ИМЕНЕМ  РОССИЙСКОЙ  ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

Дело № А40-96734/21-111-693

г. Москва

24 ноября 2021 года

Резолютивная часть решения объявлена 17 ноября 2021 года

Полный текст решения изготовлен 24 ноября 2021 года

Арбитражный суд  г. Москвы

в составе судьи Цыдыповой А.В.

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1

рассмотрев в открытом судебном заседании дело

по иску ФИО2,

к 1) ООО ""ИНВЕСТИЦИОННАЯ ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ ""МЕТРОПОЛЬ"" (119049, МОСКВА ГОРОД, УЛИЦА ДОНСКАЯ, 13, 1, , ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 19.08.2002, ИНН: 

<

***>), 2) АО "ГАМБИТ СЕКЬЮРИТИЗ БК" (119049, МОСКВА ГОРОД, ШАБОЛОВКА УЛИЦА, 10, 1, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 22.01.2003, ИНН: 

<

***>, КПП: 770601001)

об обязании продлить срок хранения документов

с участием: 

от истца – ФИО2, лично, паспорт

от ответчиков – не явились, извещены

 

УСТАНОВИЛ

 

ФИО2 обратился в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к 1) ООО ""ИНВЕСТИЦИОННАЯ ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ ""МЕТРОПОЛЬ"" (119049, МОСКВА ГОРОД, УЛИЦА ДОНСКАЯ, 13, 1, , ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 19.08.2002, ИНН: 

<

***>), 2) НКО АО НРД (105066, 

<

...>, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 30.08.2002, ИНН: 

<

***>)"  об обязании продлить срок хранения документов.

Протокольным определением от 12.07.2021 суд привлек АО "ГАМБИТ СЕКЬЮРИТИЗ БК" (119049, МОСКВА ГОРОД, ШАБОЛОВКА УЛИЦА, 10, 1, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 22.01.2003, ИНН: 

<

***>, КПП: 770601001) в качестве соответчика по   делу.

К указанному ответчику истцом заявлены требования об обязании хранить записи о депозитарном хранении в ПАО «ГАЗПРОМ» в количестве 7 548 761 шутка, полученных со счета-депо ФИО3 из ООО «ИФК «МЕТРОПОЛЬ» и продлить сроки хранения.

Определением от 12.07.2021 производство по делу прекращено в связи с отказом ответчика от требований к НКО АО НРД (105066, 

<

...>, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 30.08.2002, ИНН: 

<

***>).

Ответчики в судебное заседание не явились, о дате, месте и времени рассмотрения дела извещены.

В соответствии с п. 5 Постановления Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации № 12 от 17.02.2011 г. «О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27.07.2010 г. № 228-ФЗ «О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации» при наличии в материалах дела уведомления о вручении лицу, участвующему в деле, либо иному участнику арбитражного процесса копии первого судебного акта по рассматриваемому делу либо сведений, указанных в части 4 статьи 123 АПК РФ, такое лицо считается надлежаще извещенным при рассмотрении дела судом апелляционной, кассационной и надзорной инстанции, если судом, рассматривающим дело, выполняются обязанности по размещению информации о времени и месте судебного заседания, совершении отдельных процессуальных действий на официальном сайте Арбитражного суда в сети интернет в соответствии с требованиями абзаца второго части 1 статьи 121 АПК РФ.

Суд считает ответчиком извещенными о дате, времени и месте судебного заседания, назначенного на 17.11.2021 г., поскольку к началу судебного заседания суд располагает сведениями о получении адресатами определений о принятии искового заявления, а также иными доказательствами получениями лицами, участвующими в деле, информации о начавшемся судебном процессе.

Суд считает возможным провести судебное заседание, в отсутствие надлежащим образом извещенных ответчиков в соответствии со ст.ст. 123, 156 АПК РФ.

В обоснование заявленных требований истец ссылается на то, что в отвечтик обладает сведениями о хранении на счетах депо и перечислении ценных бумаг со счетов депо, открытых в депозитарии, которые могут быть уничтожены в июле 2021 года, что исключит возможность  защиты прав и  законных интересов ФИО2

Ответчик ООО ""ИНВЕСТИЦИОННАЯ ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ ""МЕТРОПОЛЬ"" против удовлетворения исковых требований возражал, представил отзыв на исковое заявление, в котором указал, что истцом избран ненадлежащий способ защиты права, нарушение действиями ответчика прав истца не доказано.

Ответчик АО "ГАМБИТ СЕКЬЮРИТИЗ БК" (119049, МОСКВА ГОРОД, ШАБОЛОВКА УЛИЦА, 10, 1, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 22.01.2003, ИНН: 

<

***>, КПП: 770601001) в судебное заседание не явился, отзыв на исковое заявление не представил.

Изучив материалы дела, выслушав позицию сторон, оценив представленные по делу доказательства, суд считает, что исковые требования не подлежат удовлетворению в силу следующего.

Как следует из материалов дела, 31.03.2003 между ФИО2 и ООО ""ИНВЕСТИЦИОННАЯ ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ ""МЕТРОПОЛЬ"" (119049, МОСКВА ГОРОД, УЛИЦА ДОНСКАЯ, 13, 1, , ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 19.08.2002, ИНН: 

<

***>) был заключен депозитарный договор №715, согласно  которому Депозитарий обязуется за вознаграждение предоставлять Депоненту услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету прав на ценные бумаги Депонента, а также по перерегистрации прав собственности на ценные бумаги.

На дату 13.07.2016 на счете депо ФИО2 №ТС-0715 учитывались права на следующие ценные бумаги: 7 548 761 акцию ПАО «Газпром» (государственный регистрационный номер выпуска 1-02-00028-А), а также акции привилегированные именные ОАО «Сургутнефтегаз» в количестве 1 884 934 штуки (государственный регистрационный номер выпуска 1-01-00155-А), что подтверждается выпиской о состоянии счета депо на дату 13.07.2016 года, выданной ООО «ИФК «МЕТРОПОЛЬ»

В обоснование заявленных требований, истец указывает, что  13.07.2016 между истцом ФИО2 (Заимодавец) и другим физическим лицом - ФИО3 (Заемщиком) заключен Договор займа, предметом которого согласно п. 1.1 Договора займа, являлись все вышеуказанные ценные бумаги, которые учитывались на тот момент на счете депо ФИО2, а именно акции обыкновенные именные ПАО «Газпром» в количестве 7 548 761 штука (государственный регистрационный номер выпуска 1-02-00028-А), а также акции привилегированные именные ОАО «Сургутнефтегаз» в количестве 1 884 934 штуки (государственный регистрационный номер выпуска 1-01-00155-А).

Факт передачи заемщику ценных бумаг подтверждается актом приема-передачи ценных бумаг от 13 июля 2016 года, подписанным ФИО2 и ФИО3,а также распоряжением на проведение операции от 13.07.2016 года, данным ФИО2 ООО «ИФК «МЕТРОПОЛЬ» на основании Депозитарного договора и отчетом о выполненных проводках по счету депо за 14.07.2016 года, выданному ООО «ИФК «МЕТРОПОЛЬ».

В силу п. 1.1 Договора займа, срок предоставления займа - до 17 апреля 2017 года; возврат займа осуществляется исключительно ценными бумагами.

Заемщик произвел возврат акций ОАО «Сургутнефтегаз» в полном объеме, а акций ПАО «Газпром» - частично, акции ПАО «Газпром» в количестве 4 716 041 штука не возвращены. Данный факт подтвержден вступившим в силу решением Хамовнического районного суда г. Москвы от 24 июля 2019 г.

В рамках спора по делу №А40-216178/20 истцу стало известно, что 15.07.2016  акции ПАО «Газпром» в количестве 7 548 761 штука (государственный регистрационный номер выпуска 1-02-00028-А) вошли в состав активов доверительного управления.

В обоснование заявленных требований, истец указывает,  что ответчики обладают требованиями по операциям  и  иным действиям,  которые совершались с акциями, которые  являются предметом Договора займа и являются доказательствами по не оконченным судебным спорам. Полагая, что срок хранения информации истекает в июле 2021 года, истец обратился в суд с настоящим иском.

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения в суд с настоящим иском.

В соответствии пунктом 15 статьи 8.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" держатель реестра и депозитарий обязаны хранить документы, относящиеся к ведению реестра владельцев ценных бумаг, или документы депозитарного учета соответственно, а также документы, связанные с учетом и переходом прав на ценные бумаги, не менее пяти лет с даты их поступления указанным лицам или совершения операции с ценными бумагами, если такие документы являлись основанием для ее совершения. Перечень таких документов и порядок их хранения определяются нормативными актами Банка России.

Пунктом 5.4 Положения Банка России от 13.05.2016 N 542-П "О требованиях к осуществлению депозитарной деятельности при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги, и при хранении указанных документов" установлено, что "Записи по счету депо (иному счету) или субсчету депо, содержащие сведения об остатке ценных бумаг на конец каждого операционного дня, подлежат обязательному хранению в течение не менее пяти лет со дня закрытия счета (субсчета).

Депозитарий может хранить записи по счету депо (иному счету) или субсчету депо, содержащие сведения об остатке ценных бумаг только на конец операционного дня, в который была совершена последняя операция по такому счету (субсчету), если депозитарий обеспечил возможность расчета остатков ценных бумаг на конец каждого операционного дня с помощью технических средств обработки учетных записей и если такой способ внесения записей об остатках ценных бумаг предусмотрен внутренними документами, утвержденными депозитарием.

Записи о списании и зачислении ценных бумаг подлежат обязательному хранению в течение не менее пяти лет со дня закрытия соответствующего счета депо или иного счета (субсчета).

Соответственно, в отношении ООО «ИФК «МЕТРОПОЛЬ» установленные указанными  актами сроки, истекают не ранее 30.11.2023, то  есть превышают сроки истребуемые  заявителем. Истцом нарушение его прав и законнных интересов, с учетом изложенного, не обосновано.

В отношении АО «ГАМБИТ СЕКЬЮРИТИЗ БК» у суда отсутствуют сведения о правоотношениях между ответчиком и истцом, а также основания для передачи акций, в связи с чем невозможно установить ни срок хранения документов, ни дату его истечения.

Отклоняя исковые  требования, суд также исходит из того, что истцом избран ненадлежащий способ  защиты права.

В соответствии с положениями ч. 1 ст. 4 Арбитражного процессуального кодекса РФ, правом на обращение в арбитражный суд обладают лица, заинтересованные в защите своих нарушенных или оспоренных прав или законных интересов и имеющие право самостоятельного избрания способа защиты.

Согласно ст. 12 Гражданского кодекса РФ защита гражданских прав осуществляется путем признания права; восстановления положения, существовавшего до нарушения права, и пресечения действий, нарушающих право или создающих угрозу его нарушения; признания оспоримой сделки недействительной и применения последствий ее недействительности, применения последствий недействительности ничтожной сделки; признания недействительным акта государственного органа или органа местного самоуправления; самозащиты права; присуждения к исполнению обязанности в натуре; возмещения убытков; взыскания неустойки; компенсации морального вреда; прекращения или изменения правоотношения; неприменения судом акта государственного органа или органа местного самоуправления, противоречащего закону; иными способами, предусмотренными законом.

Таким образом, перечень способов защиты гражданских прав не является исчерпывающим, однако использование других способов защиты права допускается Гражданским кодексом РФ только при наличии прямого указания закона.

Истец свободен в выборе способа защиты своего нарушенного права, однако избранный им способ защиты должен соответствовать содержанию нарушенного права и спорного правоотношения, характеру нарушения.

В тех случаях, когда закон предусматривает для конкретного правоотношения определенный способ защиты, то лицо, обращающееся в суд, вправе воспользоваться именно этим способом защиты.

Избранный истцом способ защиты в случае удовлетворения исковых требований должен привести к восстановлению его нарушенных или оспариваемых прав.

Целью судебной защиты является внесение правовой определенности в отношения сторон спора.

Поэтому, исходя из специфики обстоятельств дела, устанавливая, является ли избранный истцом способ защиты надлежащим применительно к статье 4 АПК РФ и статьям 11, 12 Гражданского кодекса Российской Федерации, суду следует оценивать, насколько действия ответчика создают существенные препятствия истцу для реализации его гражданских прав и (или) возлагают на него необоснованные обязанности, и по результатам такой оценки приходить к выводу о том, требуют ли охраняемые законом интересы истца судебного вмешательства на существующей стадии правоотношения.

Истец, не лишен права обратиться к депозитариям с требованием о предоставлении выписок по счету депо и иных документов, подтверждающих наличие у него прав на спорные акции, а равно обращаться к суду с ходатайством об истребовании доказательств в рамках конкретного спора. Доводы истца об обратном, в частности о том,  что  сведения в отношении операций по счетам депо могут являться доказательствами по не оконченным судебным спорам, отклоняются арбитражным судом как основанные на неверном толковании норм процессуального права.

По операциям, совершенным Истцом по счету депо № ТС-07 13-14.07.2016 Истцу в установленном Депозитарным договором порядке были выданы все необходимые депозитарные отчеты и выписки, что признается самим Истцом в тексте иска и подтверждается копиями соответствующих документов, приложенных к иску.

Суд, оценив все имеющиеся доказательства по делу в их совокупности и взаимосвязи, как того требуют положения, содержащиеся в части 2 статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и другие положения Кодекса, признает исковые требования, заявленные ФИО2 к 1) ООО ""ИНВЕСТИЦИОННАЯ ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ ""МЕТРОПОЛЬ"" (119049, МОСКВА ГОРОД, УЛИЦА ДОНСКАЯ, 13, 1, , ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 19.08.2002, ИНН: 

<

***>), 2) АО "ГАМБИТ СЕКЬЮРИТИЗ БК" (119049, МОСКВА ГОРОД, ШАБОЛОВКА УЛИЦА, 10, 1, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 22.01.2003, ИНН: 

<

***>, КПП: 770601001) необоснованными.

В связи с отказом в удовлетворении исковых требований государственная пошлина в порядке статьи 110 АПК РФ относится на истца.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 65, 67, 68, 110,167-171, 176, 180, 181 АПК РФ, суд 

 

Р Е Ш И Л:

В удовлетворении исковых требований ФИО2 к 1) ООО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ "МЕТРОПОЛЬ" (119049, МОСКВА ГОРОД, УЛИЦА ДОНСКАЯ, 13, 1, , ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 19.08.2002, ИНН: 

<

***>), АО  "ГАМБИТ СЕКЬЮРИТИЗ БК" (119049, МОСКВА ГОРОД, ШАБОЛОВКА УЛИЦА, 10, 1, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 22.01.2003, ИНН: 

<

***>, КПП: 770601001) об обязании продлить срок хранения документов отказать.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в месячный срок с момента его изготовления в полном объеме.

 

      СУДЬЯ                                                                               А.В. Цыдыпова