ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65, лит. А

http://13aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А56-79953/2017

21 февраля 2024 года

г. Санкт-Петербург

/ход.1

Резолютивная часть постановления объявлена     29 января 2024 года

Постановление изготовлено в полном объеме  21 февраля 2024 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Серебровой А.Ю.

судей  Кротова С.М., Морозовой Н.А.

при ведении протокола судебного заседания:  секретарем ФИО1 

при участии:  

от конкурсного управляющего АО «ЗВЕЗДАЭНЕРГЕТИКА» – представитель ФИО2 (по доверенности от 11.10.2023), 

от ФИО3 – представитель ФИО4 (по доверенности от 25.11.2023), 

 

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер  13АП-33764/2023)  ФИО3

на определение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 04.09.2023 по делу № А56-79953/2017/ход.1 (судья  Шведов А.А.), принятое по заявлению временного управляющего ФИО5, уточненное конкурсным управляющим ФИО6 об истребовании документации и материальных ценностей в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) акционерного общества «ЗВЕЗДАЭНЕРГЕТИКА»

ответчики: ФИО3, акционерное общество «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.»

 

об удовлетворении заявления в части, 

установил:

определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 06.04.2022 для совместного рассмотрения объединены заявления о признании акционерного общества «Звезда-Энергетика», адрес: 188505, Ленинградская обл., Ломоносовский р-н, Красносельское, Промышленная зона, ш. Пески, стр. 1, каб. 401, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***> (далее - Общество), несостоятельным (банкротом), поданные кредиторами: публичным акционерным обществом «АК БАРС», обществом с ограниченной ответственностью «Группа компаний АСИ», закрытым акционерным обществом «ПроизводственноТехническое Объединение «Атлант», обществом с ограниченной ответственностью «Сэтек», обществом с ограниченной ответственностью «Автоматизация Энергетических Производств», обществом с ограниченной ответственностью «Спецстроймонтаж», акционерным обществом «Уренгойтеплогенерация-1», обществом с ограниченной ответственностью «Негабаритика», обществом с ограниченной ответственностью «Автоматизация энергетических производств», Федеральной налоговой службы, АКБ «ФинансовоПромышленный Банк», обществом с ограниченной ответственностью «РНГО», акционерным обществом «Евроцемент груп», обществом с ограниченной ответственностью «Кипер», обществом с ограниченной ответственностью «Электро Проект Монтаж Измерения», обществом с ограниченной ответственностью «Теплотекс АПВ», публичным акционерным обществом «Совкомбанк» - правопреемника ПАО «Восточный экспресс банк», акционерным обществом «Акционерный Банк «РОССИЯ», обществом с ограниченной ответственностью «Самарский буровой инструмент», обществом с ограниченной ответственностью «Л-Групп», обществом с ограниченной ответственностью «ЮК «Талион Консалт», закрытым акционерным обществом «Союзэлектроавтоматика», обществом с ограниченной ответственностью «ВИП Сервис СПБ» и ФИО7 

Определением от 23.10.2022 в отношении Общества введено наблюдение, временным управляющим утвержден ФИО5.

Временный управляющий обратился в ФИО3 и акционерному обществу «Независимая регистраторская компания «Р.О.С.Т.» (далее – Регистратор) об истребовании документации должника.

У ФИО3 временный управляющий просил истребовать заверенные руководителем должника перечень имущества Общества, в том числе имущественных прав и заверенные руководителем должника копии документов, отражающих экономическую деятельность должника за три года до принятия заявления о признании Общества несостоятельным (банкротом), то есть с 01.01.2014.

У Регистратора временный управляющий просил истребовать: 1) договор о создании общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения; 2) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; 3) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг; 4) утвержденные общим собранием акционеров внутренние документы общества, регулирующие деятельность его органов; 5) положение о филиале или представительстве общества; 6) годовые отчеты; 7) годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность и аудиторское заключение о ней; 8) формируемые в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона отчеты оценщиков в случаях выкупа акций обществом по требованию акционера; 9) документы, полученные обществом в соответствии с главой XI.1 настоящего Федерального закона; 13) проспекты ценных бумаг, отчеты эмитента и иные документы, содержащие информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию иным способом в соответствии с настоящим Федеральным законом и другими федеральными законами; 14) уведомления о заключении акционерных соглашений, направленные обществу, а также списки лиц, заключивших такие соглашения; 15) судебные решения и постановления по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска; 14) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества; 16) информацию, касающаяся сделок (односторонних сделок), являющихся в соответствии с настоящим Федеральным законом крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, в том числе вид, предмет, содержание и размер таких сделок, дата их совершения и срок исполнения обязательств по ним, сведения о принятии решения о получении согласия на совершение или о последующем одобрении таких сделок; 17) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества; 18) отчеты оценщиков об оценке имущества, в отношении которого обществом совершались сделки, которые в соответствии с настоящим Федеральным законом являются крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность; 19) протоколы заседаний коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции); 20) документы бухгалтерского учета.

Кроме того, заявитель просил обязать руководителя ежемесячно информировать об изменениях в составе имущества должника. 

Решением от 18.04.2023 процедура наблюдения в отношении Общества прекращена, должник признан несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим должника утвержден ФИО6. 

Конкурсным управляющим требования о передаче документации неоднократно уточнены в порядке статьи 49 АПК РФ. 

Конкурсный управляющий дополнил требование заявлением об истребовании банковских выписок по счетам Общества у Банка ВТБ (публичное акционерное общество), у публичного акционерного общества «Ханты-Мансийский Банк Открытие», у акционерного общества «Российский Сельскохозяйственный банк», у «Газпромбанк» (акционерное общество), у публичного акционерного общества «Банк Санкт-Петербург», у публичного акционерного общества «Промсвязьбанк», у публичного акционерного общества Банк Синара, у публичного акционерного общества Банк «Финансовая Корпорация Открытие», у Банка ЗЕНИТ (публичное акционерное общество), у акционерного коммерческого банка «АК БАРС» (публичное акционерное общество), у публичного акционерного общества «Сбербанк России», у Российского Национального Коммерческого Банка» (публичное акционерное общество), у акционерного общества Банк «Северный морской путь», у публичного акционерного общества «Банк Уралсиб», у акционерного коммерческого банка «Финансово-Промышленный Банк», у акционерного общества «Военно-Промышленный Банк». 

В соответствии с содержанием уточненных требований от 22.08.2023, конкурсный управляющий просил дополнительно истребовать у ФИО3 Базу 1С за период с 01.01.2011 по 31.12.2021; 1.2. Документы и сведения, подтверждающие, на каком основании и у кого конкретно хранилась база 1С-Бухгалтерия АО «Звезда-Энергетика» и ее резервные копии; 1.3. Документы по личному составу (в том числе приказы о приеме, увольнении, перемещении и т.д.), трудовые договоры с работниками, дополнительные соглашения и приложения к ним, личные дела работников, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника; документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц; сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов за весь период деятельности АО «Звезда-Энергетика»; 1.4. Книги учета принятых средств (сведений о кассовом учете) за период с 01.01.2014 по настоящее время; 1.5. Документы, связанные с продажей имущества АО «Звезда-Энергетика» путем проведения торгов, а именно: копии договоров между ООО «Едс. Архив, Оценка, Аукционы» (ИНН: 

<

***>) и АО «Звезда-Энергетика» об оказании услуг по организации и проведению торгов со всеми приложениями и дополнительными соглашениями, акты оказанных услуг к договорам об оказании услуг по организации и проведению торгов, протоколы проведения торгов торги №0014142, 0012998, 0012407 на площадке Арбитат www.arbitat.ru и торгов № 1213631 на площадке Центр электронных торгов www.b2bcenter.ru, сведения о поступивших заявках, сведения о допущенных и не допущенных заявках, документы, подтверждающие опубликование извещений о проведении торгов за месяц до дня их проведения;  отчеты об оценке имущества, выставленного на продажу, документы, составленные по итогам проведения торгов; копии договоров цессии, заключенных по итогам проведения торгов № 0012407, документы, подтверждающие оплату приобретенных АО «Юнит» (ИНН 

<

***>) у АО «Звезда-Энергетика» прав требования, в том числе сведения об источнике происхождения денежных средств, направленных АО «Юнит» на расчеты с АО «Звезда-Энергетика», документы, подтверждающие оплату приобретенных ФИО8 у АО «Звезда-Энергетика» прав требования, в том числе сведения об источнике происхождения денежных средств, направленных ФИО8 на расчеты с АО «Звезда-Энергетика», копии переданных первичных документов, подтверждающих наличие у АО «ЗвездаЭнергетика» прав требования к ООО «СБИ», к АО «ВБМ-групп», к ОАО «Волгабурмаш», иные документы, опосредующие правоотношения между АО «Звезда-Энергетика» и АО «Юнит», в том числе о заключенных договорах займа, уступки, поставки, подряда или иных договорах за период с 01.01.2013 по настоящее время, иные документы, опосредующие правоотношения между АО «Звезда-Энергетика» и ФИО8, в том числе о заключенных договорах займа, уступки, поставки, подряда или иных договорах за период с 01.01.2013 по настоящее время. 1.6. Документы за период с 01.01.2014 по 12.04.2023, подтверждающие обоснованность платежей АО «Звезда-Энергетика», отраженных в выписках по банковским счетам АО «Звезда-Энергетика», в том числе договоры, дополнительные соглашения и приложения к ним, акты выполненных работ/оказанных услуг, акты приема-передачи, товарные и товарно-транспортные накладные, счета на оплату, счета-фактуры, акты сверки, деловую переписку, включая претензии и гарантийные письма, в отношении следующих контрагентов: ООО «АКСА» ИНН: 

<

***>, АО «ВБМ-групп» ИНН: 

<

***>, ООО «В-ВОСТОК» ИНН: 

<

***>, ООО «ВСПБ» ИНН: 

<

***>, ООО «ЗЭ-Холдинг» ИНН: 

<

***>, ООО «ИнТек» ИНН: 

<

***>, ООО «Камминз» ИНН: 

<

***>, ПАО «Кировский Завод» ИНН: 

<

***>, АО «Коломенский Завод» ИНН: 

<

***>, АО НПП «КОМПЕНСАТОР» ИНН: 

<

***>, ООО «КПС» ИНН: 

<

***>, ООО «Коломна Энерго Дизель» ИНН: 

<

***>, ООО «Петровенткомплект» ИНН: 

<

***>, ООО «ЛДМ Промарматура» ИНН: 

<

***>, ПАО «Промсвязьбанк» ИНН: 

<

***>, ООО «СПЗ-4» ИНН: 

<

***>, ООО «СТАРС» ИНН: 

<

***>, АО «Техноформ» ИНН: 

<

***>, АО «ГК Электрощит-Самара» ИНН: 

<

***>, ООО «Энергоинжиниринг СПб» ИНН: 

<

***>; 1.7. Первичную бухгалтерскую документацию, в том числе договоры, дополнительные соглашения и приложения к ним, акты выполненных работ/оказанных услуг, акты приема-передачи, товарные и товарно-транспортные накладные, счета на оплату, счета-фактуры, акты сверки, деловую переписку, включая претензии и гарантийные письма, подтверждающие обоснованность учета дебиторской задолженности в отношении: ФИО9 ИНН 

<

***>, ФИО10 ИНН 

<

***>, ООО «Звезда Комплексные энергетические решения» ИНН 

<

***>, ООО «Зэ Холдинг» ИНН 

<

***>,  ФИО11 7744000302, ООО «АКМА» ИНН 

<

***>, ООО «Акустик Ру» ИНН 

<

***>, АО «Альфа Леваль Поток» ИНН 

<

***>, ООО «Альянс К» ИНН 

<

***>, ООО «Альянс Металл Групп» ИНН 

<

***>, ООО «Ампер-Энерго Северо-Запад» ИНН 

<

***>, ООО «БКМ» ИНН 

<

***>, ПАО «Вымпелком» ИНН 

<

***>, ООО «Галактика-М» ИНН 

<

***>, ООО «Грава Про» ИНН 

<

***>, ООО «ГСП Сервис» ИНН 

<

***>,  ООО «Интер» ИНН 

<

***>, АО «Кировтелеком» ИНН 

<

***>, АО «Кировтэк» ИНН 

<

***>, ООО «Крафт энерго» ИНН 

<

***>, ООО «Магистраль северной столицы» ИНН 

<

***>, ООО «МСС» ИНН 

<

***>, ООО «М-пресс» ИНН 

<

***>, АО «НРК Р.О.С.Т» ИНН 

<

***>, ООО «Остров Логистик» ИНН 

<

***>, ООО «ПОТОК БИО ИНЖЕНЕРИНГ» ИНН 

<

***>, ООО «Сезам» ИНН 

<

***>, ООО «СИА РУС» ИНН 

<

***>, ООО «СК РУСВЬЕТПЕТРО» ИНН 

<

***>, ООО «ТПК МЕТАЛЛХОЛДИНГ» ИНН 

<

***>, АО «ТРАНСНЕФТЬ-СИБИРЬ» ИНН 

<

***>, ООО «ТРУБЫ 2000» ИНН 

<

***>, ООО «УХТА ИНФОРМ» ИНН 

<

***>, ООО «ФАСТ ИНЖИНИРИНГ» ИНН 

<

***>, ООО «ФОРУМ НЕВА» ИНН 

<

***>, ООО «ФОРУС» ИНН 

<

***>, АО «СИСТЭМ ЭЛЕКТРОНИК» ИНН 

<

***>, ООО «ЭНЕРГОСИСТЕМАВТОМАТИКА» ИНН 

<

***>, АО «ЭСК» ИНН 

<

***>, ООО «В-ВОСТОК» ИНН 

<

***>, ООО «ИОКОГАВА ЭЛЕКТРИК СНГ» ИНН 

<

***>, ООО «КОМПАНИЯ ДВК ЭЛЕКТРО» ИНН 

<

***>, ООО «ПКФ ТИМ» ИНН 

<

***>, ООО «ФАИРКОМ СИСТЕМС» ИНН 

<

***>, ООО «АЛЬФА ЭНЕРДЖИ» ИНН 

<

***>, АО «ТРЕСТ САЭМ» ИНН 

<

***>, ООО «АС ИНЖЕНЕРИНГ» ИНН 

<

***>, ООО «АСУ ПРО» ИНН 

<

***>, ООО «АТОМЭНЕРГОПРОЕКТ» ИНН 

<

***>, ООО «ВТС» ИНН 

<

***>, ООО «ВБК» ИНН 

<

***>, ФГУП «Главное Военно-строительное управление №14» ИНН 

<

***>, ПАО «ННК-ВАРЬЕГАННЕФТЕГАЗ» ИНН 

<

***>, ООО «НАДЫМСТРОЙГАЗДОБЫЧА» ИНН 

<

***>, ПАО «РОССЕТИ ЛЕНЭНЕРГО» ИНН 

<

***>, ООО «Сасм» ИНН 

<

***>, ООО «ГСП РЕМОНТ» ИНН 

<

***>, ООО «СТАРСИСТ+» ИНН 

<

***>, САО «РЕСО ГАРАНТИЯ» ИНН 

<

***>, АО «ВОРКУТА УГОЛЬ» ИНН 

<

***>, БАНК ВПБ АО ИНН 

<

***>, ООО «ППК» ИНН 

<

***>, АО «ТЭЛЗ» ИНН 

<

***>, АКБ Финансово промышленный банк (ПАО) ИНН 

<

***>, АО «УРЕНГОЙТЕПЛОГЕНЕРАЦИЯ-1» ИНН 

<

***>, ФГУП «Главное Военно-строительное управление №12» ИНН 

<

***>; 1.8. Документы по исполнению контракта, заключенного между АО «Звезда-Энергетика» и АО «РИТЭК-СОЮЗ», а именно: Контракт № 89/415-СУБ.4/2.П от 11.02.2020 (ИГК 1920187379582554164000000), все дополнительные соглашения и приложения к нему, а также составленную в рамках исполнения этого контракта документацию,  договор между АО «Звезда-Энергетика» и ООО «ПОТОК-БИО ИНЖИНИРИНГ» ИНН 

<

***>, в рамках которого изготавливались Канализационные насосные станции (КНС) и Очистные сооружения ливневых и талых вод (ЛОС) в целях исполнения Контракта № 89/415-СУБ.4/2.П от 11.02.2020, а также все дополнительные соглашения и приложения к нему, составленную в рамках исполнения этого договора документацию, договор между АО «Звезда-Энергетика» и ООО «ПОТОК-БИО ИНЖИНИРИНГ» ИНН 

<

***>, на основании которого Канализационные насосные станции (КНС) и Очистные сооружения ливневых и талых вод (ЛОС) хранятся у ООО «ПОТОК-БИО ИНЖИНИРИНГ», а также все дополнительные соглашения и приложения к нему, составленную в рамках исполнения этого договора документацию, либо сведения о местонахождении Канализационных насосных станций (КНС) и Очистных сооружений ливневых и талых вод (ЛОС), договор между АО «Звезда-Энергетика» и ООО «СТРОЙКОМПЛЕКТ» ИНН 

<

***>, в рамках которого изготавливались Резервуары и Ёмкости в целях исполнения Контракта № 89/415-СУБ.4/2.П от 11.02.2020, а также все дополнительные соглашения и приложения к нему, составленную в рамках исполнения этого договора документацию, договор между АО «Звезда-Энергетика» и ООО «СТРОЙКОМПЛЕКТ» ИНН 

<

***>, на основании Резервуары и Ёмкости хранятся у ООО «СТРОЙКОМПЛЕКТ», а также все дополнительные соглашения и приложения к нему, составленную в рамках исполнения этого договора документацию, либо сведения о местонахождении Резервуаров и Ёмкостей, договор между АО «Звезда-Энергетика» и ООО «СТРОЙКОНТРАКТ-5» ИНН 

<

***>, в рамках которого изготавливались Резервуары и Ёмкости в целях исполнения Контракта № 89/415-СУБ.4/2.П от 11.02.2020, а также все дополнительные соглашения и приложения к нему, составленную в рамках исполнения этого договора документацию, договор между АО «Звезда-Энергетика» и ООО «СТРОЙКОНТРАКТ-5» ИНН 

<

***>, на основании Резервуары и Ёмкости хранятся у ООО «СТРОЙКОНТРАКТ5», а также все дополнительные соглашения и приложения к нему, составленную в рамках исполнения этого договора документацию, либо сведения о местонахождении Резервуаров и Ёмкостей; 1.9. Документы по исполнению контракта, заключенного между АО «Звезда-Энергетика» и АО «ГУОВ», а именно: Контракт № 1617187375352554164000000/2017/2-2843 от 12.09.2017 (ИГК 1617187375352554164000000), дополнительные соглашения и приложения к нему, а также составленную в рамках исполнения этого контракта документацию, а также первичную бухгалтерскую документацию, подтверждающую обоснованность учета дебиторской задолженности в отношении АО «ГУОВ»; 1.10. Документы по исполнению контракта, заключенного между АО «Звезда-Энергетика» и АО «ЦМКБ «АЛМАЗ», а именно: Контракт № 1622187304701452209001151/1059/17-К122/17-20386С-31 от 10.08.2017 (ИГК 1622187304701452209001151), дополнительные соглашения и приложения к нему, а также составленную в рамках исполнения этого контракта документацию; 1.11. Документы по исполнению контракта, заключенного между АО  «Звезда-Энергетика» и ПАО СЗ «СЕВЕРНАЯ ВЕРФЬ», а именно: Контракт № 0619187304171020105000034/1053-17/454-5357 от 24.05.2017г. (ИГК 0619187304171020105000034), дополнительные соглашения и приложения к нему, а также составленную в рамках исполнения этого контракта документацию; 1.12. Первичную бухгалтерскую документацию, в том числе договоры, дополнительные соглашения и приложения к ним, акты приема-передачи, товарные и товарно-транспортные накладные, счета на оплату, счета-фактуры, акты сверки, деловую переписку, включая претензии и гарантийные письма, подтверждающие наличие арендных правоотношений либо правоотношений поставки со следующими лицами: ООО «Альянс-Энерджи» ИНН 

<

***>, в частности: договор аренды оборудования № ЗЭ/ТЦ/17-4 от 23.03.2018, договор аренды оборудования № 5/05-А от 12.05.2021, дополнительные соглашения, приложения, соглашения о расторжении, акты приемапередачи, товарные и товарно-транспортные накладные, акты аренды, счета на оплату, акты сверки расчетов, деловую переписку, включая претензии и гарантийные письма, и иные документы и договоры, ООО «Автономные ТеплоСистемы» ИНН 

<

***>, в частности: договор № 1/СУ-18 аренды оборудования от 19.01.2018, дополнительные соглашения, приложения, соглашения о расторжении, акты приема-передачи, товарные и товарно-транспортные накладные, акты аренды, счета на оплату, акты сверки расчетов, деловую переписку, включая претензии и гарантийные письма, и иные документы и договоры, ООО «Автономные Энергетические Системы» ИНН 

<

***>, в частности: Договор № 601/11 от 17.05.2011, Договор № 689/12 от 01.01.2012, Договор № 115/2014 от 07.08.2014, Договор № 626/11 от 02.08.2011, Договор № 974/13 от 10.12 .2013, Договор № 973/13 от 28.11.2013, Договор хранения № 23 от 01.05.2015, Договор № 1002/14 от 09.06.2014, Договор № 1004/14 от 05.06.2014, Договор № 912/13 от 23.05.2014, дополнительные соглашения, приложения, соглашения о расторжении, акты приема-передачи, товарные и товарно-транспортные накладные, акты аренды, счета на оплату, акты сверки расчетов, деловую переписку, включая претензии и гарантийные письма, и иные документы и договоры, ООО «Волжская буровая компания» ИНН 

<

***>, в частности: Договор № 128/УПСУ-14 от 12.11.2014, Договор № 128/УПСУ-14 от 12.11.2015, дополнительные соглашения, приложения, соглашения о расторжении, акты приема-передачи, товарные и товарно-транспортные накладные, акты аренды, счета на оплату, акты сверки расчетов, деловую переписку, включая претензии и гарантийные письма, и иные документы и договоры, ООО «СЕВЗАПЭНЕРГО СЕРВИС» ИНН 

<

***>, в частности: договор поставки № 1068/18 от 15.06.2018, дополнительные соглашения, приложения, соглашения о расторжении, акты приема-передачи, товарные и товарно-транспортные накладные, счета на оплату, акты сверки расчетов, деловую переписку, включая претензии и гарантийные письма, и иные документы и договоры, ООО «ПРОМСБЫТСЕРВИС» ИНН 

<

***>, в частности: Договор № 01/01/13 от 17.01.13, Договор № 02/01/13 от 05.02.13, Договор № 01/02/2014 от 12.02.2014, Договор № 02/02/2014 от 12.02.2014, Договор № 1023/14 от 18.12.14, дополнительные соглашения, приложения, соглашения о расторжении, акты приема-передачи, товарные и товарно-транспортные накладные, счета на оплату, акты сверки расчетов, деловую переписку, включая претензии и гарантийные письма, и иные документы и договоры; 1.13. Правоустанавливающую и техническую документацию, необходимую для осуществления эксплуатации, текущего и капитального ремонта, с приложением оригиналов паспортов и сертификатов, а также иную документацию в отношении имущества, переданного:  в залог в пользу ПАО «Мособлбанк» (по договору залога от 09.11.2018 № 02-24-2016/ДЗ-02), ПАО «Промсвязьбанк» (по договору залога от 28.11.2016 № 2-27/ДЗИ2/16-5011), АБ «Россия» (по договору залога от 19.10.2015 № 00.02-1-2/03/149-2/15, по договору залога от 19.10.2015 № 00.02-1-2/03/149-1/15) согласно приложениям к обозначенным договорам, в аренду в пользу ООО «Звезда-КЭР» (по договору аренды от 01.06.2019 №А0106/9/3В/19), ООО «Альянс-Энерджи» (по договору аренды оборудования № ЗЭ/ТЦ/17-4 от 23.03.2018, договору аренды оборудования № 5/05-А от 12.05.2021 согласно приложениям к обозначенным договорам.

Также конкурсный управляющий просил истребовать у ФИО3 имущество: 2.1. Товарно-материальные ценности, транспортные средства и оборудование, в том числе, но не ограничиваясь, переданные акционерным обществом «Звезда-Энергетика» по договорам залога: в пользу ПАО «Мособлбанк» (по договору залога от 09.11.2018 № 02-24-2016/ДЗ-02), ПАО «Промсвязьбанк» (по договору залога от 28.11.2016 № 2-27/ДЗИ2/16-5011), АБ «Россия» (по договору залога от 19.10.2015 № 00.02-1-2/03/149-2/15, по договору залога от 19.10.2015 № 00.02-1-2/03/149-1/15) согласно приложениям к обозначенным договорам. 2.2. Товарно-материальные ценности, транспортные средства и оборудование, в том числе, но не ограничиваясь, переданные акционерным обществом «Звезда-Энергетика» в пользу ООО «Звезда-КЭР» (по договору аренды от 01.06.2019 №А-0106/9/3В/19), ООО «АльянсЭнерджи» (по договору аренды оборудования № ЗЭ/ТЦ/17-4 от 23.03.2018, договору аренды оборудования № 5/05-А от 12.05.2021) согласно приложениям к обозначенным договорам».

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 04.09.2023 заявление частично удовлетворено. На ФИО3 возложена обязанность в течение трех дней с даты вступления определения в законную силу передать конкурсному управляющему бухгалтерскую и иную документацию, печати, штампы, материальные и иные ценности Общества. В удовлетворении остальной части ходатайства отказано.

Суд первой инстанции отметил, что исполнение обязанности руководителя должника по передаче документации арбитражному управляющему не зависит от действий последнего по обращению об истребовании документов. Оценив представленные в материалы дела доказательства, суд пришел к выводу о том, что ФИО3 как бывшим руководителем должника документы арбитражному управляющему переданы не в полном объеме, доказательств передачи документов из заявленного конкурсным управляющим перечня ответчиком не представлено. 

Суд отклонил доводы ответчика об уведомлении конкурсного управляющего о месте нахождения документации письмом от 20.04.2023, отметив, что бывший руководитель должен был обеспечить также восстановление и фактическую передачу документации,  а ФИО3 не принял участие в передаче документов, в частности, отказался составлять их описи.

Суд отклонил довод ответчика об изменении конкурсным управляющим основания и предмета заявленного требования при его уточнении, посчитав, что содержание заявленных уточнений обусловлено положениями пункта 2 статьи 126 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве), так как в период рассмотрения заявления Общество признано несостоятельным (банкротом).

Как указал суд, заявление удовлетворено частично, поскольку на текущий момент невозможно установить конкретный перечень документации и имущества должника, не переданного конкурсному управляющему, с учетом частичного получения документов заявителем и в целях процессуальной экономии.

На определение подана апелляционная жалоба ФИО3, который просит определение от 04.09.2023 в части удовлетворенных требований отменить и принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявления. 

В обоснование доводов апелляционной жалобы ее податель ссылается на то, что суд вышел за пределы заявленных ФИО6 требований, при этом, уточняя требования в порядке статьи 49 АПК РФ, конкурсный управляющий заявил новые требования о передаче бухгалтерской документации, которые ранее не были предметом рассмотрения, в отношении которой требование к ответчику было заявлено непосредственно в судебном заседании, что исключило возможность ответчика подготовить мотивированные возражения. Как полагает податель жалобы, такого рода действия противоречат положениям статьи 49 АПК РФ.

Податель жалобы ссылается на то, что перечень документации, об истребовании которой вынесен судебный акт, не конкретизирован, что делает судебный акт неисполнимым.

Согласно утверждению подателя жалобы, судом не дана оценка представленным в материалы дела актам приема-передачи документации конкурсному управляющему, переписки. Исходя из позиции подателя жалобы, конкурсный управляющий уклонился от приемки документации по месту ее нахождения, указанному ответчиком – в Санкт-Петербурге, на проспекте Стачек, дом 47, в помещениях, арендованных у публичного акционерного общества «Кировский завод», а 31.05.2023 доступ на территорию ПАО «Кировский завод» сотрудникам Общества было  прекращено по причине наличия задолженности по арендной плате.

В отзыве на апелляционную жалобу конкурсный управляющий возражает против ее удовлетворения, считая, что ФИО3 обязанности, предусмотренные пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве, не исполнены, передача документации не оформлена актом приема-передачи, от подписания которого конкурсный управляющий отказался, поскольку при проведении осмотра коробок и папок сотрудники должника, составлявшие акт, не смогли сопоставить отраженные в акте сведения с фактическим составом коробок и папок. 

По мнению конкурсного управляющего, доводы ответчика об отсутствии у него доступа к документам не могут быть приняты, поскольку имеется возможность составления описи документов, вывезенных конкурсным управляющим, сведений о составе имущества, оставшегося на территории ПАО «Кировский завод» не имеется ни у конкурсного управляющего, ни у ответчика, поскольку последним инвентаризация имущества не проводилась. 

В дополнении к апелляционной жалобе ФИО3 поддержал ее доводы, ссылаясь на отсутствие у него объективной возможности передать конкурсному управляющему документацию и имущество, поскольку документация Общества и иные ценности были предоставлены в распоряжение конкурсного управляющего по месту их хранения в ПАО «Кировский завод» и вывезены последним без описи в связи с тем, что арендодатель заявил о прекращении доступа на территорию, на которой хранились документы и материальные ценности. На момент вынесения судебного акта по существу данного обособленного спора доступ к месту нахождения должника был прекращен. Иной документации или имущества должника, кроме как находившихся по месту нахождения Общества, у бывшего руководителя не имеется.  

В судебном заседании представитель ФИО3 поддержал доводы апелляционной жалобы. Представитель конкурсного управляющего против удовлетворения апелляционной жалобы возражал по мотивам, изложенным в отзыве.

Иные лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом, явку в судебное заседание не обеспечили. С учетом мнения лиц, обеспечивших явку в суд и в соответствии с положениями стать 156 АПК РФ, дело рассмотрено в отсутствие неявившихся лиц.

Возражений против проверки законности и обоснованности определения суда в пределах доводов апелляционной жалобы не заявлено. Дело рассмотрено в порядке части 5 статьи 268 АПК РФ.

Проверив законность и обоснованность определения в обжалуемой части, суд считает, что имеются основания для его отмены.

Как следует из материалов дела, требование временного управляющего о предоставлении документов к ФИО3 заявлено как к руководителю должника, со ссылкой на неисполнение соответствующего запроса, адресованного руководителю.

В ходе рассмотрения требования о предоставлении документов, в материалы дела представлено сопроводительное письмо от 20.03.2023 № И/ГД/23 от администрации генерального директора, за подписью ФИО3, в адрес временного управляющего ФИО5 о передаче сканов бухгалтерской документации Общества, документов налогового учета и отчетности, учредительных документов, документов, связанных с движением акций, документов об обращении за получением кредитов, расшифровки активов и бухгалтерских регистров за период с 2014 по 2022 год. 

Как следует из отметки временного управляющего на письме, копии документов переданы путем загрузки на Яндекс диск.

В отношении первичной документации указано на ее значительный объем и невозможность копирования, временному управляющему предложено забрать оригиналы документов со склада.

К письму приложен реестр подготовленных для передачи документов.

С письмом от 01.11.2022 № 44/ГД/22  ответчик представил временному управляющему расшифровки активов Общества на октябрь 2022 года.

Кроме того, в материалы дела представлены акты приема-передачи документации должника, подписанные конкурсным управляющим, о передаче нескольких тысяч позиций документации Общества, датированные 30.05.2023, 16.08.2023,  17.08.2023.

По акту от 20.09.2023 ФИО3 передал конкурсному управляющему автомобиль марки Мерседес Бенц  S 500, гос. Номер 

<

***> с приложением комплекта ключей и свидетельства о праве собственности в отношении транспортного средства.

В силу положений статьи 89 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», общество обязано хранить документы, предусмотренные настоящим Федеральным законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его исполнительного органа в порядке и в течение сроков, которые установлены Банком России. 

Подателем жалобы не опровергается утверждение ФИО3 о том, что документация и товарно-материальные ценности должника предоставлены в распоряжение конкурсного управляющего на складе по месту нахождения должника.

Доказательств удержания бывшим руководителем Общества принадлежащей ему документации или товарно-материальных ценностей конкурсным управляющим в нарушение положений части 1 статьи 65 АПК РФ не представлено.

Вопреки выводам суда первой инстанции, из представленной переписки, актов приема-передачи документов следует, что ответчик добросовестно предпринимал все зависящие от него меры для передачи документации конкурсному управляющему и по организации оформления такой передачи, которая не была завершена по причинам, не зависящим от действий руководителя Общества – в силу прекращения у Общества возможности использования помещений, в которых хранилась документация и материальные ценности.

Конкурсный управляющий, со своей стороны, доказательств обратного не представил. 

Учитывая значительный объем документации должника, нарушение сроков ее передачи конкурсному управляющему, предусмотренных пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве имело место по объективным обстоятельствам, конкурсный управляющий, в свою очередь, также ссылается на отсутствие у него физической возможности составить опись полученных от бывшего руководителя должника документов. 

При таких обстоятельствах, нарушение предусмотренного пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве срока передачи документов не может повлечь отнесение на ответчика каких-либо негативных последствий задержки передачи документации, если таковые были.

Пункт 2 статьи 126 Закона о банкротстве не предусматривает определенных требований к оформлению процесса передачи документации должника конкурсному управляющему. Из приведенных положений следует, что обязанность руководителя должника должна считаться исполненной надлежащим образом, по факту предоставления документации и товарно-материальных ценностей в ведение конкурсного управляющего. 

Отсутствие или недостатки оформления описей документов, при таких обстоятельствах, не могли являться основанием для отказа конкурсного управляющего в их приемке, равно как и о подписании документов об этом. 

В силу пункта  2 статьи 129 Закона о банкротстве, именно конкурсный управляющий обязан принять в ведение имущество должника, провести инвентаризацию такого имущества в срок не позднее трех месяцев с даты введения конкурсного производства, если более длительный срок не определен судом, рассматривающим дело о банкротстве, на основании ходатайства конкурсного управляющего в связи со значительным объемом имущества должника.

У бывшего руководителя должника после передачи документации и материалов конкурсному управляющему каких-либо обязанностей в отношении этого имущества, в частности, осуществления его описи, классификации и т.п. не имеется. 

При этом, расшифровка активов должника,  позволяющая проверить полноту переданной документации, передавалась ответчиком временному управляющему, следовательно, должна иметься в распоряжении конкурсного управляющего. 

При таких обстоятельствах, оснований для вывода о неисполнении ответчиком требовании пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве у суда первой инстанции не имелось.

Согласно пункту 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» (далее - Постановление № 53), заявление об истребовании документации и имущества должника у его руководителя удовлетворяется судом в порядке статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ), как требование об исполнении обязательства в натуре.

В пункте 23 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств», сказано, что по смыслу пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ, кредитор не вправе требовать по суду от должника исполнения обязательства в натуре, если осуществление такого исполнения объективно невозможно.

Принятие судебного акта об истребовании имущества или документации, возможность передачи которых у ответчика отсутствует, противоречит принципу исполнимости судебных актов и указанным выше разъяснениям, на что, также, указано в определении Верховного Суда Российской Федерации от 22.07.2019 № 306-ЭС19-2986. Согласно правовой позиции Верховного Суда Российской Федерации, степень должной конкретизации требования арбитражного управляющего об обязании передать документы оценивается судом с учетом обстоятельств рассматриваемого дела и необходимости обеспечения реальной возможности осуществления управляющим возложенных на него полномочий.

Доводы подателя жалобы об отсутствии у него доступа к документации и товарно-материальным ценностям должника подтверждается представленными в материалы дела доказательствами и не опровергнуты конкурсным управляющим. 

Кроме того, вывод суда первой инстанции об обязанности ответчика передать документацию Общества сформулирован не конкретно, без указания определенной документации, которую должен передать ответчик с учетом того, что уже предоставлено в ведение конкурсного управляющего. 

Данные обстоятельства, сами по себе, исключали возможность удовлетворения заявления конкурсного управляющего. 

Доводы подателя жалобы о нарушении конкурсным управляющим положений статьи 49 АПК РФ не основаны на фактических обстоятельствах дела. Изменяя перечень подлежащей истребованию документации, конкурсный управляющий изменял лишь предмет заявленного требования, основание которого оставалось тем же – неисполнение руководителем должника положений пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве. 

В то же время, суд соглашается с подателем жалобы о том, что при формулировке резолютивной части судебного акта суд вышел за пределы рассматриваемого требования, оснований для обобщения наименований подлежащей передаче документации при условии, что требование конкурсного управляющего заявлено в отношении ее конкретных видов, у суда не имелось. Осуществление процесса передачи документации и неопределенность перечня документации и имущества, подлежащего истребованию у контролирующего должника лица является основанием для отказа в удовлетворении требования, а не изменения его предмета на требование передать документацию без определения конкретных ее видов и наименований.

Учитывая изложенное, принятый по делу судебный акт в обжалуемой части следует отменить и принять новый – об отказе в удовлетворении заявления.

Апелляционная жалоба подлежит удовлетворению. 

Руководствуясь статьями 269 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд 

 

постановил:

Определение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 04.09.2023 по делу №А56-79953/2017/ход.1 в обжалуемой части отменить.

Принять в указанной части новый судебный акт.

В удовлетворении заявленных требований отказать.

Постановление  может быть  обжаловано  в  Арбитражный  суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

 

Председательствующий

 

А.Ю. Сереброва

 

Судьи

 

С.М. Кротов

 

 Н.А. Морозова