948/2020-122616(1) 

ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД  127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12  

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru 

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

   № 09АП-12791/2020

Дело № А40-222458/19

г. Москва

23 июня 2020 года

Резолютивная часть постановления объявлена 18 июня 2020 года  Постановление изготовлено в полном объеме 23 июня 2020 года  

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:  

председательствующего судьи О.И.Шведко, судей М.С.Сафроновой, А.С. Маслова, 

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1,  рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу  

ФИО2 на определение Арбитражного суда города Москвы от 05.02.2020 об отказе во  

включении в реестр требований кредиторов, по делу № А40-222458/19, вынесенное судьей  Е.Е. Наумкиной, в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «Форвард-Трейд»,  при участии в судебном заседании:  

от ФИО2- ФИО3 дов.от 16.06.2020 

У С Т А Н О В И Л:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 26.09.2019 ООО «ФорвардТрейд»  признано несостоятельным (банкротом) по упрощённой процедуре банкротства  ликвидируемого должника, в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным  управляющим утвержден ФИО4 Сообщение о признании должника банкротом и  открытии в отношении него конкурсного производства опубликовано в газете «Коммерсантъ»   № 182(6662) от 05.10.2019.  

Определением Арбитражного суда города Москвы от 05.02.2020 требования ФИО2 в размере 6 000 000 руб. признаны необоснованными и отказано во  включении их в реестр требований кредиторов должника.  

Не согласившись с определением суда, ФИО2 обратился с апелляционной жалобой, в  которой просил его отменить, ссылаясь на то, что, являясь участником должника,  предоставлял обществу денежные средства на пополнение оборотных средств ввиду  нестабильного финансового положения, которые в дальнейшем использовались для расчетов с  кредиторами; п. 3.1 Обзора от 29.01.2020.  

В судебном заседании представитель апеллянта поддержал доводы апелляционной  жалобы.  

Иные лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, извещены  надлежащим образом о дате и времени ее рассмотрения, апелляционная жалоба  рассматривалась в их отсутствие в соответствии с ст. 121, 123, 156 Арбитражного  процессуального кодекса Российской Федерации.  

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса  Российской Федерации (в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ)  информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном  интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.  

Рассмотрев дело в порядке статей 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса  Российской Федерации, изучив материалы дела, выслушав доводы представителя апеллянта,  суд апелляционной инстанции приходит к выводу о наличии оснований для отмены  оспариваемого судебного акта, как принятого без учета всех существенных обстоятельств  спора.  

В соответствии со статьей 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О  несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и частью 1 статьи 223  Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности  (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным  Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями,  установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности  (банкротстве).  

Как следует из материалов дела, требование ФИО2 в размере 6 000 000 руб.  основано на договорах займа.  

19.11.2018 между ООО «Форвард-трейд» (заемщик) и ФИО2 (Заимодавец)  был заключен договор займа № 20, по условиям которого Заимодавец передает в  собственность Заемщику денежные средства в размере 1 000 000 руб., а заемщик обязуется  возвратить Заимодавцу денежные средства с уплатой процентов в размере 11,5% годовых в  срок до 19.11.2019. В подтверждение факта передачи Займодавцем Заемщику денежных  средств представлена квитанция № 22000 от 19.11.2018 на сумму 1 000 000 руб. 00 коп.  

20.11.2018 между ООО «Форвард-трейд» (заемщик) и ФИО2 (Заимодавец)  был заключен договор займа № 21, по условиям которого Заимодавец передает в  собственность Заемщику денежные средства в размере 250 000 руб., а заемщик обязуется  возвратить Заимодавцу денежные средства с уплатой процентов в размере 11,5% годовых в  срок до 19.11.2019. В подтверждение факта передачи Займодавцем Заемщику денежных  средств представлена квитанция № 22112 от 20.11.2018 на сумму 250 000 руб. 00 коп.  

23.11.2018 между ООО «Форвард-трейд» (заемщик) и ФИО2 (Заимодавец)  был заключен договор займа № 23, по условиям которого Заимодавец передает в  собственность Заемщику денежные средства в размере 500 000 руб., а заемщик обязуется  возвратить Заимодавцу денежные средства с уплатой процентов в размере 11,5% годовых в  срок до 19.11.2019. В подтверждение факта передачи Займодавцем Заемщику денежных  средств представлена квитанция № 22443 от 23.11.2018 на сумму 500 000 руб. 00 коп.  

23.11.2018 между ООО «Форвард-трейд» (заемщик) и ФИО2 (Заимодавец)  был заключен договор займа № 23/2, по условиям которого Заимодавец передает в  собственность Заемщику денежные средства в размере 700 000 руб., а заемщик обязуется  возвратить Заимодавцу денежные средства с уплатой процентов в размере 11,5% годовых в  срок до 19.11.2019. В подтверждение факта передачи Займодавцем Заемщику денежных  средств представлена квитанция № 22442 от 23.11.2018 на сумму 700 000 руб. 00 коп.  

24.12.2018 между ООО «Форвард-трейд» (заемщик) и ФИО2 (Заимодавец)  был заключен договор займа № 24, по условиям которого Заимодавец передает в  собственность Заемщику денежные средства в размере 600 000 руб., а заемщик обязуется  возвратить Заимодавцу денежные средства с уплатой процентов в размере 11,5% годовых в  срок до 19.11.2019. В подтверждение факта передачи Займодавцем Заемщику денежных  средств представлена квитанция № 24826 от 24.12.2018 на сумму 600 000 руб. 00 коп.  

01.02.2019 между ООО «Форвард-трейд» (заемщик) и ФИО2 (Заимодавец)  был заключен договор займа № 25, по условиям которого Заимодавец передает в  собственность Заемщику денежные средства в размере 1 000 000 руб., а заемщик обязуется  возвратить Заимодавцу денежные средства с уплатой процентов в размере 19% годовых в срок  до 01.04.2019. В подтверждение факта передачи Займодавцем Заемщику денежных средств  представлена квитанция № 1857 от 04.02.2019 на сумму 1 000 000 руб. 00 коп.  

06.02.2019 между ООО «Форвард-трейд» (заемщик) и Дрожжиным И.В. (Заимодавец)  был заключен договор займа № 26, по условиям которого Заимодавец передает в  собственность Заемщику денежные средства в размере 550 000 руб., а заемщик обязуется  возвратить Заимодавцу денежные средства с уплатой процентов в размере 19% годовых в срок  до 06.05.2019. В подтверждение факта передачи Займодавцем Заемщику денежных средств  представлена квитанция № 2039 от 06.02.2019 на сумму 550 000 руб. 00 коп.  

01.04.2019 между ООО «Форвард-трейд» (заемщик) и ФИО2 (Заимодавец)  был заключен договор займа № 27, по условиям которого Заимодавец передает в  собственность Заемщику денежные средства в размере 400 000 руб., а заемщик обязуется  возвратить Заимодавцу денежные средства с уплатой процентов в размере 11,5% годовых в  срок до 01.05.2019. В подтверждение факта передачи Займодавцем Заемщику денежных  средств представлена квитанция № 5917 от 01.04.2019 на сумму 400 000 руб. 00 коп.  

03.04.2019 между ООО «Форвард-трейд» (заемщик) и ФИО2 (Заимодавец)  был заключен договор займа № 28, по условиям которого Заимодавец передает в  собственность Заемщику денежные средства в размере 600 000 руб., а заемщик обязуется  возвратить Заимодавцу денежные средства с уплатой процентов в размере 11,5% годовых в  срок до 15.05.2019. В подтверждение факта передачи Займодавцем Заемщику денежных  средств представлена квитанция № 6213 от 03.04.2019 на сумму 600 000 руб. 00 коп.  

30.05.2019 между ООО «Форвард-трейд» (заемщик) и ФИО2 (Заимодавец)  был заключен договор займа № 29, по условиям которого Заимодавец передает в  собственность Заемщику денежные средства в размере 385 000 руб., а заемщик обязуется  возвратить Заимодавцу денежные средства с уплатой процентов в размере 11,5% годовых в  срок до 30.06.2019. В подтверждение факта передачи Займодавцем Заемщику денежных  средств представлена квитанция № 10197 от 30.05.2019 на сумму 385 000 руб. 00 коп.  

04.06.2019 между ООО «Форвард-трейд» (заемщик) и ФИО2 (Заимодавец)  был заключен договор займа № 30, по условиям которого Заимодавец передает в  собственность Заемщику денежные средства в размере 15 000 руб., а заемщик обязуется  возвратить Заимодавцу денежные средства с уплатой процентов в размере 11,5% годовых в  срок до 31.07.2019. В подтверждение факта передачи Займодавцем Заемщику денежных  средств представлена квитанция № 12647 от 05.07.2019 на сумму 15 000 руб. 00 коп.  

Обязательства по возврату денежных средств должником не исполнены. 

Согласно выписке из ЕГРЮЛ ФИО2 является участником ООО «Форвард- трейд» с 2005 года с долей участия 50%, вторая доля в размере 50% принадлежит самому  обществу.  

Признавая требования необоснованными, суд первой инстанции исходил из  аффилированности должника и кредитора.  

Между тем судом первой инстанции не учтено следующее. 

Согласно разъяснениям п. 3.1 Обзора судебной практики разрешения споров, связанных  с установлением в процедурах банкротства требований контролирующих должника и  аффилированных с ним лиц (утв. Президиумом Верховного Суда РФ 29.01.2020) сам по себе  факт корпоративного контроля кредитора над должником не является основанием для  понижения очередности удовлетворения заемного требования такого кредитора.  

Действующее законодательство о банкротстве не содержит положений об  автоматическом понижении очередности удовлетворения требования лица, контролирующего  должника.  

Вместе с тем внутреннее финансирование должно осуществляться добросовестно и не  нарушать права и законные интересы иных лиц.  

В рассматриваемом случае денежные средства предоставлялись обществу на пополнение  оборотных средств в связи с нестабильным финансовым положением общества и  необходимостью поддержания его хозяйственной деятельности. Денежные средства,  предоставленные по договорам займа, использовались для расчетов с кредиторами ООО  «Форвард-Трейд» в рамках текущей деятельности компании.  

Согласно п. 1 ст. 9 Закона о банкротстве при наличии любого из обстоятельств,  указанных в этом пункте, считается, что должник находится в трудном экономическом  

положении (далее - имущественный кризис) и ему надлежит обратиться в суд с заявлением о  собственном банкротстве.  

Контролирующее лицо, которое пытается вернуть подконтрольное общество,  пребывающее в состоянии имущественного кризиса, к нормальной предпринимательской  деятельности посредством предоставления данному обществу финансирования (далее -  компенсационное финансирование), в частности, с использованием конструкции договора  займа, т.е. избравшее модель поведения, отличную от предписанной Законом о банкротстве,  принимает на себя все связанные с этим риски, в том числе риск утраты компенсационного  финансирования на случай объективного банкротства. Данные риски не могут  перекладываться на других кредиторов (п. 1 ст. 2 ГК РФ). Таким образом, при банкротстве  требование о возврате компенсационного финансирования не может быть противопоставлено  их требованиям - оно подлежит удовлетворению после погашения требований, указанных в п.  4 ст. 142 Закона о банкротстве, но приоритетно по отношению к требованиям лиц,  получающих имущество должника по правилам п. 1 ст. 148 Закона о банкротстве и п. 8 ст. 63  ГК РФ (далее - очередность, предшествующая распределению ликвидационной квоты).  

Суд апелляционной инстанции приходит к выводу об обоснованности доводов,  изложенных в апелляционной жалобе.  

Руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 270, 271 Арбитражного процессуального Кодекса  Российской Федерации  

П О С Т А Н О В И Л:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 05.02.2020 по делу № А40-222458/19  отменить.  

Признать обоснованным и подлежащим удовлетворению в очередности,  предшествующей распределению ликвидационной квоты, требование ФИО2 в  размере 6 000 000 руб.  

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в  течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд  Московского округа.  

Председательствующий судья: О.И. Шведко  Судьи: А.С. Маслов   М.С.Сафронова