ст. 50 Закона № 14-ФЗ общество обязано хранить следующие документы: учредительные документы общества, а также внесенные в учредительные документы общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения; протокол (протоколы)  собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;  документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;  документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества; протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета)  общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; иные документы,  предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

При этом, в силу п. 2 ст. 50 названного Федерального закона общество хранит документы, предусмотренные п. 1 настоящей статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Ответчик как директор ООО «ГАЗ ЭНЖИНИРИНГ» с целью осуществления своих полномочий должен был иметь доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества и как его исполнительный орган отвечать за сохранность документов.

На исполнительный орган в силу закона возложена обязанность по хранению всех внутренних, финансовых, бухгалтерских и иных документов общества. Требование о передаче подлежащих обязательному хранению документов должно предъявляться к лицу, ранее являвшемуся руководителем юридического лица. Действуя разумно и добросовестно, именно директор, исполняя свои обязанности единоличного исполнительного органа, обязан организовать процесс передачи документов обществу в лице нового генерального директора, обеспечив соответствующую фиксацию этого процесса,  при этом не имеет правового значения где, у кого и как они хранятся/находятся.

При отсутствии таких доказательств, бывший  директор несет риск наступления неблагоприятных последствий (неисполнении/ненадлежащего исполнения своих обязанностей руководителя) в силу действующего законодательства.

В то же время необходимость исследования вопроса о фактическом наличии испрашиваемой документации (либо такой презумпции) следует из принципа исполнимости судебного акта.

Как неоднократно отмечал Конституционный Суд Российской Федерации в постановлениях от 30.07.2001 № 13-П и от 05.02.2007 № 2-П, принцип правовой определенности предполагает стабильность правового регулирования и исполнимость вынесенных судебных решений.  

В силу п. 65 АПК РФ именно истец должен доказать факт того, что документы общества находились на хранении у ответчика.

Как следует из материалов дела, у ответчика отсутствуют истребуемые истцом документы, при этом ФИО3 подтверждает, что истребуемые истцом документы находятся у нее.

Суду не представлено доказательств того, что на ответчика впоследствии возлагались обязанности по хранению документов, которые истец просит истребовать у ответчика.

Таким образом, суд полагает, что в материалах дела отсутствуют и истцом суду не представлены бесспорные доказательства, подтверждающие объем нарушенных прав истца, требующих судебной защиты избранным способом.

С учетом изложенного, принимая во внимание положения ст. 65 АПК РФ, суд полагает, что истец, заявляющий требование об истребовании документов у ответчика как бывшего директора, должен представить доказательства существования этих документов, их издания, составления, ведения и хранения, а также факт того, что спорные документы находятся у лица, ранее исполнявшего полномочия  директора общества.

В противном случае возникает ситуация искусственного создания изначально неравных условий для сторон, то есть доказывание ответчиком, в отсутствие у него необходимых для этого процессуальных средств, факта, имеющего отрицательное значение - отсутствие у него в настоящее время испрашиваемых истцом документов. 

Доказательств недобросовестности поведения ответчика суду не представлено.

При этом, истец факт проведения инвентаризации и отсутствия истребуемых документов в ООО «ГАЗ ЭНЖИНИРИНГ» документально не зафиксировал.   Комиссия по расследованию причин пропажи документации обществом не создавалась.

Согласно ч. 1 ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. Лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий (ч. 2 ст. 9 АПК РФ).

В предмет доказывания по настоящему иску входит обоснование действительного фактического наличия истребуемых документов у ответчика, поскольку выносимое арбитражным судом решение должно быть не только законным и обоснованным (ч. 3 ст. 15 АПК РФ), но и обладать свойством исполнимости (ч. 1 ст. 16 АПК РФ).

Исходя из сложившейся судебной практики рассмотрения данной категории дел следует, что в отличии от споров, в рамках которых участники общества истребуют документы у самого общества, а общество, даже в случае утраты документов обязано принять все возможные меры к восстановлению документов, бывший руководитель  общества не может быть понужден к восстановлению и оформлению документов. Правовые основания для такого понуждения отсутствуют. Поэтому в рамках настоящего дела общество должно безусловно доказать наличие истребуемых документов непосредственно у ответчика. 

Исследовав и оценив имеющиеся в деле доказательства, доводы и возражения сторон, суд установил, что истцом не представлены доказательства наличия истребуемых документов у ответчика.

С учетом изложенного, судом отклоняются доводы истца о том, что ответчиком не представлено доказательств передачи истребуемых документов в общество.

Возложение на ответчика обязанности передать отсутствующие у него документы приведет к принятию неисполнимого судебного акта.

С учетом изложенного, суд считает, что  истец не доказал наличие обстоятельств, входящих в предмет доказывания по данному спору, в связи с чем правовых оснований для удовлетворения иска у суда не имеется.

Кроме того, истцом заявлено о взыскании с ответчика в пользу истца судебной неустойки в порядке ст. 308.3 ГК РФ.

Поскольку судом отказано в удовлетворении исковых требований, то не подлежат удовлетворению требования истца в части взыскания неустойки, поскольку данные требования являются акцессорными по отношению к первоначальному требованию, в удовлетворении которого судом отказано.

Расходы по оплате государственной пошлины по иску распределяются в порядке ст. 110 АПК РФ, поскольку в удовлетворении исковых требований отказано, то расходы по оплате государственной пошлины возлагаются на истца.

Руководствуясь ст. ст. 4, 9, 27, 41, 49,  63-65, 69, 71, 110, 112, 121, 122, 123, 156, 167-171, 176, 180, 181 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

заявление об отказе от иска отклонить.

В иске отказать.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

СУДЬЯ:     Н.В. Бушмарина