АРБИТРАЖНЫЙ СУД УДМУРТСКОЙ РЕСПУБЛИКИ

426011, г. Ижевск, ул. Ломоносова, 5

http://www.udmurtiya.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

МОТИВИРОВАННОЕ 

РЕШЕНИЕ

по делу, рассмотренному в порядке упрощенного производства

Дело №А71-6324/2019

г. Ижевск

02 июля 2019г.

Арбитражный суд Удмуртской Республики в составе судьи М.С. Сидоровой, рассмотрев в порядке упрощенного производства дело по заявлению Прокурора Устиновского района  г.Ижевска, г. Ижевск о привлечении ФИО1, г.Ижевск к административной ответственности по ч.7 ст.14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, без вызова сторон, извещенных о начавшемся судебном процессе надлежащим образом,

УСТАНОВИЛ:

Прокурор Устиновского района г.Ижевска (далее – заявитель, прокурор)  обратился в арбитражный суд с заявлением о  привлечении ФИО1 (ИНН 

<

***>) (далее – ФИО1, ответчик) к административной ответственности по ч. 7 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных нарушениях (далее - КоАП РФ) за незаконное воспрепятствование гражданином деятельности арбитражного управляющего, утвержденного арбитражным судом в деле о банкротстве гражданина, включая уклонение или отказ от предоставления информации в случаях, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), передачи арбитражному управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей. 

На основании определения от 23.04.2019 судом к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, был привлечен финансовый управляющий ФИО2 (далее – третье лицо, финансовый управляющий). 

Ответчик требования заявителя не признал по основаниям, изложенным в отзыве на заявление, ссылаясь на отсутствие объективной возможности  ФИО1 передать управляющему истребуемые документы. 

Финансовый управляющий в представленном отзыве  указал, что документы ФИО1  представлены не в полном объеме. Факт неисполнения должником обязанностей по передаче вышеуказанной документации и информации также подтверждается  определением Арбитражного суда Удмуртской Республики от 07.05.2019 по делу № А71-14263/2018 об удовлетворении заявления финансового управляющего ФИО1 ФИО2 об истребовании документов и информации у должника. Сокрытие должником информации отрицательно влияет на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затрудняет разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствует рассмотрению дела.

В соответствии со ст.ст. 226-228 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) дело рассмотрено в порядке упрощенного производства.

Согласно ст. 229 АПК РФ решение арбитражного суда по делу, рассматриваемому в порядке упрощенного производства, принимается немедленно после разбирательства дела путем подписания судьей резолютивной части решения и приобщается к делу.

17.06.2019 подписана и 18.06.2019 размещена на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» резолютивная часть решения по настоящему делу.

25.06.2019 от ответчика поступило заявление об изготовлении мотивированного решения.

Из материалов дела следует, что  определением Арбитражного суда УР от 10.12.2018 по делу №А71-14263/2018 было признано обоснованным заявление общества с ограниченной ответственностью «Удмуртские коммунальные системы» о признании ФИО1 несостоятельным (банкротом),  введена процедура реструктуризации долгов.

Финансовым управляющим имуществом должника утвержден член Ассоциации «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Стабильность» ФИО2.

Финансовым управляющим ФИО2 17.12.2018 почтовой связью в адрес гражданина ФИО1 по адресу: 

<

...> был направлен запрос от 14.12.2018 №7 о предоставлении документов, подтверждающих имущественное положение гражданина, а также документов, необходимых для осуществления функций финансового управляющего, в соответствии с ч. 8 ст. 213.9 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Федеральный закон № 127-ФЗ) перечень имущества с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя; копии документов, подтверждающих право собственности на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности гражданина (при наличии); копии документов о совершавшихся в течение трех лет до даты подачи заявления о банкротстве сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии); выписку из реестра акционеров (участников) юридического лица, акционером (участником) которого является гражданин (при наличии); сведения о доходах; выданную банком справку о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, в банке за трехлетний период (с 2015 по текущее время), справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за трехлетний период (с 2015 по текущее время) (при наличии); копию страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования; сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица; копию решения о признании гражданина безработным, выданную государственной службой занятости населения, в случае принятия указанного решения; копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (при наличии); копию свидетельства о заключении брака (при наличии заключенного и не расторгнутого брака); копию свидетельства о расторжении брака (при наличии); копию брачного договора (при наличии); копию соглашения или судебного акта о разделе общего имущества супругов (при наличии); копию свидетельства о рождении ребенка, если гражданин является его родителем, усыновителем или опекуном; перечень имущественных прав; списки кредиторов и должников гражданина с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников гражданина, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных  платежей, которые возникли в результате осуществления гражданином предпринимательской деятельности; справку об остатках денежных средств на расчетных счетах, номера расчетных счетов; документы по исполнительному производству; отчеты оценщиков; материалы судебных процессов, документы, подтверждающие истребование дебиторской задолженности.

Указанный запрос получен ФИО1 – 24.12.2018, что подтверждается отчетом об отслеживании почтового отправления, размещенным на сайте ФГУП «Почта России».

По состоянию на 31.01.2019 ответ на запрос и документы, указанные в запросе, финансовым управляющим ФИО2 не получены.

Ответ на запрос ФИО1 направлен в адрес финансового управляющего ФИО2 только 05.03.2019. Вместе с тем, ответ на запрос предоставлен не в полном объеме. 

В адрес управляющего не представлены следующие документы и сведения, запрошенные ранее, а именно: перечень имущества бытового назначения, подлежащего включению в конкурсную массу; копия свидетельства о рождении ребенка; выданная банком справка о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам депозитам) граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, в банке за трехлетний период (с 2015 по текущее время), справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за трехлетний период (с 2015 по текущее время) (при наличии); справка об остатках денежных средств на расчетных счетах, номера расчетных счетов; списки кредиторов и должников гражданина с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников гражданина, с приложением подтверждающих документов; материалы судебных процессов, документы, подтверждающие истребование дебиторской задолженности; документы (договоры купли-продажи, мены, дарения и т.п.), являющиеся основанием выбытия следующего имущества должника: а/м Nissan Primera (SJNBBAP12U2297673, ГРЗ У077НМ18), нежилое помещение - склад лит. Е, Е1, находящийся по адресу: 

<

...>, машино-место №34 кад. 18:26:010653:1205; информация о судебных процессах, а также иные документы, подтверждающие мероприятия по возврату имущества должника, незаконно выбывшего из обладания должника.

Финансовый управляющий со ссылкой на неправомерные действия ФИО1 обратился в Прокуратуру Устиновского района г.Ижевска с заявлением о возбуждении в отношении указанного лица административного производства и привлечении его к административной ответственности. 

Прокуратурой Устиновского района г. Ижевска по обращению финансового управляющего ФИО1 – ФИО2 проведена проверка соблюдения ФИО1 требований действующего законодательства о несостоятельности (банкротстве). 

В адрес ФИО1 направлено уведомление о явке от 08.04.2019 № 43-2019 в прокуратуру района 11.04.2019 к 10-00  по адресу: 

<

...>, каб. № 6 для составления постановления о возбуждении дела об административном правонарушении по ч.7 ст.14.13 КоАП РФ. Уведомление получено ФИО1 лично 08.04.2019, о чем имеется соответствующая отметка. 

11.04.2019 и.о прокурора Устиновского района г.Ижевска вынесено постановление о возбуждении производства об административном правонарушении по ч. 7 ст. 14.13 КоАП РФ в отношении ФИО1 по факту незаконного воспрепятствования индивидуальным предпринимателем или гражданином деятельности арбитражного управляющего, утвержденного арбитражным судом в деле о банкротстве индивидуального предпринимателя или гражданина, включая уклонение или отказ от предоставления информации в случаях, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), передачи арбитражному управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

Материалы  административного дела  с заявлением  о привлечении ФИО1 к административной ответственности направлены в арбитражный суд, к подведомственности которого в соответствии с ч. 3 ст. 23.1 КоАП РФ отнесено рассмотрение данной категории дел.

Оценив представленные доказательства, суд пришел к следующим выводам. 

В соответствии с ч.2  ст. 202 АПК РФ производство по делам о привлечении к административной ответственности возбуждается на основании заявлений органов и должностных лиц, уполномоченных в соответствии с федеральным законом составлять протоколы об административных правонарушениях и обратившихся с требованием о привлечении к административной ответственности, указанных в части 1 настоящей статьи лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность.

Согласно части 5 статьи 205 АПК РФ обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для составления протокола об административном правонарушении, возлагается на орган или лицо, которые составили этот протокол, и не может быть возложена на лицо, привлекаемое к административной ответственности.

Согласно ч.7 ст. 14.13 КоАП РФ незаконное воспрепятствование гражданином деятельности арбитражного управляющего, утвержденного арбитражным судом в деле о банкротстве гражданина, включая уклонение или отказ от предоставления информации в случаях, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), передачи арбитражному управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний влечет предупреждение или наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до трех тысяч рублей.

В п. 5 ст. 213.25 Федерального закона № 127-ФЗ  установлено, что с даты признания гражданина банкротом все права в отношении имущества, составляющего конкурсную массу, в том числе на распоряжение им, осуществляются только финансовым управляющим от имени гражданина и не могут осуществляться гражданином лично.

В силу с п. 9 ст. 213.9 Федерального закона № 127-ФЗ гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом. Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Неполучение финансовым управляющим информации в установленный законом срок, указанной в запросе финансового управляющего, не позволяет ему надлежащим образом исполнять обязанности, возложенные на него в соответствии с Федеральным законом № 127-ФЗ. 

Из содержания постановления о возбуждении дела об административном правонарушении следует, что в рассматриваемом деле ФИО1 вменяется нарушение, предусмотренное ч. 7 ст. 14.13 КоАП РФ, выразившееся в незаконном воспрепятствовании деятельности арбитражного управляющего. 

Из материалов дела следует, что 17.12.2018 финансовый управляющий ФИО2 направил ФИО1 письменный запрос от 14.12.2018 № 7 о передаче документов, подтверждающих имущественное положение гражданина, а также документов, необходимых для осуществления функций финансового управляющего, который был получен ФИО1 24.12.2018.

По состоянию на 31.01.2019 ответ на запрос и документы, указанные в запросе, финансовым управляющим ФИО2  не получены.

Не получив от ФИО1 запрашиваемой информации, финансовый управляющий ФИО2 обратился в Арбитражный суд Удмуртской Республики в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) гражданина ФИО1 с заявлением об истребовании у ФИО1 документов.

В соответствии с отметкой на почтовой уведомлении 13.03.2019 в адрес финансового управляющего ФИО2 поступил ответ ФИО1 с приложением копий документов, указанных в запросе.

Вместе с тем, документы должником были представлены не в полном объеме.

Данный факт подтверждается также определением арбитражного суда от 07.05.2019 об удовлетворении заявления финансового управляющего ФИО2 об истребовании документов и информации у должника, вынесенного в рамках дела № А71-14263/2018 о признании несостоятельным (банкротом) гражданина ФИО1, согласно которому на ФИО1 была возложена  обязанность в течении трех дней с моменты вынесения определения представить финансовому управляющему ФИО2 следующие сведения и документы: перечень имущества бытового назначения, подлежащего включению в конкурсную массу; копия свидетельства о рождении ребенка; выданная банком справка о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам депозитам) граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, в банке за трехлетний период (с 2015 по текущее время), справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за трехлетний период (с 2015 по текущее время) (при наличии); справка об остатках денежных средств на расчетных счетах; списки кредиторов и должников гражданина с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников гражданина, с приложением подтверждающих документов; документы о судебных процессах, документы, подтверждающие истребование дебиторской задолженности; документы (договоры купли-продажи, мены, дарения и т.п.), являющиеся основанием выбытия следующего имущества должника: а/м Nissan Primera (SJNBBAP12U2297673, ГРЗ У077НМ18), нежилое помещение - склад лит. Е, Е1, находящийся по адресу: 

<

...>, машино-место №34 кад. 18:26:010653:1205; информация о судебных процессах, а также иные документы, подтверждающие мероприятия по возврату имущества должника, незаконно выбывшего из обладания должника; кредитные договоры № 

<

***> от 14.12.2015; №85070056 от 07.08.2008; №К85/810525732/07 от 19.06.2007; №1280209001023007 от 2008 г., а также иные кредитные договоры, исполнение обязательств по которым должником осуществлялось в 2016-2019 годах.

Таким образом, из данного определения следует, что ответчиком не были представлены в том числе документы, истребованные финансовым управляющим по запросу от 14.12.2018 № 7, в том числе: копия свидетельства о рождении ребенка; списки кредиторов и должников гражданина с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников гражданина; справка об остатках денежных средств на расчетных счетах; материалы судебных процессов, документы, подтверждающие истребование дебиторской задолженности.

Доказательств надлежащего исполнения возложенной законом и определением суда обязанности по передаче финансовому управляющему документов, равно как и доказательств невозможности представления этих документов ФИО1 в материалы дела не представлено.

С учетом изложенного, представленными в дело доказательствами,  подтверждается факт нарушения  ФИО1  законодательства о банкротстве, выразившееся в непредставлении информации об имуществе, имущественном положении, списков кредиторов и должников гражданина с указанием их наименований, фамилии, имени, отчества, сумм задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников гражданина, а также с указанием денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления гражданином предпринимательской  деятельности, в соответствии с запросом финансового управляющего от 14.12.2018 № 7, своевременно и в полном объеме, то есть уклонение и отказ в предоставлении информации и передаче финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей.

На основании ч. 1 ст. 1.5, ч. 1 ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность. Лицо подлежит административной ответственности за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

В соответствии со статьей 26.1 КоАП РФ одним из обстоятельств, подлежащих выяснению по делу об административном правонарушении, является виновность лица в совершении административного правонарушения.

Вина привлекаемого к административной ответственности должностного лица в совершении правонарушения установлена в форме неосторожности и заключается в том, что у ФИО1  имелась возможность для соблюдения требований законодательства о банкротстве, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но им не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению. ФИО1 должен был и мог предвидеть последствия своих противоправных действий (бездействия), но без достаточных к тому оснований рассчитывал на их предотвращение.

Доказательств, того, что ФИО1 принимались достаточные меры, направленные на соблюдение требований действующего законодательства, которые свидетельствовали бы об отсутствии его вины, свидетельствующих о чрезвычайном характере обстоятельств, при которых совершено административное правонарушение, ответчиком не представлено, как не представлены и доказательства, подтверждающие отсутствие у ФИО1 реальной возможности выполнить установленные законодательством требования.

При изложенных обстоятельствах суд пришел к выводу о наличии в действиях ответчика состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 7 ст. 14.13 КоАП РФ.

Процессуальных нарушений закона, не позволивших объективно, полно и всесторонне рассмотреть материалы дела об административном правонарушении и принять правильное решение, прокуратурой в ходе возбуждения дела не допущено. ФИО1 предоставлена возможность воспользоваться правами лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении.

Срок давности привлечения к административной ответственности за нарушение законодательства о банкротстве, установленный ст. 4.5 КоАП РФ, не истек.

При назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность (часть 2 статьи 4.1 КоАП РФ).

Обстоятельств, отягчающих административную ответственность, судом не установлено.

Обстоятельств, свидетельствующих о малозначительности совершенного ФИО1 правонарушения, судом не установлено. В материалы дела не представлены доказательства, свидетельствующие об исключительности ситуации и являющиеся основанием для применения ст. 2.9 КоАП РФ. Допущенные ФИО1 нарушения посягают на установленный нормативными правовыми актами порядок общественных отношений в сфере правового регулирования отношений, связанных с несостоятельностью (банкротством) организаций и граждан - участников имущественного оборота, в Российской Федерации. Совершенное ФИО1 правонарушение не может быть признано малозначительным, поскольку уклонение от передачи документов финансовому управляющему создает существенные препятствия и не позволяет ему надлежащим  образом исполнять обязанности, возложенные на него в соответствии с Федеральным законом № 127-ФЗ.

Вместе с тем, санкция ч. 7 ст. 14.13 КоАП РФ предусматривает в качестве меры наказания назначение  предупреждения.

Суд, учитывая принцип индивидуализации юридической ответственности, принцип соразмерности наказания совершенному деянию, принимая во внимание конкретные обстоятельства дела, приходит к выводу о возможности назначения ФИО1 административного наказания в виде предупреждения.

Доводы ответчика судом отклоняются, как противоречащие представленным в дело доказательствам. 

Заявление о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается.  

Руководствуясь статьями 167-170, 206, 229 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Удмуртской Республики

РЕШИЛ:

Привлечь ФИО1, уроженца гор. Можга Удмуртской АССР, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, ИНН 

<

***>, место регистрации: 

<

...>, к административной ответственности, предусмотренной частью ч. 7 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и назначить административное наказание в виде предупреждения.

Решение может быть обжаловано в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Удмуртской Республики в срок, не превышающий пятнадцати дней со дня его принятия, а в случае составления мотивированного решения – со дня принятия решения в полном объеме.

Судья                                                           М.С. Сидорова