АРБИТРАЖНЫЙ СУД КУРГАНСКОЙ ОБЛАСТИ

Климова ул., 62 д., Курган, 640002, http://kurgan.arbitr.ru,

тел. (3522) 46-64-84, факс (3522) 46-38-07

E-mail: info@kurgan.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А34-16694/2019

г. Курган

16 июля 2020 года

Резолютивная часть решения объявлена 09 июля 2020 года.

Решение в полном объеме изготовлено 16 июля 2020 года.

Арбитражный суд Курганской области в составе судьи Григорьева А.А., 

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1         

рассмотрев в  судебном заседании дело по заявлению

Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Курганской области (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>),

заинтересованное лицо: арбитражный управляющий ФИО2,

о привлечении к административной ответственности,

при участии в судебном заседании:

от заявителя: ФИО3,  по доверенности от 26.08.2019,

от заинтересованного лица: ФИО2, паспорт 

установил:

Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Курганской области (далее – заявитель, Управление) обратилось в Арбитражный суд Курганской области с заявлением о привлечении к административной ответственности арбитражного управляющего ФИО2 (далее – заинтересованное лицо) к административной ответственности за правонарушение,  предусмотренное частью 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – Кодекс).

В судебном заседании представитель заявителя настаивал на удовлетворении заявленных требований по основаниям, изложенным в заявлении. 

Арбитражный управляющий  ФИО2  в судебном заседании по заявленным требованиям возражал по доводам, изложенным в представленном отзыве. Указал на малозначительность вмененного правонарушения, просил в удовлетворении заявления отказать. 

Заслушав доводы лиц, участвующих в деле,  изучив представленные письменные доказательства в их совокупности, суд установил следующее.

Решением Арбитражного суда Курганской области от 30.08.2018   (резолютивная часть от 23.08.2018) по делу № А34-1702/2018 ООО «Отель Москва»  признано несостоятельным (банкротом), в отношении имущества должника открыто конкурсное производство. 

Определением Арбитражного суда Курганской области от 30.08.2018  (резолютивная часть от 23.08.2018) по делу № А34-1702/2018 конкурсным управляющим ООО «Отель Москва»  утвержден ФИО2 

Определением Арбитражного суда Курганской области от 24.10.2017   (резолютивная часть от 19.10.2017) по делу № А34-8921/2017 в отношении ООО «Строительная компания «Меридиан» введена процедура банкротства – наблюдение. Временным управляющим данного общества  утвержден  ФИО2 

Решением Арбитражного суда Курганской области от 20.02.2018   (резолютивная часть от 15.02.2018) по делу № А34-8921/2017 ООО «Строительная компания «Меридиан»  признано несостоятельным (банкротом), в отношении имущества должника открыто конкурсное производство. 

Определением Арбитражного суда Курганской области от 20.02.2018 (резолютивная часть от 15.02.2018) по делу № А34-8921/2017 конкурсным управляющим ООО «Строительная компания «Меридиан» утвержден ФИО2

 Определением Арбитражного суда Курганской области от 28.12.2015   (резолютивная часть от 22.12.2015) по делу № А34-6676/2015 в отношении ООО «Теплотехника» введена процедура банкротства – наблюдение. Временным управляющим данного общества  утвержден  ФИО2 

Решением Арбитражного суда Курганской области от 21.04.2016   (резолютивная часть от 14.04.2016) по делу № А34-6676/2015 ООО «Теплотехника» признано несостоятельным (банкротом), в отношении имущества должника открыто конкурсное производство. 

Определением Арбитражного суда Курганской области от 21.04.2016  (резолютивная часть от 14.04.2016) по делу № А34-6676/2015 конкурсным управляющим ООО «Теплотехника» утвержден ФИО2

Должностным лицом Управления при  ознакомлении с определением Арбитражного суда Курганской области от 21.10.2018 по делу № А34-1702/2018, определением Арбитражного суда Курганской области  от 17.10.2019 по делу № А34-8921/2017,  определением арбитражного суда Курганской области от 22.10.2019 по делу № А34-6676/2015, ознакомлении с общедоступными сведениями  в сети «Интернет» и сведениями, включенными  в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве, непосредственно  обнаружены  данные,  указывающие на  нарушение арбитражным управляющим ФИО2  вышеназванных обществ –должников   обязанностей, возложенных на него Федеральным законом от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон № 127-ФЗ). 

В связи с обнаружением достаточных данных, указывающих на наличие административного правонарушения в деятельности арбитражного управляющего, Управление, в целях выяснения всех обстоятельств по делу и проведения ряда действий, требующих значительных временных затрат, вынесло определения от 1.11.2019 №№  00454519, 00464519, 00474519 о возбуждении  дел  об административных правонарушениях, предусмотренных  частью 3 (3.1) статьи 14.13 Кодекса и проведении административного расследования. 

В рамках административного расследования у арбитражного управляющего определениями от 1.11.2019  были истребованы сведения, необходимые для разрешения дела об административном правонарушении.

13.11.2019  от арбитражного управляющего  поступили  истребованные документы. 

05.11.2019  в адрес ЗАО  «Интерфакс»  был направлен запрос  о предоставлении информации. 18.11.2019  в Управление  поступил ответ  от ЗАО  «Интерфакс».   

Должностным лицом Управления  21.11.2019 и 22.11.2019 проведено ознакомление в Арбитражном суде Курганской области с материалами дел в отношении должников. 

25.11.2019 и  26.11.2019  вынесены определения  об объединении  трех дел в одно производство  с присвоением объединенному делу номера  06-05/48-2019. 

По результатам проведенного административного расследования Управление установило наличие нарушений арбитражным управляющим требований законодательства о несостоятельности (банкротстве). 

В соответствии с пунктом 4 статьи 20.3 Закона № 127-ФЗ при проведении процедур банкротства арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

1. В соответствии с пунктом  1 статьи 143 Закона № 127-ФЗ конкурсный управляющий представляет собранию кредиторов (комитету кредиторов) отчет о своей деятельности, информацию о финансовом состоянии должника и его имуществе на момент открытия конкурсного производства и в ходе конкурсного производства, а также иную информацию не реже чем один раз в три месяца, если собранием кредиторов не установлено иное.

Представление отчета  является формой контроля собрания кредиторов (комитета кредиторов) за деятельностью  конкурсного управляющего. 

Согласно разъяснениям, данным в пункте 42 Постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве", если в судебном заседании была объявлена только резолютивная часть судебного акта о введении процедуры, применяемой в деле о банкротстве, утверждении арбитражного управляющего либо отстранении или освобождении арбитражного управляющего от исполнения возложенных на него обязанностей, продлении срока конкурсного производства или включении требования в реестр (часть 2 статьи 176 АПК РФ), то датой соответственно введения процедуры, возникновения либо прекращения полномочий арбитражного управляющего, продления процедуры или включения требования в реестр (возникновения права голоса на собрании кредиторов) будет дата объявления такой резолютивной части, при этом срок на обжалование этого судебного акта начнет течь с даты изготовления его в полном объеме.

В соответствии с пунктом 3 статьи 58 Закона № 127-ФЗ приостановление производства по делу о банкротстве не является препятствием для вынесения иных предусмотренных настоящим Федеральным законом определений, а также осуществления арбитражным управляющим и иными лицами, участвующими в деле о банкротстве, действий, предусмотренных настоящим Федеральным законом.

Как следует из материалов дела,  иная периодичность предоставления отчетности собранию кредиторов  должников ООО «Отель Москва», ООО «Строительная компания «Меридиан»,  ООО «Теплотехника» не устанавливалась. 

1.1.   Так как процедура конкурсного производства в отношении ООО «Отель Москва» введена 23.08.2018, то отчеты собранию кредиторов  должны быть представлены  ФИО2 в следующие периоды:

С 24.08.2018 по 23.11.2018

С 24.11.2018 по 23.02.2019

С 24.02.2019 по 23.05.2019

С 24.05.2019 по 23.08.2019

С 24.08.2019 по 23.11.2019

Вместе с тем, собрания кредиторов ООО «Отель Москва» для целей предоставления отчетов о своей деятельности  собранию проводились ФИО2 21.11.2018, 20.02.2019. 

В нарушение  пункта 1 статьи 143 Закона № 127-ФЗ  отчеты конкурсным управляющим ООО «Отель Москва» в периоды с 24.02.2019 по 23.05.2019, с 24.05.2019 по 23.08.2019, с 24.08.2019 по 23.11.2019 собраниям кредиторов не представлялись. 

Нарушение совершено 24.05.2019, 24.08.2019, 24.11.2019. 

1.2. Так как процедура конкурсного производства в отношении ООО «Строительная компания «Меридиан» введена  15.02.2018, то отчеты собранию кредиторов  должны быть представлены  ФИО2 в следующие периоды:

С 16.02.2018 по 15.05.2018

С 16.05.2018 по 15.08.2018

С 16.08.2018 по 15.11.2018

С 16.11.2018 по 15.02.2019

С 16.02.2019 по 15.05.2019

С 16.05.2019 по 15.08.2019

С 16.08.2019 по 15.11.2019. 

Вместе с тем, собрания кредиторов ООО «Строительная компания «Меридиан» для целей предоставления отчетов о своей деятельности  собранию проводились ФИО2 14.05.2018, 13.08.2018, 12.11.2018, 4.02.2019.  

В нарушение  пункта 1 статьи 143 Закона № 127-ФЗ  отчеты конкурсным управляющим ООО «Строительная компания «Меридиан» в периоды с 16.02.2019 по 15.05.2019, с 16.05.2019 по 15.08.2019, с 16.08.2019 по 15.11.2019 собраниям кредиторов не представлялись. 

Нарушение совершено 16.05.2019, 16.08.2019, 16.11.2019.  

1.3. Так как процедура конкурсного производства в отношении ООО «Теплотехника» введена  14.04.2016, то отчеты собранию кредиторов  должны быть представлены  ФИО2 в следующие периоды:

С 15.01.2018 по 14.04.2018

С 15.04.2018 по 14.07.2018 

С 15.07.2018 по 14.10.2018

С 15.10.2018 по 14.01.2019

С 15.01.2019 по 14.04.2019

С 15.04.2019 по 14.07.2019 

С 15.07.2019 по 14.10.2019

Вместе с тем, собрания кредиторов ООО «Теплотехника» для целей предоставления отчетов о своей деятельности  собранию проводились ФИО2 20.03.2018, 19.06.2018, 18.09.2018, 18.12.2018, 15.03.2019. 

В нарушение  пункта 1 статьи 143 Закона № 127-ФЗ  отчеты конкурсным управляющим ООО «Теплотехника» в периоды с 15.04.2019 по 14.07.2019, с 15.07.2019 по 14.10.2019 собраниям кредиторов не представлялись. 

Нарушение совершено 15.07.2019, 15.10.2019. 

2. В соответствии  с пунктами 1, 4.1, 6.1  статьи 28 Закона № 127-ФЗ сведения, подлежащие опубликованию в соответствии с настоящим Федеральным законом, при условии их предварительной оплаты включаются в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве. 

Сведения, подлежащие включению в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве, включаются в него арбитражным управляющим, если настоящим Федеральным законом включение соответствующих сведений не возложено на иное лицо.

Не позднее чем в течение десяти дней с даты завершения соответствующей процедуры, применявшейся в деле о банкротстве, арбитражный управляющий включает в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве в качестве сведений сообщение о результатах соответствующей процедуры (отчет).

Пунктом 6.2 статьи 28 Закона № 127-ФЗ установлен перечень сведений, которые должно содержать  сообщение по результатам наблюдения.             

В соответствии с пунктом 3 статьи 75 Закона № 127-ФЗ с даты введения финансового оздоровления, внешнего управления, признания арбитражным судом должника банкротом и открытия конкурсного производства или утверждения мирового соглашения наблюдение прекращается.

Решением Арбитражного суда Курганской области 15.02.2018 введена процедура конкурсного производства в отношении ООО «Строительная компания «Меридиан», в связи с чем 15.02.2018  прекращено наблюдение. 

Следовательно, в срок  не позднее 25.02.2018  ФИО2  был обязан включить в ЕФРСБ  сообщение (отчет)  о результатах  процедуры  - наблюдение  в отношении  ООО «Строительная компания «Меридиан». 

В нарушение  пункта 6.1 статьи  28 Закона № 127-ФЗ  сообщение (отчет)  № 129189 о результатах  процедуры банкротства – наблюдение в отношении названного должника  включено ФИО2  в ЕФРСБ  12.11.2019 

Нарушение совершено 26.02.2018. 

3. В соответствии с пунктом 1 статьи 61.22 Закона № 127-ФЗ сведения о подаче заявления о привлечении к ответственности, о судебных актах, вынесенных по результатам рассмотрения по существу такого заявления, и судебном акте о его пересмотре подлежат включению в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве.

На основании пункта 3.1 Порядка формирования и ведения Единого федерального реестра сведений о фактах деятельности юридических лиц и Единого федерального реестра сведений о банкротстве, утвержденного Приказом Минэкономразвития России от 05.04.2013 N 178, сведения подлежат внесению (включению) в информационный ресурс в течение трех рабочих дней с даты, когда пользователь узнал о возникновении соответствующего факта, за исключением случаев, предусмотренных настоящим пунктом.

Как следует из дела, 23.07.2019 в Арбитражный суд  Курганской области поступило  заявление  конкурсного управляющего ФИО2  о привлечении  к субсидиарной ответственности  ФИО4, и ФИО5 на сумму  6 446 012 руб. 34 коп. 

Следовательно, в срок не позднее  26.07.2019  конкурсный управляющий ООО «Отель Москва»  ФИО2  был обязан включить в ЕФРСБ  сообщение о подаче  в суд заявления  о привлечении к субсидиарной ответственности.   

Публикация сообщения конкурсного управляющего  № 4022728  о привлечении лиц к субсидиарной ответственности состоялась  2.08.2019. 

В нарушение  пункта 1 статьи  61.22 Закона № 127-ФЗ  данное сообщение  включено ФИО2 в ЕФРСБ с нарушением  трехдневного срока.    

 Нарушение совершено 27.07.2019. 

4. В силу пункта 1 статьи 143 Закона № 127-ФЗ конкурсный управляющий представляет собранию кредиторов (комитету кредиторов) отчет о своей деятельности, информацию о финансовом состоянии должника и его имуществе на момент открытия конкурсного производства и в ходе конкурсного производства, а также иную информацию не реже чем один раз в три месяца, если собранием кредиторов не установлено иное.

На основании пункта 4 Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего, утвержденных Постановлением Правительства РФ от 22.05.2003 N 299,  отчет (заключение) арбитражного управляющего составляется по типовым формам, утвержденным Министерством юстиции Российской Федерации, подписывается арбитражным управляющим и представляется вместе с прилагаемыми документами в сброшюрованном виде.

Приказом Минюста РФ от 14.08.2003 N 195  утверждены типовые формы отчетов (заключений) арбитражного управляющего,  в том числе, Типовая форма отчета конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства согласно приложению 4. 

Согласно названной типовой форме отчета конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства в отчете должны быть указаны, в том числе,  сокращенное наименование организации-должника с указанием ее организационно-правовой формы; в разделе «сведения об арбитражном управляющем»  должен быть указан  номер договора страхования дата его заключения и срок действия. 

Согласно выписке из ЕГРЮЛ  сокращенное наименование Общества с ограниченной ответственностью «Строительная компания «Меридиан» -  ООО СК «Меридиан». 

В нарушение  пункта 4 Постановления № 299, Приказа № 195 в отчете конкурсного управляющего о своей деятельности  и о результатах  проведения конкурсного производства  по состоянию на 28.01.2019 не верно  указано  сокращенное  наименование  должника: вместо ООО СК «Меридиан» указано  ООО «Строительная  компания «Меридиан». 

В разделе «сведения об арбитражном управляющем»  отсутствуют сведения о действующем договоре  страхования, указан  договор страхования арбитражного управляющего с  ООО  «Страховая компания  «Помощь» с истекшим  сроком действия  № М171547-29-18 от 17.01.2018,  срок действия  с 26.01.2018 по  25.01.2019. 

Нарушение совершено 28.01.2019. 

Уведомлением о вызове для составления протокола об административном правонарушении от 1.11.2019   Управление уведомило арбитражного управляющего  ФИО2  о составлении 27.11.2019   протокола об административном правонарушении с указанием адреса Управления. 

27.11.2019 должностным лицом Управления в отношении арбитражного управляющего ФИО2  в его присутствии  составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном частью 3 статьи 14.13 Кодекса.

В соответствии с частью 3 статьи 14.13 Кодекса неисполнение арбитражным управляющим, реестродержателем, организатором торгов, оператором электронной площадки либо руководителем временной администрации кредитной или иной финансовой организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати пяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до двухсот пятидесяти тысяч рублей.

Поскольку ФИО2 по указанным выше четырем  эпизодам  допущены нарушения законодательства о несостоятельности (банкротстве), суд приходит к выводу о наличии в действиях  ФИО2  события и объективной стороны состава административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13  Кодекса. 

Согласно части 1 статьи 1.5 Кодекса лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

В соответствии с частью 1 статьи 2.1 данного Кодекса административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

При разрешении вопроса о наличии вины арбитражного управляющего ФИО2  в совершении вменяемого административного правонарушения суд принимает во внимание, что при условии проявления должной осмотрительности арбитражный управляющий имел реальную возможность для соблюдения вышеперечисленных норм закона, какая требовалась от него в целях надлежащего исполнения обязанностей в ходе осуществления процедур банкротства, однако арбитражный управляющий пренебрег имеющейся у него возможностью предпринять надлежащие меры для обеспечения соблюдения Закона № 127-ФЗ.

При этом, суд учитывает, что арбитражный управляющий ФИО2 имеет специальную подготовку для осуществления деятельности в качестве арбитражного управляющего и необходимый опыт, которые позволяют исполнять обязанности арбитражного управляющего в строгом соответствии с законодательством о банкротстве.

Доказательств того, что арбитражным управляющим ФИО2   принимались достаточные меры, направленные на соблюдение требований действующего законодательства, которые свидетельствовали бы об отсутствии его вины, либо наличия каких-либо обстоятельств, препятствующих исполнению его обязанностей, и доказательств, подтверждающих отсутствие у него реальной возможности принять все возможные меры, направленные на недопущение нарушений законодательства, в материалах дела не имеется.

В связи с этим, в действиях арбитражного управляющего усматривается наличие вины в форме неосторожности (часть 2 статьи 2.2 Кодекса). 

Таким образом, суд приходит к выводу о том, что в действиях арбитражного управляющего ФИО2  имеется состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 3 статьи 14.13 Кодекса. 

Управлением при проведении административного расследования и составлении протокола об административном правонарушении не было допущено нарушений норм процессуального законодательства, арбитражный управляющий ФИО2  о времени и месте составления протокола об административном правонарушении извещен надлежащим образом. Обстоятельства, исключающие производство по делу, отсутствуют. Срок давности привлечения арбитражного управляющего ФИО2  к административной ответственности на момент принятия решения не истек.

В соответствии с частью 1 статьи 4.1 Кодекса административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с настоящим Кодексом.

Согласно статье 2.9 Кодекса при малозначительности административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить вопрос об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

При квалификации правонарушения в качестве малозначительного необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность административного правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям (пункт 18 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях»).

Из пункта 18.1 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» следует, что при квалификации административного правонарушения в качестве малозначительного судам надлежит учитывать, что статья 2.9 Кодекса не содержит оговорок о ее неприменении к каким-либо составам правонарушений, предусмотренным настоящим Кодексом.

Возможность или невозможность квалификации деяния в качестве малозначительного не может быть установлена абстрактно, исходя из сформулированной в Кодексе конструкции состава административного правонарушения, за совершение которого установлена ответственность.

В рассматриваемом случае  существенная угроза охраняемым отношениям состоит не в наступлении каких-либо негативных последствий, а  в пренебрежительном отношении арбитражного управляющего к исполнению  своих публично-правовых обязанностей. 

В связи с этим, суд не усматривает исключительности рассматриваемой ситуации и оснований для квалификации совершенного арбитражным управляющим правонарушения в качестве малозначительного.  

В соответствии со статьей 3.4 Кодекса предупреждение - мера административного наказания, выраженная в официальном порицании физического или юридического лица. Предупреждение выносится в письменной форме. Предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

Учитывая характер совершенного правонарушения, тяжесть рассматриваемых нарушений законодательства о несостоятельности (банкротстве), степень вины арбитражного управляющего, суд полагает возможным в данной ситуации назначить ФИО2 наказание в виде предупреждения. 

По мнению суда,  в этом случае будут достигнуты цели административно наказания, предусмотренные статьей 3.1 Кодекса. 

Руководствуясь статьями 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный  суд

решил:

Заявление удовлетворить.

         Привлечь  арбитражного управляющего ФИО2, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженца  д. Хвойная, Каргапольского  района  Курганской области, зарегистрированного по адресу  ул. Центральная, д. 7, кв. 1, д. Деулина, Каргапольского района  Курганской области, к административной ответственности за правонарушение, предусмотренное частью 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде предупреждения. 

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его принятия (изготовления его в полном объеме) через Арбитражный суд Курганской области. 

Судья

А.А. Григорьев