РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

Дело № А40-19508/24-189-147

г. Москва

04 марта 2025 г.

Резолютивная часть решения объявлена 07 февраля 2025года

Полный текст решения изготовлен 04 марта 2025 года

Арбитражный суд в составе:

Председательствующий: судья Ю.В. Литвиненко

при ведении протокола   судебного заседания секретарем  Д.Н. Комковым,

рассмотрев в открытом судебном заседании материалы дела по иску

ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "АЛОР+" (115162, РОССИЯ, Г. МОСКВА, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ДОНСКОЙ, ШАБОЛОВКА УЛ., Д. 31Г, ЭТАЖ / ПОМ. АНТРЕСОЛЬ 2 ЭТ. / 4, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 30.07.2002, ИНН: 

<

***>)

к ОБЩЕСТВУ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ГЕРМЕС" (197022, Г.САНКТ-ПЕТЕРБУРГ, ПР-КТ БОЛЬШОЙ П.С., Д. 100, ЛИТЕР А, ПОМЕЩ. 32-Н (2), ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 26.08.2014, ИНН: 

<

***>)

о взыскании задолженности в размере 170 089 руб. 57 коп.

При участии: согласно протоколу судебного заседания от 24 января 2025 г. и  07 февраля 2025 года,

УСТАНОВИЛ:

ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "АЛОР+" обратилось в Арбитражный суд города Москвы с иском к ОБЩЕСТВУ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ГЕРМЕС" о взыскании задолженности в размере 170 089 руб. 57 коп.

В судебном заседании представитель истца поддержал заявленные требования в полном объеме, представитель ответчика – возражал против их удовлетворения.

Судом в порядке ст. 163 АПК РФ был объявлен перерыв до 07 февраля 2925 года.

Суд, рассмотрев исковые требования, исследовав и оценив, по правилам ст. 71 АПК РФ, имеющиеся в материалах дела доказательства, выслушав представителей сторон, приходит к следующим выводам.

Истец в обоснование заявленных требований указывает на то, что между ООО "АЛОР +" (далее - Брокер) и ООО "Гермес" (далее - Клиент) заключен договор брокерского обслуживания посредством подписания Заявления о присоединении № 70053 в порядке статьи 428 ГК РФ. 

15.06.2020 ООО "Гермес" была заключена сделка по покупке одного поставочного фьючерсного контракта СУГ ПБА БТЦ «Сургут» (далее - Поставочный фьючерсный контракт PBASU21). Поставочный фьючерсный контракт был исполнен 28.01.2021 г. на АО "Санкт-Петербургской международной товарно-сырьевой биржи".

Обращаясь в суд с исковыми требованиями. истец указывает, что в связи с тем, что до 01.02.2021 ООО "Гермес" не закрыло Поставочный фьючерсный контракт PBASU21 и не осуществило поставку у ООО "АЛОР +" возникло обязательство в размере - 83 376 руб. 00 коп., которое, по мнению истца, является задолженностью ООО "Гермес" перед ООО "АЛОР +". 

Дополнительно ООО "АЛОР +" указывает также на наличие задолженности ООО "Гермес" перед ООО "АЛОР +" по выплате вознаграждения за отрицательный остаток на счете ДС в размере 7 504 руб. 05 коп., вознаграждение за отрицательный остаток на счете ДС (входящие остатки) в размер 54 112 руб. 61 коп. и вознаграждение за отрицательный остаток на счете ДС в размере 25 096 руб. 91 коп. 

Однако, суд не может разделить правовую позицию истца по настоящему делу в силу следующего.

В соответствии с договором о брокерском обслуживании № 70053 от 06.02.2020 года, Регламентом брокерского обслуживания (далее - Регламент) брокер — ООО «АЛОР +» осуществляет деятельность по брокерскому обслуживанию клиентов на биржевых и внебиржевых рынках в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации (п.2.1.4. Регламента).

Срочный рынок- купля-продажа производных финансовых инструментов на организованных торгах биржи (п.2.3.1. Регламента). 

Согласно пункту 3.6. Регламента торговые и/или неторговые операции осуществляются Брокером на основании и в соответствии с поручениями Клиента, если иное не установлено настоящим Регламентом. При исполнении поручений Клиента Брокер может выступать в качестве агента, действуя при этом: - от своего имени и за счет Клиента или - от имени и за счет Клиента.

По умолчанию при совершении торговых операций в интересах Клиента Брокер действует от своего имени и за счет Клиента, за исключением случаев, когда Брокер обязан действовать от имени и за счет Клиента (исходя из требований действующего законодательства РФ, правил бирж, клиринговых организаций, депозитариев, реестродержателей, кредитных организаций, а также по инициативе самого Клиента, выдавшего Брокеру соответствующую доверенность), либо по обстоятельствам дела это необходимо в интересах Клиента.

 С целью учета операций Клиента, указанных в п.3.6. Брокер открывает и ведет в системе внутреннего учета соответствующие портфели Клиента» (п.3.7. Регламента).

Поставочный фьючерс - это производный финансовый инструмент. 

Судом установлено, что в июне 2020 года ООО «АЛОР+», действуя за счет и в интересах ООО «Гермес» на срочном рынке АО «СПбМТСБ», приобрело производные финансовые инструменты, в том числе, поставочный фьючерсный контракт PBASU21 с исполнением 01 февраля 2021 года.

ООО «АЛОР+» имеет аккредитацию в секции срочного рынка АО «СПбМТСБ». Список организаций, имеющих право действовать в интересах и за счет других лиц, представлен на сайте биржи АО «СПбМТСБ» по адресу: htlps://spimex.com/participant/interinediaries/#derivatives.

Правила проведения организованных торгов в секции срочного рынка АО «СПбМТСБ» утверждены 30.07.2019 (Протокол №146), редакция №8 период действия с 13.09.2019 по 08.07.2021 (lmps:/7spimex.com/upload/iblock/999/999dd 1009f8c8799b7376158с51158a4.pdf) (далее - Правила торгов) регулируют отношения между Биржей и Участниками торгов, а также между Участниками торгов и Клиентами Участников торгов, устанавливают порядок подготовки и проведения организованных торгов в Секции.

Статья 8.8. Правил торгов определяет порядок взаимодействия Участников торгов и их Клиентов.

Так, в соответствии с п. 8.8.3 - участник торгов обязан ознакомить Клиента с действующими Внутренними документами АО «СПбМТСБ», а также своевременно информировать Клиента об изменениях во Внутренних документах АО «СПбМТСБ» и решениях уполномоченных органов Биржи, а согласно п. 8.8.6 - участник торгов обязан незамедлительно извещать своих Клиентов о возникновении ситуаций, которые влекут или могут повлечь за собой принудительное закрытие позиций, открытых данным Участником торгов но поручениям данных Клиентов.

В соответствии со ст. 14.3. Правил торгов для допуска к поставке по фьючерсам с базовой точкой ценообразования по всем поставочным позициям, учитываемым на позиционных регистрах, открытых для учета позиций Участника торгов и его Клиентов, Участник торгов должен выполнить следующие условия: предоставить на Биржу сведения о соответствии позиционных регистров в соответствии с требованиями статьи 14.4 настоящего Раздела; выполнить требования, необходимые для обеспечения документооборота при поставке по фьючерсам с базовой точкой ценообразования, определенные в Регламенте обмена документами в Секции срочного рынка; для поставочных позиций на покупку предоставить на Биржу сведения о станции назначения и поставляемом объеме в соответствии со статьей 14.5 настоящего Раздела.

Поставочные позиции, по которым не выполнены условия допуска к поставке по фьючерсам с базовой точкой ценообразования, закрываются в день исполнения по фьючерсным контрактам в соответствии с Правилами Клиринга. Поставка по таким позициям не осуществляется.

Сведения о соответствии позиционных регистров в соответствии с требованиями статьи 14.4 Правил торгов, должны содержать:            номер позиционного регистра Участника поставки; идентификатор Участника торгов в Секции «Нефтепродукты»; товарный и денежный регистры на Рынке Секции «Нефтепродукты», используемые при исполнении поставки по фьючерсам с базовой точкой ценообразования.

Таким образом, для того, чтобы передать на Биржу идентификатор Участника торгов в Секции «Нефтепродукты», "АЛОР +" или ООО "Гермес" должны являться Участником торгов в Секции «Нефтепродукты» и иметь соответствующую аккредитацию, в ином случае переданная информация будет являться недостоверной.

Вместе с тем, ООО «АЛОР+» не имеет аккредитации в секции «Нефтепродукты», также, как и ООО «Гермес», которое ранее в 2018 году было зарегистрировано только в сегменте секции «Нефтепродукты» мелкий опт.

Согласно п. 19.1. Спецификации поставочных фьючерсных контрактов на нефтепродукты с базовой точкой ценообразования (т.4. л.д. 56) «Ответственность сторон за неисполнение обязательств по фьючерсному контракту устанавливается Правилами осуществления клиринговой деятельности РДК (АО) на срочном рынке АО «СПбМТСБ» (далее -Правила клиринга РДК).

В соответствии с пунктом 4 статьи 08.01 Правил клиринга РДК участник клиринга, являющийся участником поставки либо обслуживающий клиента - участника поставки, обязан обеспечить выполнение условий допуска к поставке по поставочным позициям, установленных Внутренними документами Биржи.

Участником клиринга является ООО «АЛОР+» (истец), что подтверждается ответом НКО ЦК РДК (АО) от 19.08.2024 № 1113-24/ КЛ.

В результате, в соответствии с п.6 ст. 08.01. Правил клиринга РДК истцу была начислена неустойка из-за невыполнения условий по реализации фьючерсного контракта.

Обязательства по фьючерсу PBASU21 были прекращены взиманием неустойки в размере 83 376 руб. 

Предъявляя  ко взысканию ответчику данную сумму неустойки, которую истец был вынужден оплатить НКО ЦК РДК (АО), истец ссылается на Регламент брокерского обслуживания № 160623 от 23.06.2016 г., а именно на п. 9.5 под. «и» Регламента, где указано, что у Клиента- Ответчика имеются обязательства  по требованиям по уплате денежных средств в счет уплаты любой задолженности клиента перед брокером.

Вместе с тем, суд не соглашается с квалификацией данных правоотношений, предложенных истцом, поскольку оплата данной неустойки и предъявление ее Клиенту, не связано с договорными обязательства Клиента перед истцом- Брокером.

ООО «Гермес» не имело возможности заключить договор поставки в Секции «Нефтепродукты» и получить необходимый ему товар, поскольку Участником торгов - ООО «АЛОР+» не были выполнены условия допуска к поставке, определенные Правила проведения организованных торгов в секции срочного рынка АО «СПбМТСБ», в связи с чем начисленная ООО «АЛОР+» неустойка по поставочному фьючерсному контракту PBASU21 в размере 83 376 руб. не подлежит взысканию с ООО «Гермес».

Оплата данной неустойки брокером перед НКО ЦК РДК (АО) является убытком истца, возникшего вследствие действий самого истца, профессионального участника клиринга. Тогда как истец предъявляет ответчику сумму своих убытков.

В соответствии со статьей 15 ГК РФ лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере.

Пунктом 2 названной статьи определено, что под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода).

Статьей 1064 ГК РФ также установлено, что вред, причиненный личности или имуществу гражданина, а также вред, причиненный имуществу юридического лица, подлежит возмещению в полном объеме лицом, причинившим вред.

Статьей 1082 ГК РФ предусмотрено что, удовлетворяя требование о возмещении вреда, суд, в соответствии с обстоятельствами дела обязывает лицо, ответственное за причинение вреда, возместить вред в натуре (предоставить вещь того же рода и качества, исправить поврежденную вещь и т.п.) или возместить причиненные убытки (пункт 2 статьи 15 ГК РФ)

В соответствии с указанными положениями ГК РФ для возложения на сторону имущественной ответственности в виде возмещения ущерба необходимо установление совокупности условий: факта наличия ущерба; размера ущерба; противоправности поведения причинителя ущерба; вины причинителя ущерба; причинно-следственной связи между допущенным нарушением и возникшим ущербом.

Требование о взыскании убытков может быть удовлетворено только при установлении совокупности всех указанных элементов ответственности.

Недоказанность хотя бы одного из необходимых элементов исключает возможность удовлетворения исковых требований.

Согласно части 1 статьи 65 АПК РФ, статьи 1064 ГК РФ бремя доказывания факта наступления вреда, противоправности поведения причинителя вреда, наличия причинно-следственной связи, а также размера возлагается на истца, на ответчика возлагается бремя доказывания отсутствия вины в причинении вреда.

Суд соглашается с тем, что истец ошибочно  применяет  к поставочному фьючерсному контракту Правила осуществления клиринговой деятельности Акционерного общества «Санкт-Петербургская Международная Товарно-сырьевая Биржа» (утверждены «05» декабря 2019 г. (Протокол № 150)).

Так, клиринговое обслуживание по фьючерсным контрактам на срочном рынке осуществляет Небанковская кредитная организация - Центральный контрагент «РДК» (Акционерное общество) (НКО ЦК РДК (АО)) в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности НКО ЦК РДК (АО) на срочном рынке АО «СПбМТСБ» (дадее-Правила клиринга).

На 01.02.2021 года действовали Правила клиринга, утвержденные Протокол № СД-10/2020 от «06» октября 2020 года (период действия с 25.12.2020 по 08.07.2021).

Указанные обстоятельства подтверждаются ответами АО «СПбМТСБ» от 29.08.2024 № 3060-24 и НКО ЦК РДК (АО) от 19.08.2024 № 1113-24/ КЛ на адвокатские запросы № 2 и № 3. которые приобщены к материалам дела, а также самими Правилами клиринга (п.2. п.5, ст. 02.01. Правил клиринга).

Таким образом, оснований для взыскания указанной суммы с ответчика не имеется. 

Также истец просил взыскать с ответчика сумму неустойки, которая начислена   в соответствии с п. 1.8 Тарифов брокерского обслуживания ООО «АЛОР+».

Так, в п. 1.8. Тарифов указано, что в случае нарушения стороной денежного обязательства, выраженного в рублях РФ, размер неустойки составляет 0,1% в день от просроченной задолженности ха каждый день просрочки. Истец начислил сумму неустойки со следующего дня уплаты суммы брокером на счет  НКО ЦК РДК (АО), с 02.02.2021 г. по 09.12.2023 г., которая составляет 86 713,57 руб.

Согласно статье 393 Гражданского кодекса должник обязан возместить кредитору убытки, причиненные неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства.

В силу положений статьи 394 Гражданского кодекса по отношению к убыткам проценты, так же как и неустойка, носят зачетный характер.

Начисление процентов, равно как и неустойки на сумму убытков, закон не допускает.

Указанное, соответствует правовой позиции, изложенной в пункте 41 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7.

На основании изложенного суд приходит к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения иска и в части взыскания суммы неустойки.

Истец - Брокер - Участник торгов ненадлежащем образом исполнил свои обязательства, предусмотренные Регламентом брокерского обслуживания (Приложения 4 к Регламенту, п.4.1.). документами биржи (Правила проведения организованных торгов на срочном рынке: ст. 8.8: 14.3; 14.4) и документами клиринга.

Неустойка и убытки, возникшие у Брокера, являются следствием неисполнения или ненадлежащего исполнения Брокером своих обязательств, тогда как согласно п. 15.2 ст. 15 Регламента брокерского обслуживания: «Стороны не несут ответственность за неисполнение либо ненадлежащее исполнение своих обязательств по настоящему Регламенту, а также возникшие в связи с этим убытки в случаях, если это является следствием неисполнения либо ненадлежащего исполнения другой Стороной своих обязательств».

В соответствии со ст. 110 АПК РФ, расходы по оплате государственной пошлины относятся на истца.

Руководствуясь ст. ст. 4, 9, 27, 41, 49, 63-65, 71, 110, 112, 121, 122, 123, 156, 167-171, 176, 180, 181 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении  исковых требований – отказать.

Решение может быть обжаловано в порядке и сроки, предусмотренные Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации.

Судья:

Ю.В. Литвиненко