АРБИТРАЖНЫЙ СУД САРАТОВСКОЙ ОБЛАСТИ

410002, г. Саратов, ул. Бабушкин взвоз, д. 1; тел/ факс: (8452) 98-39-39;

http://www.saratov.arbitr.ru; e-mail: info@saratov.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

 

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А57-24988/2021

28 февраля 2022 года

город Саратов

Резолютивная часть решения объявлена 18 февраля 2022 года

Решение изготовлено в полном объеме 28 февраля 2022 года

 

            Арбитражный суд Саратовской области в составе судьи Ю.П. Огнищевой, при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в судебном заседании материалы дела по заявлению Прокуратуры Татищевского района Саратовской области

 

Заинтересованное лицо: ИП ФИО2

 

о привлечении к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ

 

при участии:

от Прокуратуры Татищевского района Саратовской области - ФИО3, удостоверение обозревалось, ФИО4, удостоверение обозревалось,

от ИП ФИО2 - ФИО5 по доверенности от 03.06.2020г., ВЮО, 

            

у с т а н о в и л:

Прокуратура Татищевского района Саратовской области обратилась в Арбитражный суд Саратовской области с заявлением о привлечении ИП ФИО2 к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации.   

            Рассмотрев материалы дела, арбитражный суд установил следующее.

Прокуратурой района по обращению финансового управляющего ФИО6 проведена проверка соблюдения законодательства о несостоятельности (банкротстве) в отношении ИП ФИО2.

03.11.2021г. прокуратурой Татищевского района саратовской области вынесено постановление о возбуждении производства по делу об административном правонарушении по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ в отношении ИП ФИО2.

В соответствии со ст. 23.1. КоАП РФ прокуратура обратилась в Арбитражный суд Саратовской области с вышеуказанным заявлением.

Исследовав в полном объеме и оценив в совокупности документы, имеющиеся в материалах дела, выслушав участвующих лиц, суд приходит к следующим выводам.

В соответствии с ч. 1 ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность. 

Согласно статье 26.1 КоАП РФ к обстоятельствам, подлежащим выяснению по делу об административном правонарушении, относятся, в частности, наличие (отсутствие) события и состава административного правонарушения.

Данные обстоятельства устанавливаются на основании доказательств.

Согласно части 1 статьи 26.2 КоАП РФ доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

Эти данные устанавливаются протоколом об административном правонарушении, иными протоколами, предусмотренными КоАП РФ, объяснениями лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, показаниями потерпевшего, свидетелей, заключениями эксперта, иными документами, а также показаниями специальных технических средств, вещественными доказательствами (часть 2 статьи 26.2 КоАП РФ). 

Согласно п.1 ч.1 ст.28.1. КоАП РФ поводом к возбуждению дел об административном правонарушении является, в том числе, непосредственное обнаружение должностными лицами, уполномоченными составлять протоколы об административных правонарушениях, достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения.

В силу части 6 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ установлена административная ответственность за незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

Объективной стороной данного правонарушения является, в том числе, неисполнение обязанности по передаче конкурсному управляющему сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей.  

В ходе проведенной прокуратурой проверки установлено следующее.

Решением Арбитражного суда Московской области от 13.08.2018 по делу № А41-5745/18, должник ФИО7 признан несостоятельным (банкротом) и в отношении него введена процедура банкротства - реализации имущества гражданина. Финансовым управляющим утвержден ФИО8 Определением Арбитражного суда Московской области от 26.05.2021 по делу № А41-5745/18 ФИО8 освобожден от исполнения обязанностей финансового управляющего должника ФИО7, финансовым управляющим по делу утвержден ФИО6.

В производстве Арбитражного суда Саратовской области находится дело № А57-19423/2017 о несостоятельности ИП ФИО9

15.02.2018 в Арбитражный суд Саратовской области поступило заявление ИП, ФИО2 о включении в реестр требований кредиторов ИП ФИО9 требований в размере 18 800 928 рублей, из которых сумма основного долга составляет 16 000 000 руб., проценты за пользование чужими денежными средствами 3 800 928 руб., как обеспеченных залогом имущества. 

Определением Арбитражного суда Саратовской области от 21.11.2018 по делу № А57-19423/2017 привлечен к участию в деле в качестве заинтересованного лица ФИО7 в лице финансового управляющего ФИО8.

Определением Арбитражного суда Саратовской области от 05.02.2019 по делу № А57-19423/2017 установлено, что требование ИП ФИО2 основано на предварительном договоре купли-продажи недвижимого имущества от 08.08.2014, договоре залога недвижимого имущества от 08.08.2014, основном договоре купли-продажи недвижимого имущества от 08.05.2015.

В подтверждение факта наличия денежных средств для приобретения зданий ФИО2 предоставил в суд договор займа от 02.07.2014 на сумму 14 000 000 рублей, заключенный с ФИО7 (согласно которому ФИО7 предоставил ФИО2 займ), а также выписки по банковским счетам ФИО7

По указанному основанию Финансовый управляющий ФИО6 направил  ФИО2 запрос с предложением представить договор займа и пр. документы. 

Однако в ходе проверки и судебного разбирательства установлено, что законные требования управляющего не выполнены. 

Также, не представлены доказательства передачи испрашиваемых документов предыдущему управляющему. 

Кроме того, заинтересованное лицо пояснило в суде, что договор займа у него отсутствует. 

Согласно п. ч ст. 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», при проведении процедур, принимаемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества. 

На основании ч. 1 ст. 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ, арбитражный управляющий вправе запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

В соответствии со ст.ст. 126, 127, 129 Федерального закона № 127-ФЗ, финансовый управляющий вправе получать любую информацию и документы, касающиеся деятельности должника.

Статьей 20.3 Федерального закона № 127-ФЗ установлено, что физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

Данное право корреспондирует и служит необходимым условием реализации финансовым управляющим обязанности принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц (статьи 20.3, 129 Федерального закона № 127-ФЗ), в том числе путем оспаривания цепочек взаимосвязанных сделок должника, прикрывающих вывод активов, где счета контрагентов должника могут использоваться как транзитные (Определение Верховного суда РФ от 02.10.2018 № 305-ЭС15-12239 (5) по делу № А40-76551/2014 и др.). 

Так, Финансовый управляющий ФИО6 направил запрос № 04 от 21.07.2021 ФИО2 о предоставлении договоров со всеми приложениями и соглашениями к ним, заключенные между ФИО2 и ФИО7, а также договора зама от 02.07.2014 на сумму 14 000 000 рублей, по адресу: 

<

...>.

Согласно отслеживанию отправления, вручение запроса адресату состоялось 07.08.2021. Однако до настоящего времени ответ на запрос финансовым управляющим ФИО6 получен не был.

Из объяснений ИП ФИО2 следует, что запрос финансового управляющего ФИО6 получен им лично 07.08.2021 г. Однако направлялся ли ответ на указанный запрос он не помнит, документы подтверждающие его отправку в адрес финансового управляющего отсутствуют.

Бездействие ИП ФИО2 свидетельствует об уклонении от передачи финансовому управляющему запрошенных документов, имеющих значение для поиска, выявления и возврата имущества должника ФИО7, находящегося у третьих лиц, и необходимой для исполнения обязанностей, возложенных на финансового управляющего.

Таким образом, индивидуальным предпринимателем ФИО2 совершено административное правонарушение, предусмотренное частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

В отношении довода заинтересованного лица о том, что он не является субъектом правонарушения, суд учитывает следующее. 

Согласно пункту 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве Арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право, в том числе, запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

Т.о., под диспозицию части 4 статьи 14.13 КоАП РФ подпадает воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего любым лицом (не должником). 

Материалами дела подтверждается, что обязанность, установленная Законом N 127-ФЗ, ИП ФИО2 в установленный Законом N 127-ФЗ срок не исполнена.   

Судом в данном конкретном случае не применяются положения о малозначительности правонарушения и о возможности применения предупреждения, т.к. исключительных оснований не установлено.  

             В соответствии со ст. 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

   Согласно ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

В соответствии с частью 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Исходя из данной нормы, административное правонарушение характеризуется такими обязательными признаками, как противоправность и виновность.

В данном случае судом учтено, что ИП ФИО2 не переданы в полном объеме конкурсному управляющему запрашиваемые материальные ценности и документы должника. 

Дополнительный ответ в адрес конкурсного управляющего в ходе судебного разбирательства не направлялся. 

Доказательств обратного суду не представлено. 

Суд не находит нарушений процессуальных положений КоАП РФ в действиях административного органа. 

Учитывая изложенное, в действиях ИП ФИО2 содержится состав административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, заявленные требования подлежат удовлетворению.

Руководствуясь ст.ст. 27, 169, 170, 206 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации, суд  

 

Р Е Ш И Л :

Привлечь ИП ФИО2, ДД.ММ.ГГГГ г.р., зарегистрированного по адресу: 

<

...>, к административной ответственности по ч. 4 ст.14.13 КоАП РФ в виде штрафа в размере 40 000 руб. 

Реквизиты для перечисления административного штрафа: 

   ИНН 

<

***>, КПП 645001001, УФК по Саратовской области (Прокуратура Саратовской области л/с 

<

***>), БИК 046311001, Банк: ГРКЦ ГУ Банка России по Саратовской области г.Саратов, р/с 

<

***>, ОКТМО 63701000, КБК 41511690010016000140, назначение платежа – прокуратура Татищевского района Саратовской области.

Решение вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба.

Решение арбитражного суда может быть обжаловано в апелляционную, кассационную инстанции в порядке и в сроки, предусмотренные ст.ст. 206, 181, 257-260, 273-277 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации через Арбитражный суд Саратовской области. 

 

Документ об оплате штрафа предоставить в суд. 

 

Судья Арбитражного суда 

Саратовской области                                                                                                 Ю.П. Огнищева