РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

Дело № А40-104788/23-136-822

г. Москва

03 октября 2023 г.

Резолютивная часть решения объявлена «25» августа 2023 года.

Решение в полном объеме изготовлено «03» октября 2023 года.

Арбитражный суд города Москвы в составе судьи Петрухиной А.Н. при ведении протокола судебного заседания секретарем с/з ФИО1 рассмотрел в открытом судебном заседании дело по исковому заявлению 

Фонд «Берди Фаундэйшн» (Birdie Foundation) (регистрационный номер № FL-0002.636.982-0, Лихтенштейн, г. Вадуц, Пфлюгштрассе 7, 9490)

к АКЦИОНЕРНОМУ ОБЩЕСТВУ "РАЙФФАЙЗЕНБАНК" (119002, РОССИЯ, Г. МОСКВА, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ АРБАТ, СМОЛЕНСКАЯ-СЕННАЯ ПЛ., Д. 28, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 07.10.2002, ИНН: 

<

***>)

о признании решения недействительным, об обязании конвертировать депозитарных расписок,

Третье лицо: Росфинмониторинг

В судебное заседание явились: 

от истца - ФИО2  по доверенности от 25.04.2023  г., 

от ответчика - ФИО3 по доверенности от 26.12.2022  г.

от третьего лица - не явилось, извещено,

Изучив материалы дела, заслушав представителей сторон, арбитражный суд 

УСТАНОВИЛ:

Фонд «Берди Фаундэйшн» (Birdie Foundation, per. № FL-0002.636.982-0, далее - Фонд; Истец) зарегистрирован и действует в соответствии с законодательством Лихтенштейна (Выписка из официального торгового реестра (официальный сертификат) прилагается).

Лихтенштейн включен в Перечень иностранных государств и территорий, совершающих в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и физических лиц недружественные действия, утвержденный распоряжением Правительства РФ от 05.03.2022 г. № 430-р.

Фонд является контролируемой иностранной компанией и находится под контролем физического лица - гражданина РФ. 

Соответствующая информация раскрыта в установленном законом порядке и сроки налоговому органу, что подтверждается Уведомлением об участии в иностранных организациях и Уведомлением о контролируемых иностранных компаниях.

Согласно пункту 12 Указа Президента РФ от 05.03.2022 г. № 95 «О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами» Фонд не признается лицом иностранных государств, совершающих в отношении РФ, российских юридических лиц и физических лиц недружественные действия, т.к. одновременно отвечает следующим требованиям:

Фонд «Берди Фаундэйшн» (Birdie Foundation) является держателем 2400 глобальных депозитарных расписок ПАО «НЛМК» (ISIN US67011Е2046) и 2100 американских депозитарных расписок ПАО «ГМК «Норильский никель» (1S1N US55315J1025), что подтверждается письмами иностранного депозитария Bendura Bank AG от 27.10.2022 г. 

С 27.04.2022, в связи с принятием Федерального закона от 16.04.2022 г. № 114-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Об акционерных обществах» и отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее - Закон № 1 14-ФЗ), начал действовать запрет на выпуск и обращение иностранных депозитарных расписок на акции российских эмитентов. 

Закон № 114-ФЗ обязал российских эмитентов свернуть программы депозитарных расписок и конвертировать их в акции. 

Однако из-за санкционных ограничений возникли сложности с проведением таких процедур (Информация Банка России от 15.08.2022 г.).

В соответствии с изменениями, внесенными Федеральным Законом 14.07.2022 г. № 381-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации (далее – Закон №381-ФЗ), частями 13 и 20 статьи 6 Закона № 114-ФЗ введены специальные процедуры конвертации депозитарных расписок в акции российских эмитентов (автоматическая и принудительная конвертация).

Автоматическая конвертация касается только таких расписок, права на которые учитываются в российских депозитариях.

08.11.2022 года, в связи с тем, что учет прав Истца на депозитарные расписки ПАО «НЛМК» и ПАО «ГМК «Норильский никель» велся иностранным депозитарием, представителем Истца по доверенности ФИО2 (далее - представитель Истца) в Отдел клиентского облуживания Отделения «Смоленская 28» АО «Райффайзенбанк» (Ответчик) был представлен комплект документов для проведения принудительной конвертации глобальных депозитарных расписок на акции обыкновенные ПАО «НЛМК» (ISIN US67011Е2046) и американских депозитарных расписок на акции обыкновенные ПАО «ГМК «Норильский никель» (ISIN US55315J1025). 

Документы приняты специалистом Ответчика ФИО4, что подтверждается сопроводительным письмом от 08.11.2022 г. с отметкой о принятии от 08.11.2022 г. ФИО4

30.01.2023 ответчик сообщил истцу о том, что в связи с ненадлежащим оформлением учредительных документов заявление Фонда «Берди Фаундэйшн» (Birdie Foundation) исполнено не было.

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения в суд с настоящим иском, в котором истец просил признать решение Ответчика от 30.01.2023 г. об отказе в принудительной конвертации депозитарных расписок незаконным, обязать Ответчика осуществить конвертацию: 2400 глобальных депозитарных расписок ПАО «НЛМК» в акции ПАО «НЛМК», 2100 депозитарных расписок ПАО «ГМК «Норильский никель» в акции ПАО «ГМК «Норильский никель», открыть Истцу счет депо и зачислить на счет депо Истца 24000 акций ПАО «НЛМК» и 210 акций ПАО «ГМК «Норильский никель» в течение двух рабочих дней с даты вступления решения арбитражного суда в законную силу.

В судебном заседании представитель истца поддержал исковые требования в полном объеме. 

Ответчик исковые требования не признал по основаниям, изложенным в отзыве на иск. 

Изучив материалы дела, в том числе предмет и основание заявленного иска, доводы отзыва на иск, исследовав и оценив доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании всех имеющихся в деле доказательств, выслушав в судебном заседании полномочных представителей лиц, участвующих в деле, которые поддержали и изложили свои позиции по делу, арбитражный суд пришел к выводу о том, что заявленные исковые требования не подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

Согласно части 1 статьи 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном настоящим кодексом. 

В силу статьи 8 ГК РФ гражданские права и обязанности возникают из оснований, предусмотренных законом и иными правовыми актами, а также из действий граждан и юридических лиц, которые хотя и не предусмотрены законом, но в силу обычных начал и смысла гражданского законодательства порождают гражданские права и обязанности. В соответствии с пунктом 1 статьи 11 ГК РФ арбитражные суды осуществляют защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав. 

Статьей 12 ГК РФ предусмотрены определенные способы защиты гражданских прав. Условиями предоставления судебной защиты лицу, обратившемуся в суд с рассматриваемым требованием, являются установление наличия у истца принадлежащего ему субъективного материального права потребовать исполнения определенного обязательства от ответчика, наличия у ответчика обязанности исполнить это обязательство и факта его неисполнения последним. 

Как следует из отзыва ответчика, заявка истца не была исполнена по следующим основаниям:

- Истец не подтвердил полномочия лица, подписавшего заявление на принудительную конвертацию, т.к. Истцом в составе пакета документов не была представлена подлинная доверенность на представителя (или ее нотариальная копия);

- Истец не подтвердил свою правоспособность, т.к. Истцом Банку в составе пакета документов не были представлены подлинные апостилированные и нотариально заверенные учредительные документы Фонда «Берди Фаундэйшн»;

- Истец не подтвердил факт владения депозитарными расписками, которые просил конвертировать в акции, т.к. Истцом в составе комплекта документов не были представлены подлинные или нотариально удостоверенные экземпляры отчетов брокера, а представленные копии отчетов не содержат наименования владельца депозитарных расписок, а также не содержат печати и подписи брокера);

- Истец не подтвердил факт владения депозитарными расписками, которые просил конвертировать в акции, т.к. Истцом в составе комплекта документов не был представлен договор купли-продажи депозитарных расписок, заключенный между Фондом «Берди Фаундэйшн» и брокером;

- Истец не подтвердил факт того, что его депозитарные расписки не могли быть сконвертированы в порядке стандартной процедуры добровольной конвертации как это предусмотрено соответствующими депозитарными программами и требованиями иностранного законодательства, так как не представил документы, подтверждающие невозможность проведения стандартной процедуры добровольной конвертации, в частности отказы эмитентов депозитарных расписок в проведении добровольной конвертации (The Bank of New York Mellon и Deutsche Bank Trust Company Americas).

При отсутствии подтверждения вышеуказанных фактических обстоятельств надлежащими доказательствами принудительная конвертация депозитарных расписок в акции невозможна.

Отказывая в удовлетворении исковых требований, суд учитывает следующее. 

В силу части 21 статьи 6 Федерального закона от 16.04.2022 №114-ФЗ к заявлению о принудительной конвертации ценных бумаг иностранного эмитента держателя либо лица, в интересах которого действует держатель, должны прилагаться документы, доступные в сложившихся обстоятельствах и свидетельствующие о владении таким держателем соответствующим количеством ценных бумаг иностранного эмитента, о действительности и правомерности интереса лица, обратившегося с заявлением о принудительной конвертации ценных бумаг иностранного эмитента, и о действиях держателя в интересах заявителя, а также об иностранном номинальном держателе, осуществляющем учет прав держателя на ценные бумаги иностранного эмитента, и о вышестоящих номинальных держателях (иностранных номинальных держателях).

В соответствии с частью 25 статьи 6 Федерального закона от 16.04.2022 №114-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Об акционерных обществах» и отдельные законодательные акты Российской Федерации» при наличии обоснованных сомнений в полноте и (или) достоверности либо при недостаточности сведений, указанных в заявлении о принудительной конвертации и прилагаемых к нему документах, депозитарий, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции российского эмитента, вправе отказать обратившемуся лицу в открытии счета депо владельца и зачислении на него соответствующего количества акций российского эмитента. 

Согласно информационному письму Банка России от 08.11.2022 № ИН-02-28/128 вопрос о достаточности подтверждающих документов, представляемых вместе с заявлением о принудительном переводе учета прав на ценные бумаги российского эмитента, решается российским депозитарием самостоятельно в каждой конкретной ситуации. 

Таким образом, законодатель предоставляет право оценки документов, направляемых заявителями вместе с заявлениями о принудительной конвертации ценных бумаг в акции российский эмитентов, исключительно российскому депозитарию, в который представляется соответствующее заявление. 

При этом законом не установлено каких-либо требований для формы, содержания, перечня и т.п. предоставляемых документов.

В силу п. 8 ст. 7 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо, а также за сохранность находящихся у него на хранении обездвиженных документарных ценных бумаг.

В целях исполнения требований действующего законодательства в АО «Райффайзенбанк» был разработан и принят для использования заявителями при обращении в Банк в целях принудительной конвертации депозитарных расписок в акции «Порядок принудительной конвертации депозитарных расписок в акции российских эмитентов», опубликованный в общем доступе на сайте Банка в сети интернет (https://www.raiffeisen.ru/corporate/securities/deposit/conversion/).

В соответствии с требованиями вышеуказанного документа для осуществления принудительной конвертации держателю иностранных ценных бумаг необходимо до 10 ноября 2022 г. обратиться в АО «Райффайзенбанк» и предоставить информацию и документы, указанные ниже. 

Документы должны быть предоставлены в оригиналах либо в виде нотариально заверенных и апостилированных копий. Документы, за исключением выпущенных на русском и английском языках, должны быть переведены на русский язык с последующим нотариальным заверением перевода. 

Следовательно, требование законодателя о подтверждении заявителями факта владения определенным количеством депозитарных расписок, которые предполагаются к конвертации в акции, направлено на исключение недобросовестных действий заявителей, при которых право собственности на ценные бумаги российских эмитентов будет возникать у лиц, не имеющих прав в отношении указанных бумаг.

В целях соблюдения требований ст. 7 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и исключения незаконного приобретения прав на ценные бумаги российских эмитентов требования о нотариальном удостоверении и апостилировании копий документов, предоставляемых вместе с заявлениями, является необходимым и достаточным в условиях сложившихся между сторонами правоотношений.

Между тем, указанное требование депозитария выполнено не было. 

Суд также обращает внимание на то, что другие российские депозитарии разработали и ввели в действие аналогичные документы, содержащие схожие требования к документам, прикладываемым к заявлениям, например, https://www.nsd.ru/faq/319-fz/qa/#0-widget-faq-0-8 и https://www.nsd.ru/upload/docs/por_vz_319fz_v3.docx.

С учетом всех установленных судом обстоятельств при рассмотрении настоящего дела исковые требования удовлетворению не подлежат.

На основании статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. 

В соответствии со статьей 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.

Арбитражным процессуальным законодательством установлены критерии оценки доказательств в качестве подтверждающих фактов наличия тех или иных обстоятельств.

Доказательства, на основании которых лицо, участвующее в деле, обосновывает свои требования и возражения должны быть допустимыми, относимыми и достаточными. 

Признак допустимости доказательств предусмотрен положениями статьей 68 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. 

В соответствии с указанной статьей обстоятельства дела, которые согласно закону, должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами. 

Достаточность доказательств можно определить как наличие необходимого количества сведений, достоверно подтверждающих те или иные обстоятельства спора. Отсутствие хотя бы одного из указанных признаков является основанием не признавать требования лица, участвующего в деле, обоснованными (доказанными). 

Изучив материалы дела, руководствуясь требованиями действующего законодательства, оценив в совокупности представленные сторонами доказательства, суд приходит к выводу о том, что исковые требования Фонда «Берди Фаундэйшн» (Birdie Foundation) удовлетворению не подлежат.

В соответствии со статьей 110 АПК РФ расходы по оплате государственной пошлины суд относит на истца.

Руководствуясь статьями 16, 17, 28, 102, 110, 167-171, 176, 318, 319 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении исковых требований Фонда «Берди Фаундэйшн» (Birdie Foundation)  отказать.

Решение может быть обжаловано в течение месяца после его принятия в апелляционную инстанцию в Девятый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд города Москвы. 

Судья А.Н. Петрухина