ИМЕНЕМ  РОССИЙСКОЙ  ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

г. Москва Дело № А40 – 33201/23-58-256

«08» июня 2023 г.

Резолютивная часть решения объявлена 29.05.2023 г.

Решение в полном объеме изготовлено 08.06.2023г.

Арбитражный суд города Москвы в составе:

судьи Жура О.Н.,

при секретаре судебного заседания Деревянко В.А.,

рассмотрев дело по иску Скобелиной Людмилы Сергеевны к ответчикам ООО "КЬЮ.БРОКЕР" (123112, РОССИЯ, Г. МОСКВА, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ПРЕСНЕНСКИЙ, ПРЕСНЕНСКАЯ НАБ., Д. 8, СТР. 1, ЭТАЖ 5, ПОМЕЩ. IN, КОМНАТА 56, ОГРН: 1197746629057), ООО ИК "КЬЮБИЭФ" (123112, ГОРОД МОСКВА, ПРЕСНЕНСКАЯ НАБЕРЕЖНАЯ, ДОМ 8, СТРОЕНИЕ 1, ЭТ/ПОМ/КОМ 11/IN/11, ОГРН: 5087746335551) о взыскании денежных средств, 

с участием: стороны в судебное заседание не явились,

Установил:

определением Арбитражного суда г. Москвы от 01.03.2023г. принято к производству исковое заявление Скобелиной Людмилы Сергеевны к ответчику ООО "КЬЮ.БРОКЕР", ООО ИК "КЬЮБИЭФ" о взыскании денежных средств.

В настоящем судебном заседании дело подлежало рассмотрению по существу.

Представители сторон в судебное заседание не явились, о времени и месте его проведения извещены надлежащим образом. При таких обстоятельствах, в соответствии со ст. 123, ч. 3 ст. 156 АПК РФ суд полагает возможным рассмотреть дело в отсутствие представителей сторон.

В материалы дела от ответчика ООО ИК "КЬЮБИЭФ"  поступил отзыв на исковое заявление, в котором ответчик возражает против удовлетворения исковых требований в полном объеме, указав, что   ООО ИК "КЬЮБИЭФ"  является ненадлежащим ответчиком, обязанным по обязательству является ООО «КЬЮ.БРОКЕР».

Изучив материалы дела, представленные доказательства, суд пришел к следующим выводам.

Судом установлено, что 19.06.2020 на основании заявления о присоединении между Скобелиной Людмилой Сергеевной и ООО «ИК «КЬЮБИЭФ» заключен Договор оказания брокерских услуг №ФБСП-П-00044/ИИС, на условиях Регламента оказания брокерских услуг (опубликованном в системе интернет),  в соответствии с которым Брокер (ответчик) принял на себя обязательство за вознаграждение совершить по поручению Клиента (истца) сделки с ценными бумагами, заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, на торгах, проводимых организаторами торгов, а также на внебиржевом рынке и совершать иные действия на условиях и в порядке, установленных Договором и Регламентом оказания брокерских услуг.

В соответствии с п. 1.1 договора оказания брокерских услуг (договор присоединения) заключенного между истцом и ООО ИК «КЬЮБИЭФ», брокер обязуется за вознаграждение совершать по поручению клиента сделки с ценными бумагами, заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, на торгах, проводимых организаторами торговли, а также на внебиржевом рынке, и совершать иные действия на условиях и в порядке, установленных данным договором и регламентом оказания брокерских услуг. 

В адрес Брокера Истцом направлено поручения на совершение срочных сделок – заключение Внебиржевых опционных договоров: 

Опцион ZSRU000A0ZYLY8_06072020_250000_17057456_06072025_20070600070/ 

Контрагентом (Продавцом) по Опционам является ООО «Кью.брокер» (ИНН: 9703003668, ОГРН: 197746629057). 

В соответствии п.7.1. Регламента (Отчетность Брокера), Брокер предоставляет Клиенту ежедневный отчет обо всех сделках (включая срочные сделки) и иных операциях, совершенных за счет и в интересах Клиента в течение дня (в случае их совершения), в соответствии со стандартами отчетности Банка России, установленными для профессиональных участников рынка ценных бумаг, и настоящим Регламентом. 

Пунктом 7.2. Регламента предусмотрено, что Брокер предоставляет Клиенту Отчет Брокера в электронной форме при наличии технической возможности путём размещения отчетов на Сайте Брокера (на специальной странице сайта Брокера - Личном Кабинете), доступ к которой осуществляется на основании индивидуальных логина и пароля Клиента или путем направления с адресов электронной почты Брокера: client@qbfm.ru, orders@qbfin.ru, на адрес электронной почты Клиента, указанный в Анкете Клиента. 

В соответствии с п. 2.2.1 Регламента, на отдельный учетный счет клиента, Истцом были перечислены денежные средства в размере 250.000 руб., что подтверждается представленным в материалы дела приходным кассовым ордером № 84073947 от 19.06.2020г. 

Пунктом 1.6.1.8 регламента установлены для Брокера предельные сроки исполнения поручений клиента и максимально допустимый срок составляет 10 рабочих дней после поступления поручения от клиента. 

Исполнение поручений клиента должно подтверждаться Брокером посредством представления ежедневного отчета обо всех сделках и иных операциях , совершенных за счет и в интересах клиента в течения дня . 

Отчет должен быть предоставлен Брокером клиенту не позднее 15 рабочего дня, следующего за отчетным. 

Пунктом 1.6.1.0 регламента ответчик принял на себя обязательство возвратить истцу активы, находящиеся на брокерском счете, а аннулирования лицензии брокера на  осуществление брокерской деятельности на ценных бумаг или прекращении действия договора. 

08.07.2021 ЦБ РФ принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, действие лицензии будет прекращено с 20.01.2022 г. 22.09.2021 г. ЦБ РФ принял решение о вводе временной администрации в отношении ООО ИК «КьюБиЭФ». Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Брокером требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. Действие лицензии прекращается с 20.01.2022 г. 

Продавец обязан уплатить денежные средства, указанные в п.2.4.,2.5. Опционного договора. 

Истец принял решение расторгнуть срочный внебиржевой опционный договор и возвратить денежные средства с брокерского счета, для чего дал поручение на досрочное прекращение срочных сделок и вывод всех денежных средств в полном объеме. 

Вместе с тем, в нарушение требований ст. 309, 310 ГК РФ и положений п 1.6.10 Регламента оказания брокерских услуг ООО ИК «КьюБиЭф» активы Истца со стороны ООО ИК «КьюБиЭф» возвращены не были. 

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения в суд с настоящим иском. 

В соответствии со ст. 309 и 310 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона. Односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются. 

В соответствии с п. 1 ст. 3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданскоправовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (далее - договор о брокерском обслуживании). Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером. 

В соответствии с пунктом 3.8. Положения Банка России от 27.07.2015 № 481-11 «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии, обязан в соответствии с указаниями клиента прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и осуществить возврат имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата. 

В соответствии с пунктом 3.8. Приложения № 18 к договору Брокерского обслуживания - Общими условиями заключения срочных сделок на внебиржевом рынке, Брокер, выступая от своего имени, за счет и по поручению Клиента заключает/изменяет/расторгает опционы на заключение договоров, являющихся внебиржевыми срочными сделками (производными финансовыми инструментами), либо предварительные договоры, содержащие условия будущих внебиржевых срочных сделок (производных финансовых инструментов). Существенные условия опциона или предварительного договора определяются Клиентом для каждой сделки и должны быть приложены к поручению Клиента, либо указаны непосредственно в поручении, в том числе, путем отсылки к утвержденным Брокером типовым/стандартным условиям. 

В соответствии с пунктом 3.13. Приложения № 18 к договору Брокерского обслуживания - Общими условиями заключения срочных сделок на внебиржевом рынке, 4 Брокер, при заключении сделок указанных в пункте 3.8. настоящих Условий, действует в качестве Поверенного. 

В соответствии с пунктом 5.7.2. Регламента, при совершении Брокером сделок на основании Поручений Клиента в качестве поверенного Клиента, на действия Брокера и Клиента распространяются требования действующего законодательства РФ, относящиеся к Договору Поручения. В соответствии с пунктом 1 статьи 3 Федерального закона от 22.04.1996 №39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (далее - договор о брокерском обслуживании). 

В соответствии с п. 2 ст. 3 Федерального закона №39 «О рынке ценных бумаг», принятое на себя поручение клиента брокер обязан исполнить добросовестно и на наиболее выгодных для клиента условиях в соответствии с его указаниями. Отчет брокера о совершенных сделках должен содержать в том числе информацию о цене каждой из таких сделок и расходах, произведенных брокером в связи с их совершением, а в случае, если брокер получил дополнительную выгоду по сделке, совершенной на условиях более выгодных, чем те, которые были указаны клиентом, - информацию о размере полученной им дополнительной выгоды. 

Согласно п. 3.4 ст. 3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" от 22.04.1996 года N 39-ФЗ, брокер отвечает перед клиентом за сохранность денежных средств и иного имущества клиента, находящихся на специальном брокерском счете. 

Согласно части 1 статьи 429.3 ГК РФ по опционному договору одна сторона на условиях, предусмотренных этим договором, вправе потребовать в установленный договором срок от другой стороны совершения предусмотренных опционным договором действий (в том числе уплатить денежные средства, передать или принять имущество), и при этом, если управомоченная сторона не заявит требование в указанный срок, опционный договор прекращается. 

Опционным договором может быть предусмотрено, что требование по опционному договору считается заявленным при наступлении определенных таким договором обстоятельств. 

В соответствии с ч. 2 ст. 450 ГК РФ, по требованию одной из сторон договор может быть изменен или расторгнут по решению суда только: 

1) при существенном нарушении договора другой стороной; 

2) в иных случаях, предусмотренных настоящим Кодексом, другими законами или договором. 

Существенным признается нарушение договора одной из сторон, которое влечет для другой стороны такой ущерб, что она в значительной степени лишается того, на что была вправе рассчитывать при заключении договора. 

В соответствии со ст. 1102 ГК РФ лицо, которое без установленных законом, иными правовыми актами или сделкой оснований приобрело или сберегло имущество (приобретатель) за счет другого лица (потерпевшего), обязано возвратить последнему неосновательно приобретенное или сбереженное имущество (неосновательное обогащение), за исключением случаев, предусмотренных статьей 1109 настоящего Кодекса. Правила, предусмотренные настоящей главой, применяются независимо от того, явилось ли неосновательное обогащение результатом поведения приобретателя имущества, самого потерпевшего, третьих лиц или произошло помимо их воли. 

Согласно требованиям ст. 1103 ГК РФ поскольку иное не установлено настоящим Кодексом, другими законами или иными правовыми актами и не вытекает из существа соответствующих отношений, правила, предусмотренные настоящей главой, подлежат применению также к требованиям: 

1) с возврате исполненного по недействительной сделке;

2) об истребовании имущества собственником из чужого незаконного владения; 

3) одной стороны в обязательстве к другой о возврате исполненного в связи с этим обязательством; 

4) о возмещении вреда, в том числе причиненного недобросовестным поведением обогатившегося лица. 

Согласно ч. 1 ст. 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений. В 5 силу ч. 2 ст. 9 АПК РФ, лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий. 

Согласно пункту 5.7.2 Регламента, при совершении брокером сделок на основании поручений клиента в качестве поверенного клиента, на действия брокера и клиента распространяются требования действующего законодательства РФ, относящиеся к договору поручения. 

Частью 1 статьи 971 ГК РФ предусмотрено, что права и обязанности по сделке, совершенной поверенным, возникают непосредственно у доверителя. 

Согласно части 1 статьи 429.3 ГК РФ, по опционному договору одна сторона на условиях, предусмотренных этим договором, вправе потребовать в установленный договором срок от другой стороны совершения предусмотренных опционным договором действий (в том числе уплатить денежные средства, передать или принять имущество), и при этом, если управомоченная сторона не заявит требование в указанный срок, опционный договор прекращается. Опционным договором может быть предусмотрено, что требование по опционному договору считается заявленным при наступлении определенных таким договором обстоятельств. 

Из материалов дела следует, что Истцом в адрес ООО ИК "КЬЮБИЭФ" было выдано поручение на срочное заключение договора с правом перечисления денежных средств в счет исполнения. 

Продавец обязан уплатить денежные средства, указанные в п.2.4, 2.5 Опционного договора. 

Как указано ранее, в силу п. 1.6.1. 10 Регламента оказания брокерских услуг Ответчик 1 в качестве брокера обязан возвратить Истцу в качестве клиента активы (к числу которых относятся согласно п. 1.1 Регламента денежные средства, ценные бумаги, производные финансовые инструменты), находящиеся на брокерском счете, в случае аннулирования лицензии брокера на осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг. 

При этом, ООО ИК "КЬЮБИЭФ" не представлено доказательств как исполнения обязательств по поручению Истца в установленные регламентом сроки, так и доказательств возврата денежных средств. 

В настоящем случае лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные на имя ООО Инвестиционная компания «КьюБиЭф», аннулированы решением Центрального Банка Российской Федерации от 08 июля 2021 года в связи с неоднократными нарушениями со стороны ООО Инвестиционная компания «КьюБиЭф» требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе за неисполнение (ненадлежащее исполнение) предписаний Банка России, нарушение требований к деятельности по управлению ценными бумагами, нарушение организации системы управления рисками, нарушение требований к ведению внутреннего учета, нарушение требований к осуществлению депозитарной деятельности. 

Обязательства по перечислению денежных средств в установленные сроки не исполнено. 

При этом, удовлетворяя исковые требования о солидарном взыскании денежных средств с ООО "КЬЮ.БРОКЕР" и ООО ИК "КЬЮБИЭФ", арбитражный суд исходит из следующего. 

Солидарную ответственность перед потерпевшим несут лица, которые совместно причинили ему вред (ст. 1080 ГК РФ). 

О совместном характере может свидетельствовать то, что их действия согласованы, скоординированы и направлены на реализацию общего для всех действующих лиц намерения. 

Так, к солидарной ответственности можно привлечь заказчика, поручившего выполнить работы, которые причиняют вред окружающей среде, и подрядчика, фактически их выполнившего (п. 9 Постановления Пленума ВС РФ от 30.11.2017 N 49, п. 1 Обзора судебной практики по вопросам применения законодательства об охране окружающей среды (утв. Президиумом Верховного Суда РФ 24.06.2022)). 

Из материалов дела следует, и сторонами не оспаривается, что конечным контрагентом по договору является ООО "КЬЮ.БРОКЕР". 

ООО ИК "КЬЮБИЭФ" (123112, ГОРОД МОСКВА, ПРЕСНЕНСКАЯ НАБЕРЕЖНАЯ, ДОМ 8, СТРОЕНИЕ 1, ЭТ/ПОМ/КОМ 11/IN/11, ОГРН: 5087746335551, ИНН: 7733673955) и ООО "КЬЮ.БРОКЕР" (123112, РОССИЯ, МОСКВА Г., МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ПРЕСНЕНСКИЙ ВН.ТЕР.Г., ПРЕСНЕНСКАЯ НАБ., Д. 8, СТР. 1, ЭТАЖ 5, ПОМЕЩ. IN, КОМНАТА 56, ОГРН: 1197746629057, ИНН: 9703003668) являются аффилированными лицами, связанными через единственного участника АО ФК «КЬЮБИЭФ» (123112, ГОРОД МОСКВА, ПРЕСНЕНСКАЯ НАБЕРЕЖНАЯ, ДОМ 8, СТРОЕНИЕ 1, ЭТ/ПОМ/КОМ 9/NI/42, ОГРН: 1187746878967, ИНН: 7703466327). Данное обстоятельство не оспаривалось представителями ответчиков. 

С учетом решения ЦБ РФ, ООО ИК «КьюБиЭф» было обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам. 

В целях возврата, принадлежащего Клиенту имущества ему необходимо подать профессиональному участнику рынка ценных бумаг поручения на вывод денежных средств и/или ценных бумаг. 

Однако данные требования оставлены Брокером без удовлетворения со ссылкой на то, что Продавец опциона не исполняет поручения о прекращении опционных договоров и отказывается исполнять обязательства по опционным договорам по выплате денежных средств Клиенту, а также незаконно удерживает имеющиеся свободные денежные средства Истца, которые находились на брокерском счете. 

При этом, из материалов дела не следует, что денежные средства перечислялись ООО ИК "КЬЮБИЭФ" в счет исполнения поручения Истца. Оба Ответчика, являясь фактически участниками одной цепочки по передаче денежных средств, в условиях назначения временной администрации и банкротства ООО ИК "КЬЮБИЭФ", фактически переводят имеющуюся сумму задолженности на ООО ИК "КЬЮБИЭФ", вменяя ответственность за ненадлежащее исполнение обязательств, не возвращая денежных средств ввиду расторжения договора, при отсутствии у истца права на самостоятельное обращение к ООО "КЬЮ.БРОКЕР" с соответствующим требованием о возврате денежных средств. 

В условиях аффилированности Ответчиков, арбитражный суд расценивает указанные действия как злоупотребление правом, которое в силу ст. 10 ГК РФ не подлежит судебной защите. 

Отклоняя доводы ответчика о том, что обязанным по обязательству является ООО «КЬЮ.БРОКЕР», а ООО ИК «КЬЮБИЭФ» является ненадлежащим ответчиком, суд отмечает следующее. 

В силу п. 1.6.1.10 Регламента оказания брокерских услуг ООО «ИК «КЬЮБИЭФ», в качестве брокера обязан возвратить Истцу активы, находящиеся на брокерском счете, в случае аннулирования лицензии брокера на осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг или прекращения действия договора. 

Указанным положением Регламента, а также п. 3.4 ст. 3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" прямо предусмотрена обязанность ответчика ООО ИК «КЬЮБИЭФ» по возврату переданных истцом брокеру активов, а также ответственность перед истцом за сохранность денежных средств и иного имущества клиента, переданных ему по договору. 

С учетом изложенного, суд находит требование истца о взыскании солидарно с ООО "КЬЮ.БРОКЕР", ООО ИК "КЬЮБИЭФ" задолженности  размере 250.000 руб. подлежащими удовлетворению, поскольку требование основано на законе, условиях обязательства и фактических обстоятельствах дела.

В силу ч. 1 ст. 110 АПК РФ с ответчика в доход федерального бюджета подлежит взысканию государственная пошлина. 

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 4, 64-68, 71, 110, 167-170, 176, 180, 181 АПК РФ,

РЕШИЛ:

Взыскать солидарно с ООО "КЬЮ.БРОКЕР", ООО ИК "КЬЮБИЭФ"  в пользу Скобелиной Людмилы Сергеевны денежные средства в размере 250.000 (двести пятьдесят тысяч) руб. 00 коп. 

Взыскать солидарно с ООО "КЬЮ.БРОКЕР", ООО ИК "КЬЮБИЭФ" в доход федерального бюджета государственную пошлину в размере  8.000 (восемь тысяч) руб. 00 коп

              Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в течение месяца с даты его принятия.

Судья: О.Н. Жура