АРБИТРАЖНЫЙ СУД СВЕРДЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ 

620075 г. Екатеринбург, ул. Шарташская, д.4, 

www.ekaterinburg.arbitr.ru e-mail: info@ekaterinburg.arbitr.ru 

Именем Российской Федерации

МОТИВИРОВАННОЕ 

РЕШЕНИЕ

Дело №А60-3331/2023

06 апреля 2023 года

г. Екатеринбург

 

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи Н.И. Опариной, рассмотрев дело по заявлению Прокуратуры Октябрьского района г. Екатеринбурга  к ФИО1  о привлечении к административной ответственности по ч. 7 ст. 14.13 КоАП ПФ

Дело рассмотрено в порядке упрощенного производства без вызова сторон после истечения сроков, установленных судом для представления доказательств и иных документов в соответствии с главой 29 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Лица, участвующие в деле, о принятии искового заявления, возбуждении производства по делу и рассмотрении дела в порядке упрощенного производства извещены арбитражным судом надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации на сайте суда.

Отводов суду не заявлено.

 

Судом 27.03.2023 путем подписания резолютивной части вынесено решение.  

30.03.2023 ФИО1 обратился в суд с  заявлением о составлении мотивированного решения. Учитывая, что заявление подано с соблюдением установленного ст. 229 Арбитражного процессуального кодекса срока, изготовлено мотивированное решение.

Прокуратура Октябрьского района г. Екатеринбурга  обратилась в суд  к ФИО1  о привлечении к административной ответственности по ч. 7 ст. 14.13 КоАП ПФ.

Ответчик представил отзыв на заявленные требования, в котором указал что имеются возражения, просит применить малозначительность. 

Учитывая, что заинтересованным лицом соблюдены сроки, предусмотренные ст. 229 АПК РФ, судом составлено мотивированное решение.

Рассмотрев материалы дела, арбитражный суд

УСТАНОВИЛ:

Как следует из материалов дела, Прокуратурой Октябрьского района г. Екатеринбурга проведена проверка по факту нарушения ФИО1. законодательства о несостоятельность: (банкротстве) в связи с поступившим обращением конкурсного кредитора по делу о несостоятельности (банкротстве) № А60-4881/2022.

Решением Арбитражного суда Свердловской области от 02.12.2022 по делу №  А60-4881/2022  ФИО1.  признан  несостоятельным  (банкротом), отношении него введена процедура реализации имущества.

Финансовым управляющим утвержден ФИО2 (ИНН 

<

***>, адрес для направления корреспонденции: 620062, Свердловска обл., г. Екатеринбург, а/я 177), член Союза «Уральская саморегулируемая организация арбитражных управляющих».

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 26.07.2022 по делу о несостоятельности (банкротстве) № А60-4881/2022 у ФИО1. истребован ряд документов, необходимых для проведения процедуры банкротства.

В ходе проверки прокуратурой установлено, что 11.12.2022 направлен запрос в адрес должника (

<

...>) о передаче документов и материальных ценностей, в место вручения запрос прибыл 14.12.2022, неудачная попытка вручения состоялась 15.12.2022, однако, письмо должником не получено, возвращено отправителю из-за истечения срока хранения.

Прокуратурой в действиях ФИО1  установлены факты воспрепятствования деятельности финансового управляющего, в случаях, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), в виде не передачи арбитражному управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на финансового управляющего ФИО2 обязанностей, в том числе своевременного и в полном объеме удовлетворения требований кредиторов, ФИО1. не представлен, сведения о зарегистрированных на ФИО1. автомобилях (места нахождения и хранения) ИНФИНИТИ М35 Премиум, г.в. 2007, государственный  регистрационный номер 

<

***> VIN 

<

***> и ИНФИНИТИ М35 Премиум, г.в. 2007, государственный регистрационный номер 

<

***> VIN 

<

***> в описи имущества не представлены, банковские карты в адрес финансового управляющего должником не переданы.

Прокуратурой вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении от 17.01.2023 по признакам административного правонарушения, предусмотренного ч. 7 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Материалы административного расследования вместе с заявлением о привлечении ФИО1 к административной ответственности, предусмотренной ч. 7 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, направлены в арбитражный суд.

Изучив материалы дела, исследовав представленные доказательства, суд пришел к следующим выводам.

В силу части 6 статьи 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Частью 7 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлено, что незаконное воспрепятствование индивидуальным предпринимателем или гражданином деятельности арбитражного управляющего, утвержденного арбитражным судом в деле о банкротстве индивидуального предпринимателя или гражданина, включая уклонение или отказ от предоставления информации в случаях, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), передачи арбитражному управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до трех тысяч рублей.

В соответствии со статьей 2 Федерального закона от 26.10.2012 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) финансовый управляющий - арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом для участия в деле о банкротстве гражданина.

Согласно требованиям статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве обязан принимать меры по защите имущества должника; анализировать финансовое состояние должника и результаты его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности; вести реестр требований кредиторов, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом; выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства в порядке, установленном федеральными стандартами, и сообщать о них лицам, участвующим в деле о банкротстве, в саморегулируемую организацию, членом которой является арбитражный управляющий, собранию кредиторов и в органы, к компетенции которых относятся возбуждение дел об административных правонарушениях и рассмотрение сообщений о преступлениях; осуществлять иные установленные настоящим Федеральным законом функции.

В соответствии с пунктами 7, 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан принимать меры по выявлению имущества гражданина, при этом, имеет право получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления.

Согласно пункту 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

Вышеуказанные нормы Закона о банкротстве предусматривают обязанность должника в императивном порядке предоставить арбитражному управляющему информацию о составе своего имущества, его опись, составе своих обязательств и иные сведения по запросу.

Судом установлено и материалами дела подтверждается, что запрос о предоставлении информации и документов, необходимых для исполнения возложенных на финансового управляющего обязанностей направленный заинтересованному лицу 11.12.2022 возвращен отправителю,  указанные в запросе документы должны были быть представлены финансовому управляющему ФИО2

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 26.07.2022 по делу А60-4881/2022 ходатайство финансового управляющего ФИО3 об истребовании доказательств удовлетворено. Суд обязал ФИО1 представить финансовому управляющему следующие сведения (с предоставлением копий соответствующих документов), а именно: 

1. Копию паспорта должника (всех страниц с записями). 

2. Копию свидетельства о государственной регистрации индивидуального предпринимателя и о постановке на учет в налоговом органе (при наличии). 

3. Копию свидетельства о постановке на учет физического лица в налоговом органе (свидетельство ИНН). 

4. Копию свидетельства о заключении (расторжении) брака. 

5. Копию свидетельства о рождении ребенка (детей) (при наличии несовершеннолетних детей). 

6. Копию страхового свидетельства государственного пенсионного страхования (СНИЛС). 

7. Сведения о составе своего имущества (движимого и недвижимого), месте нахождения этого имущества, а также документы, подтверждающие права собственности этого имущества иного вещного права. 

8. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.). 

9. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.). 

10. Сведения о составе своих обязательств, кредиторах, в том числе задолженности по текущим обязательствам и коммунальным платежам (с указанием наименование кредитора, адреса, ИНН, размера кредиторской задолженности, даты ее возникновения, документов на основании которых возникла задолженность). 

11. Сведения об источниках и размере дохода гражданина за три года, предшествующих введению процедуры банкротства и по состоянию на текущую дату (сведения о доходах за: 2019 г., 2020 г., 2021 г.). 

12. Копию трудовой книжки (в случае осуществления трудовой деятельности с отметкой работодателя о работе в настоящее время). 

13. Расшифровку дебиторской задолженности, документальное подтверждение дебиторской задолженности (с указанием наименование дебитора, адреса, ИНН, размера дебиторской задолженности, даты ее возникновения, документов-оснований возникновения задолженности). 

14. Сведения об имуществе гражданина, составляющее его долю в общем имуществе, на которое может быть обращено взыскание в соответствии с гражданским законодательством, семейным законодательством. 

15. Сведения о составе семьи и о гражданах, зарегистрированных по адресу: 620026, 

<

...> (с указанием Ф.И.О. граждан, даты рождения, кем является по отношению к должнику). 

16. Сведения о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации). 

17. Документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые), представляемые в налоговую инспекцию, внебюджетные фонды и органы статистики, с соответствующими отметками о принятии (за последние три года) (при наличии). 

18. Список сотрудников, продолжающих трудовую деятельность на сегодняшний день (при наличии). 

19. Сведения о фактической численности работников, утвержденное штатное расписание и штатную расстановку рабочих (при наличии). 

20. Сведения о наличии задолженности по заработной плате, а также документы, подтверждающие наличие задолженности по заработной плате (при наличии). 

21. Приказы о принятии на работу и трудовые договоры (при наличии). 

22. Сведения о выданных доверенностях (при наличии). 

23. Письменные пояснения оснований (целей) получения заемных средств и их расходования с учетом следующих обстоятельств: позволяло ли финансовое положение гражданина (с учетом его доходов на момент получения займов) рассчитываться по всем принятым обязательствам. 

24. Сведения о сделках гражданина за три года до возбуждения дела о банкротстве (с указанием причин совершения сделок и расходования денежных средств по сделкам). 

25. Пояснения по поводу, когда и из-за чего начались просрочки по кредитам. 

26. Пояснения, по поводу осуществлялась какой-либо деятельности (трудовой, предпринимательской, подработки) на момент получения заемных средств. 

27. Контактную информацию о должнике (номер телефона, адрес электронной почты).

Заинтересованным лицом представлен скриншот электронной почты о направлении финансовому управляющему 20.01.2023 следующих документов: свидетельство о рождении,  свидетельство о расторжении брака,  справка о доходах, договор дарения,  налоговое уведомление, расписка.

Указанные документы представлены с нарушением срока, установленного  п. 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве. Кроме того, заинтересованным лицом не представлены иные документы указанные финансовым управляющим в письме финансового управляющего, либо письменные пояснения в случае отсутствия или невозможности представления каких-либо документов. 

Доказательств, опровергающих установленные обстоятельства, лицом, привлекаемым к административной ответственности, суду не представлено. 

При этом каких-либо оговорок о возможном не предоставлении сведений в тех или иных случаях действующее законодательство не содержит.

Таким образом, суд приходит к выводу, что факт неисполнения ФИО1 возложенной на него законом обязанности по предоставлению сведений и документов по запросу финансового управляющего, как он отражен в процессуальных документах прокуратуры, подтверждается материалами дела и заинтересованным лицом документально не опровергнут, что свидетельствует о наличии события административного правонарушения, предусмотренного ч. 7 ст. 14.13 КоАП РФ.

В силу части 1 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Согласно статье 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Оценив представленные в дело доказательства в их совокупности, суд приходит к выводу о доказанности вины заинтересованного лица в совершении вменяемого административного правонарушения.

В действиях (бездействии) ФИО1 установлен состав административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 7 статьи 14.13 КоАП РФ.

Существенных нарушений порядка привлечения к административной ответственности судом не установлено.

Установленный статьей 4.5 КоАП РФ срок давности привлечения к административной ответственности по настоящему делу не истек.

Согласно ст. 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной̆ ответственности и ограничиться устным замечанием. 

В данном случае по указанному правонарушению существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения (состав правонарушения является формальным), а в пренебрежительном отношении заинтересованного лица к исполнению своих публично-правовых обязанностей, к формальным требованиям публичного права. 

В данном случае под угрозу ставится установленный порядок исполнения финансовым управляющим своих обязанностей при осуществлении процедур банкротства, предусмотренных законодательством, что влечет угрозу имущественным интересам кредиторов. 

Таким образом, оснований для признания правонарушения малозначительным не имеется. 

При назначении наказания, ввиду отсутствия сведений о наличии отягчающих ответственность обстоятельств, с учетом того, что ранее к административной ответственности заинтересованное лицо не привлекалось, иного суду не доказано, суд считает возможным применить к ФИО1 в качестве меры административной ответственности санкцию, установленную ч. 7 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде предупреждения.

Руководствуясь статьями 167-171, 206, 229 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд 

РЕШИЛ:

1. Заявленные требования удовлетворить.

Привлечь ФИО1  (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, ИНН 

<

***>) к административной ответственности по ч. 7 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде предупреждения.

2. Решение арбитражного суда по делу, рассмотренному в порядке упрощенного производства, подлежит немедленному исполнению. Решение вступает в законную силу по истечении срока, установленного для подачи апелляционной жалобы. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено или не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражным судом апелляционной инстанции.

3. Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в срок, не превышающий пятнадцати дней со дня его принятия в полном объеме. 

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» http://ekaterinburg.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить соответственно на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

 

СудьяН.И. Опарина