Арбитражный суд Волгоградской области

 

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

 

город  Волгоград

12  апреля  2023 года

Резолютивная часть решения объявлена 06.04.2023

Решение суда в полном объеме изготовлено 12.04.2023

Дело № А12-34856/2022

 

Арбитражный суд Волгоградской области в составе судьи Л.В. Костровой, при ведении протокола судебного заседания помощником судьи О.Г. Ломакиной, рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Волгоградской области (ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 20.12.2004, ИНН: 

<

***>) к арбитражному управляющему ФИО2 (ИНН 

<

***>, СНИЛС 

<

***>) о привлечении к административной ответственности,

при участии в заседании:

от заявителя -  ФИО1  по доверенности от 03.06.2020.

У С Т А Н О В И Л:

Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Волгоградской области  обратилось в Арбитражный суд Волгоградской области с заявлением о привлечении арбитражного управляющего ФИО2 к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.            

Управляющим представлен отзыв,  в котором содержится ходатайство о применении при назначении наказания ст. 2.9 КоАП РФ.         

Рассмотрев материалы дела, выслушав доводы сторон, изучив представленные доказательства, арбитражный суд считает, что в действиях арбитражного управляющего имеется состав вменяемого правонарушения. 

Из материалов дела усматривается, что определением Арбитражного суда Волгоградской области от 31.05.2022 (резолютивная часть от 24.05.2022) по делу № А12-2909/2022 в отношении Общества с ограниченной ответственностью «УК Комфортный жилой дом» введена процедура наблюдения, временным управляющим утверждена ФИО2, член Ассоциации «Межрегиональная Северо-Кавказская саморегулируемая организация профессиональных арбитражных управляющих «Содружество».

В соответствии с пунктом 1 статьи 70 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» анализ финансового состояния должника проводится в целях определения достаточности принадлежащего должнику имущества для покрытия расходов в деле о банкротстве, в том числе расходов на выплату вознаграждения арбитражным управляющим, а также в целях определения возможности или невозможности восстановления платежеспособности должника в порядке и в сроки, которые установлены настоящим Федеральным законом.

В соответствии с абзацем 9 пункта 2 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий обязан выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства в порядке, установленном федеральными стандартами, и сообщать о них лицам, участвующим в деле о банкротстве, в саморегулируемую организацию, членом которой является арбитражный управляющий, собранию кредиторов и в органы, к компетенции которых относятся возбуждение дел об административных правонарушениях и рассмотрение сообщений о преступлениях.

В соответствии с Временными правилами проверки арбитражным управляющим наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства, утвержденными Постановлением Правительства РФ от 27.12.2004 № 855, признаки преднамеренного банкротства выявляются как в течение периода, предшествующего возбуждению дела о банкротстве, так и в ходе процедур банкротства. Выявление признаков преднамеренного банкротства осуществляется в 2 этапа. На первом этапе проводится анализ значений и динамики коэффициентов, характеризующих платежеспособность должника, рассчитанных за исследуемый период в соответствии с правилами проведения арбитражным управляющим финансового анализа, утвержденными Правительством Российской Федерации (п.п. 5, 6).

В случае установления на первом этапе существенного ухудшения значений 2 и более коэффициентов проводится второй этап выявления признаков преднамеренного банкротства должника, который заключается в анализе сделок должника и действий органов управления должника за исследуемый период, которые могли быть причиной такого ухудшения (п. 7 Временных правил).

Административным органом установлено, что временным управляющим ООО «УК КЖД» Шахминой E.J1. проведен Анализ финансового состояния на предмет выявления признаков фиктивного и преднамеренного банкротства, сделок ООО «УК КЖД», копия которого поступила в Управление письмом № 043/22303 от 07.09.2022 (ВХ/476981/22 от 13.09.2022).

Соответствующее сообщение опубликовано на сайте ЕФРСБ 07.09.2022 (сообщение № 9588062).

Как указано в п. 10.1 Анализа выявление наличия (отсутствия) признаков преднамеренного и фиктивного банкротства основываются на изучении следующих материалов: учредительные документы должника, бухгалтерская отчетность, договоры и иные документы финансово-хозяйственной деятельности должника, документы о составе органов управления, список дебиторов должника, список кредиторов должника, документы о притязаниях третьих лиц, информация о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами, перечень имущества должника, сведения об аффилированных лицах, материалы судебных процессов, иные документы, регулирующие деятельность должника.

Временным управляющим ООО «УК КЖД» ФИО2 в Анализе указано, что вышеперечисленные документы переданы не в полном объеме (п. 10.1 Анализа), сделан вывод о невозможности установления признаков преднамеренного банкротства ООО «УК КЖД» в связи с отсутствием документов (п. 11 Анализа).

Согласно пояснениям временного управляющего ООО «УК КЖД» ФИО2 (ВХ/53760/22 от 18.10.2022) основания для истребования документов у ООО «УК КЖД» у арбитражного управляющего отсутствуют, вместе с тем, информация, содержащаяся в предоставленных документах недостаточна для мотивированного вывода.

Установлено, что письмом от 12.07.2022 исх. № 019/2909 временным управляющим ООО «УК КЖД» ФИО2 у директора ООО «УК КЖД» запрошена информация:

1.Расшифровка кредиторской задолженности по состоянию на 01.07.2022;

2.Штатное расписание с 2019 года и фактический состав работников;

3.Пояснения о причинах выручки с 2019 года;

4.Перечень обслуживаемых домов/оказания услуг с 2019 года и календарный график их отказа от обслуживания;

5.При наличии дебиторской задолженности более 7 млн. руб. информацию о работе по ее взысканию;

6.Количество направленных исполнительных листов, приказов о взыскании задолженности, возбужденных исполнительных производств;

7.Движение денежных средств по счетам № 40821810801000000099 и 40702810201000009942.

Письмами ООО «УК КЖД» требуемая информация временному управляющему ООО «УК КЖД» ФИО2 предоставлена, письмом от 22.07.2022 №137 временному управляющему ООО «УК КЖД» ФИО2 направлены требуемые документы. 

 Информация об истребовании иных документов временным управляющим ООО «УК КЖД» ФИО2 не представлена, даны пояснения, что основания для истребования документов у ООО «УК КЖД» у арбитражного управляющего отсутствуют.

Таким образом, на момент проведения Анализа временному управляющему ООО «УК КЖД» ФИО2 должником предоставлены истребуемые ей документы.

Вывод временного управляющего ООО «УК КЖД» ФИО2 о невозможности установления признаков преднамеренного банкротства ООО «УК КЖД» в связи с отсутствием документов не соответствует представленным ею пояснениям и документам.

В нарушение абзаца 9 пункта 2 статьи 20.3, пункта 1 статьи 70 Закона о банкротстве, п. 7 Временных правил временным управляющим ООО «УК КЖД» ФИО2 не выявлены признаки преднамеренного банкротства ООО «УК КЖД».

В соответствии с пунктом 7 статьи 12 Закона о банкротстве сообщение, содержащее сведения о решениях, принятых собранием кредиторов, или сведения о признании собрания кредиторов несостоявшимся, подлежит включению арбитражным управляющим в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве в течение пяти рабочих дней с даты его проведения, а в случае проведения собрания кредиторов иными лицами - в течение трех рабочих дней с даты получения арбитражным управляющим протокола собрания кредиторов.

Административным органом установлено, что 28.08.2022 на сайте ЕФРСБ временным управляющим ООО «УК КЖД» ФИО2 опубликовано сообщение № 9115965 о том, что на 12 сентября 2022 г. 11 час. 00 мин назначено проведение собрания кредиторов ООО «УК КЖД».

Сообщение, содержащее сведения о решениях, принятых указанным собранием кредиторов, или сведения о признании данного собрания кредиторов несостоявшимся, подлежало включению временным управляющим ООО «УК КЖД» ФИО2 в ЕФРСБ не позднее 19.09.2022.

В нарушение пункта 7 статьи 12 Закона о банкротстве указанное сообщение не опубликовано временным управляющим ООО «УК КЖД» ФИО2 на сайте ЕФРСБ до настоящего времени.

Таким образом, ФИО2, выполняя обязанности временного управляющего Общества с ограниченной ответственностью «УК Комфортный жилой дом», совершила административное правонарушение, ответственность за которое предусмотрена  ч.3 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, а именно нарушила требования пункта 7 статьи 12, абзаца 9 пункта 2 статьи 20.3, пункта 1 статьи 70 Закона о банкротстве, п. 7 Временных правил.

21.12.2022 в отсутствии ФИО2 начальником отдела по контролю (надзору) в сфере саморегулируемых организаций ФИО3 составлен протокол об административном правонарушении № 00803422 по ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ.

Установив факт совершения вменяемого арбитражному управляющему правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ, арбитражный суд приходит к выводу о признании его малозначительным. 

Формальный состав правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 КоАП, в рассматриваемом случае не имеет правового значения, так как возможность применения положений статьи 2.9 КоАП не поставлена законодателем в зависимость от вида состава допущенного административного правонарушения. 

То, что правонарушение, предусмотренное частью 3 ст. 14.13 КоАП, посягает на порядок и условия проведения процедур банкротства, права и законные интересы должника, собственника его имущества и кредиторов, само по себе не свидетельствует о наличии  при каждом таком правонарушении существенной угрозы общественным отношениям.

Суд принимает во внимание, что допущенные ФИО2 нарушения требований Закона о банкротстве являются незначительными и не повлекли нарушения прав кредиторов.

При таких обстоятельствах суд не усматривает наступления каких-либо вредных последствий, существенной угрозы охраняемым общественным отношениям совершенным правонарушением. 

Применение положений статьей 2.9 КоАП РФ является правом суда. 

Факт возбуждения административного дела выполняет предупредительную функцию, в связи с чем охраняемым правоотношениям обеспечивается адекватная защита, что соответствует принципам и целям административного производства. В рассматриваемом случае возбуждением дела об административном правонарушении, его рассмотрением и установлением вины лица, его совершившего, достигнуты предупредительные цели административного производства, определенные частью 1 статьи 3.1 КоАП РФ. 

Таким образом, суд считает, что совершенное административное правонарушение является малозначительным, в связи с чем возможно применение статьи 2.9 КоАП РФ. В данном случае цель административной ответственности может быть достигнута без применения в отношении ФИО2  административного наказания. 

Руководствуясь статьями 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л :

Отказать в удовлетворении требования Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Волгоградской области о привлечении арбитражного управляющего ФИО2 к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. 

Освободить на основании статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях арбитражного управляющего ФИО2, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, место рождения: г. Ростов-на-Дону, зарегистрированную по адресу: 

<

...>, от административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, ограничившись устным замечанием. Производство по административному делу прекратить.

Решение арбитражного суда первой инстанции может быть обжаловано в апелляционном порядке в Двенадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней с даты его принятия.

В соответствии с ч. 2 ст. 257 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации апелляционная жалоба подается через арбитражный суд Волгоградской области.

Решение выполнено в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью судьи, в связи с чем, направляется лицам, участвующим в деле, посредством его размещения на официальном сайте суда в сети «Интернет». 

По ходатайству указанных лиц копии решений (определений) на бумажном носителе могут быть направлены им в пятидневный срок со дня поступления соответствующего ходатайства заказным письмом с уведомлением о вручении или вручены им под расписку.

Судья                                                                                     Л.В. Кострова