АРБИТРАЖНЫЙ СУД ТОМСКОЙ ОБЛАСТИ

634050 пр. Кирова д. 10, г. Томск, тел. (3822)284083, факс (3822)284077,  http://tomsk.arbitr.ru, e-mail: tomsk.info@arbitr.ru

Именем Российской Федерации

Р  Е  Ш  Е  Н  И  Е

Дело №А67-2272/2017

г. Томск

25 июля 2017 года

(изготовление в полном объеме)

18 июля 2017 года (оглашение резолютивной части) 

Арбитражный суд Томской области в составе судьи Л.М. Ломиворотова,

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Малининой Е.В., рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению Центрального банка Российской Федерации (Банк России) в лице Управления Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Сибирском федеральном округе (630099, 

<

...>)

к  открытому акционерному обществу «Томскэлектросетьремонт» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>; 634028, 

<

...>)

о принудительном исполнении предписания от 14.02.2017 исх. № С59-9-5-13/7412 о предоставлении документов,

третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора – Общество с ограниченной ответственностью «Нефть-Актив» (119071, г. Москва, ФИО1, д. 15, стр. 28),

в отсутствии представителей лиц, участвующих в деле, 

УСТАНОВИЛ:

Центральный банк Российской Федерации (Банк России) в лице Управления Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Сибирском федеральном округе (далее по тексту – Банк России, заявитель) обратился в Арбитражный суд Томской области с заявлением к открытому акционерному обществу «Томскэлектросетьремонт» (далее по тексту – ОАО «Томскэлектросетьремонт», Общество, заинтересованное лицо) о принудительном исполнении предписания от 14.02.2017 исх. № С59-9-5-13/7412 о предоставлении документов, в котором просил обязать ОАО «Томскэлектросетьремонт»  исполнить данное предписание Банка России. 

В обоснование заявленного требования Банк России указал, что действия ОАО «Томскэлектросетьремонт» по неисполнению законного предписания Банка России препятствуют осуществлению деятельности Банка России по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, а также по предупреждению и предотвращению нарушений на рынке ценных бумаг.

Подробно доводы изложены в заявлении.

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено Общество с ограниченной ответственностью «Нефть-Актив» (далее по тексту – ООО «Нефть-Актив», третье лицо).

От третьего лица – ООО «Нефть-Актив» поступил отзыв на заявление, в котором ООО «Нефть-Актив» указало, что требование Банка России об обязании ОАО «Томскэлектросетьремонт» выполнить требования предписания Банка России от 14.02.2017 исх. № С59-9-5-13/7412 о предоставлении документов является законным и обоснованным, просит удовлетворить заявление Банка России в полном объеме.

ОАО «Томскэлектросетьремонт» отзыв на заявление не представило, явку своего представителя не обеспечило. Представитель Банка России в судебное заседание не явился, заявлено ходатайство о рассмотрении дела в отсутствии представителя. Представитель ООО «Нефть-Актив» в судебное заседание не явился, заявлено ходатайство о  рассмотрении дела в отсутствии с представителя третьего лица.

В соответствии со статьей 156 АПК РФ дело рассмотрено в отсутствии представителей лиц, участвующих в деле.  

Изучив материалы дела, арбитражный суд считает установленными следующие обстоятельства.

На основании обращения ООО «Нефть-Актив» (вх. № 22006 от 27.12.2016), касающегося соблюдения ОАО «Томскэлектросетьремонт» требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах, Банком России принято решение о проведении о проведении проверки сведений, касающихся соблюдения ОАО «Томскэлектросетьремонт» требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах к порядку предоставления ООО «Нефть-Актив» копий документов, предусмотренных статьей 91 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», в соответствии с требованиями ООО «Нефть-Актив» (от 16.03.2016 исх. № НА-16-031, от 13.04.2016 исх. № НА-16-062), а также к порядку проведения годового общего собрания акционеров Общества по итогам 2015 года.

В связи с проведением проверки отдельных сведений в адрес ОАО «Томскэлектросетьремонт» Управлением  Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров в Сибирском федеральном округе по юридическому адресу ОАО «Томскэлектросетьремонт» (634028, 

<

...>) было направлено предписание о предоставление документов от 09.01.2017 исх. № С59-9-5-13/7 (далее - Предписание от 09.01.2017 № С59-9-5-13/7),  согласно которому Общество обязано было в срок не позднее семи рабочих дней с даты получения Предписания от 09.01.2017 исх. № С59-9-5-13/7 представить в Управление документы, необходимые для рассмотрения указанных вопросов.

Предписание от 09.01.2017 исх. № С59-9-5-13/7, направленное по юридическому адресу, получено Обществом 19.01.2017.

Таким образом, Предписание от 09.01.2017 исх. № С59-9-5-13/7, должно быть исполнено Обществом в срок не позднее 30.01.2017.

По состоянию на 13.02.2017 в адрес Управления Службы по защите прав потребителей и обеспечению финансовых услуг в Сибирском федеральном округе запрошенные Предписанием документы не поступали.

Таким образом, Обществом Предписание от 09.01.2017 исх. № С59-9-5-13/7 не выполнено.

В связи с неисполнением ОАО «Томскэлектросетьремонт» Предписания от 09.01.2017 исх. № С59-9-5-13/7, Управлением 10.03.2017 в отношении Общества возбуждено дело об административном правонарушении, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Кроме того, в связи с неисполнением Обществом Предписания от 09.01.2017 исх. № С59-9-5-13/7 Управлением по юридическому адресу Общества, а именно: 634028, 

<

...>, направленно предписание от 14.02.2017 исх. № С59-9-5-13/7412 о предоставлении документов (далее - Предписание от 14.02.2017 исх. № С59-9-5-13/7412).

Согласно Предписанию от 14.02.2017 исх. № С59-9-5-13/7412 ОАО «Томскэлектросетьремонт» в срок не позднее 7 рабочих дней с даты его получения обязано представить в Управление  по адресу: 630099, 

<

...> заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи в Управление следующие документы:

1) копии устава Общества, дополнений и/или изменений к нему, действовавших в период с 16.03.2016 по дату получения настоящего предписания, с приложением копий документов, подтверждающих их государственную регистрацию;

2) копии внутренних документов Общества, регламентирующих порядок предоставления акционерам Общества информации, действовавших в период с 16.03.2016 по дату получения Предписания;

3) копии внутренних документов Общества, регламентирующих порядок созыва, подготовки и проведения общих собраний акционеров Общества, действовавших в период с 01.01.2016 по дату Предписания;

4) копии требований общества с ограниченной ответственностью «Нефть-Актив» от 16.03.2016 исх. № НА-16-031, от 13.04.2016 исх. № НА-16-062 о предоставлении копий документов, поступивших в адрес Общества (далее - Требование), с копиями всех приложений;

5) копии ответов Общества на Требования;

6) копии страниц журнала учета входящей и исходящей корреспонденции Общества, на которых отражены сведения о поступивших в адрес Общества Требованиях и ответах Общества на Требования, а также копии документов, подтверждающих направление (вручение) указанных ответов обществу с ограниченной ответственностью «Нефть-Актив» и документов, указанных в Требованиях (актов приема-передачи, в случае направления посредством почтовой связи, - описей вложения, почтовых уведомлений о вручении, почтовых квитанций так далее);

7) в случае получения документов по Требованиям представителем общества с ограниченной ответственностью «Нефть-Актив»,  действующим на основании доверенности, - копию указанной доверенности;

8) справку Общества, содержащую перечень всех внутренних документов Общества, регулирующих порядок проведения заседаний органов управления;

9) справку Общества, содержащую информацию о составе годовой бухгалтерской отчетности Общества за 2013-2015 годы, в том числе, с указанием всех приложений к такой отчетности;

10) справку Общества, содержащую информацию о состоявшихся общих собраниях акционеров Общества за период с 01.01.2013 по 31.12.2015 (с указанием даты проведения, вида собрания (годовое, внеочередное), даты и номера протокола общего собрания акционеров Общества, перечня приложений к каждому протоколу;

11) справку Общества, содержащую информацию о состоявшихся заседаниях совета директоров Общества за период с 01.01.2013 по 31.12.2015 (с указанием даты проведения, даты и номера протокола заседания, перечня приложений к каждому протоколу;

12) справку Общества, содержащую информацию о состоявшихся заседаниях ревизионной комиссии Общества за период с 01.01.2013 по 31.12.2015 (с указанием даты проведения, даты и номера протокола заседания, перечня приложений к каждому протоколу);

13) справку, отражающую перечень поступивших в адрес Общества уведомлений о заключении акционерных соглашений, а также копии списков лиц, заключивших такие соглашения;

14) справку Общества, отражающую информацию о копиях всех судебных актов по спорам, связанным с созданием Общества, управлением и участием в нем, находящихся на хранении в Обществе;

15) справку Общества, отражающую перечень имущества, находящегося на балансе Общества по состоянию на дату получения Обществом Требований, с указанием по каждому виду имущества реквизитов документа (номер, дата, орган, выдавший документ), подтверждающего наличие права Общества на такое имущество;

16) справку о наличии либо отсутствии в Обществе документов, указанных в Требованиях;

17) в случае отсутствия по причинам утери, уничтожения и так далее в Обществе документов, указанных в Требованиях, - копии документов Общества и уполномоченных государственных органов, подтверждающих факт утраты указанных документов;

18) в случае непредоставления/отказа в предоставлении обществу с ограниченной ответственностью «Нефть-актив» каких-либо документов, указанных в Требованиях, -письменные пояснения с указанием причин непредоставления/отказа;

19) копии всех документов, отражающих решения уполномоченного органа Общества, связанные с подготовкой к проведению и созывом годового общего собрания акционеров Общества по итогам 2015 года, с копиями всех приложений;

20) копию страницы списка лиц, имевших право на участие в годовом общем собрании акционеров Общества по итогам 2015 года, отражающего информацию об обществе с ограниченной ответственностью «Нефть-Актив»;

21) текст сообщения о проведении годового общего собрания акционеров Общества по итогам 2015 года и копии документов, подтверждающих его доведение до сведения ООО «Нефть-Актив» либо держателя реестра владельцев именных ценных бумаг Общества для направления ООО «Динк-Инвест», которому открыт лицевой счет (копии реестров почтовых отправлений, публикаций в СМИ, расписок в получении, страниц журнала учета исходящей корреспонденции и тому подобное);

22) копии страниц документов (журналов, списков), отражающих информацию о регистрации представителя ООО «Нефть-Актив», явившегося для участия в годовом общем собрании акционеров Общества по итогам 2015 года, и выдачи бюллетеней для голосования на указанном собрании;

23) копию протокола годового общего собрания акционеров Общества по итогам 2015 года с приложением копии протокола счетной комиссии об итогах голосования на указанном собрании;

24) копии документов, подтверждающих доведение до сведения ООО «Нефть-Актив» либо ООО «Динк-Инвест» отчета об итогах голосования на указанном собрании;

25) в случае непроведения в Обществе годового общего собрания акционеров Общества по итогам 2015 года, - письменные пояснения Общества о причинах непроведения.

Также в Предписании указано, что в случае отсутствия каких-либо документов, указанных в настоящем предписании, представляются письменные пояснения с указанием причин их отсутствия.  При необходимости, в дополнение к документам (информации), указанным в Предписании, Обществом могут быть представлены иные документы (справки, пояснения и так далее), связанные с предметом проверки.

Согласно информации, содержащейся на официальном сайте ФГУП «Почта России», Предписание получено 02.03.2017.

Таким образом, Предписание должно быть исполнено Обществом в срок не позднее 14.03.2017.

По состоянию на 27.03.2017, с учетом срока на почтовый пробег, в нарушение требований пункта 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», Предписание от 14.02.2017 исх. № С59-9-5-13/7412 ОАО «Томскэлектросетьремонт» не выполнено.

Данное обстоятельство явилось основанием для обращения в арбитражный суд с требованием о принудительном исполнении предписания Банка России о предоставлении документов от  14.02.2017 исх. № С59-9-5-13/7412.

Исследовав материалы дела, арбитражный суд считает заявленные требования подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

Согласно пункту 10.1 статьи 4 Федерального закона от 27.06.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - Федеральный закон №86-ФЗ), Банк России осуществляет контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах.

Согласно статье 76.2. Федерального закона № 86-ФЗ Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами.

Порядок проведения проверок и порядок применения иных мер устанавливаются нормативными актами Банка России.

В соответствии с пунктом 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Банк России  вправе направлять эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг и репозитариям, а также саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим брокеров, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим дилеров, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим форекс-дилеров, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим управляющих, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим депозитариев, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим регистраторов, предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов по вопросам, находящимся в компетенции Банка России.

Порядок проведения проверок и порядок применения иных мер устанавливаются нормативными актами Банка России, в частности Указанием Банка России от 13.09.2015 N 3795-У «О порядке проведения Банком России проверок деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений и порядке применения Банком России иных мер в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов» (далее - указание N 3795-У).

В силу пункта 2.1 Указания N 3795-У основной целью проведения дистанционной проверки деятельности поднадзорных лиц является анализ документов и информации, которые касаются вопросов деятельности поднадзорных лиц, затрагиваемых в поступающих в Банк России обращениях.

В соответствии с пунктом 2.2 Указания Банка России от 13.09.2015 № 3795-У «О порядке проведения Банком России проверок деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений и порядке применения Банком России иных мер в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов», при проведении дистанционной проверки отдельных сведений, изложенных в поступившем обращении в отношении поднадзорных лиц, подразделение Банка России направляет в адрес поднадзорного лица (поднадзорных лиц) предписания о представлении документов.

Предписания Банка России есть правоприменительные акты и являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации. Предписания Банка России содержат властный приказ исполнения юридических обязанностей, их задача - обеспечить реализацию регулятивных юридических норм. Лицо, которому адресовано предписание, обязано выполнить предусмотренные в нем требования.

В соответствии с пунктами 1, 2 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации. Предписания Банка России выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами, в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Банка России.

Банк России вправе обращаться в суд с заявлением о принудительном исполнении предписания (пункт 4 статьи 11 Закона №46-ФЗ).

Из материалов дела следует, что в соответствии с Федеральным законом № 86-ФЗ, Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Федеральным законом от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», Указанием Банка России от 13.09.2015 № 3795-У «О порядке проведения Банком России проверок деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений и порядке применения Банком России иных мер в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов», Положением о Службе по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров от 29.05.2014, Положением об Управлении Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров в Сибирском федеральном округе от 19.08.2014 Управлением проводится проверка  отдельных сведений, изложенных в обращении ООО «Нефть-Актив»  (вх. № 22006 от 27.12.2016)  в отношении ОАО «Томскэлектросетьремонт»,  касающихся соблюдения ОАО «Томскэлектросетьремонт» требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах к порядку предоставления ООО «Нефть-Актив» копий документов, предусмотренных статьей 91 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», в соответствии с требованиями ООО «Нефть-Актив» (от 16.03.2016 исх. № НА-16-031, от 13.04.2016 исх. № НА-16-062), а также к порядку проведения годового общего собрания акционеров Общества по итогам 2015 года.

В связи с проведением проверки отдельных сведений в адрес ОАО «Томскэлектросетьремонт» Управлением по юридическому адресу ОАО «Томскэлектросетьремонт» (634028, 

<

...>) было направлено предписание о предоставление документов от 09.01.2017 исх. № С59-9-5-13/7.

Предписание от 09.01.2017 исх. № С59-9-5-13/7, направленное по юридическому адресу, получено Обществом 19.01.2017. Таким образом, Предписание от 09.01.2017 исх. № С59-9-5-13/7, должно быть исполнено Обществом в срок не позднее 30.01.2017.

По состоянию на 13.02.2017 в адрес Управления Службы по защите прав потребителей и обеспечению финансовых услуг в Сибирском федеральном округе запрошенные Предписанием документы не поступали.

Таким образом, Обществом Предписание от 09.01.2017 исх. № С59-9-5-13/7 не было выполнено.

В связи с неисполнением ОАО «Томскэлектросетьремонт» Предписания от 09.01.2017 исх. № С59-9-5-13/7, Управлением 10.03.2017 в отношении Общества возбуждено дело об административном правонарушении, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Кроме того, в связи с неисполнением Обществом Предписания от 09.01.2017 исх. №С59-9-5-13/7 Управлением по юридическому адресу ОАО «Томскэлектросетьремонт» (634028, 

<

...>)  направленно предписание о предоставлении документов от 14.02.2017 исх. № С59-9-5-13/7412.

Данное предписание выдано уполномоченным органом, при наличии к тому законных оснований и подлежит обязательному исполнению.

Неисполнение данного предписания препятствуют осуществлению деятельности Банка России по контролю и надзору за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также принятию мер, направленных на защиту нарушенных прав и законных интересов обратившегося с жалобой в Банк России акционера ООО «Нефть-Актив».

Учитывая изложенное, принимая во внимание, что до настоящего времени предписание не исполнено, суд пришел к выводу об обоснованности требований Банка России о принудительном исполнении предписания о предоставлении документов от 14.02.2017 исх. № С59-9-5-13/7412.

Таким образом, заявленные Банком России требования подлежат удовлетворению.

Государственная пошлина в размере 3 000 руб. за рассмотрение спора подлежит взысканию с ОАО «Томскэлектросетьремонт».  

На основании изложенного, руководствуясь статьями 156, 167-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд 

РЕШИЛ:

Обязать открытое акционерное общество «Томскэлектросетьремонт» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) исполнить предписание Банка России о предоставлении документов от 14.02.2017 исх. № С59-9-5-13/7412  

Взыскать с открытого акционерного общества «Томскэлектросетьремонт» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) в доход федерального бюджета 3 000 (три тысячи) руб. государственной пошлины.

На решение суда может быть подана апелляционная жалоба в Седьмой арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия.

Судья                                                                                Л.М. Ломиворотов