АРБИТРАЖНЫЙ СУД НОВГОРОДСКОЙ ОБЛАСТИ

Большая Московская улица, дом 73, Великий Новгород, 173020

http://novgorod.arbitr.ru

ИМЕНЕМ  РОССИЙСКОЙ  ФЕДЕРАЦИИ

 

Р Е Ш Е Н И Е

Великий Новгород

Дело № А44-3991/2022

 

Резолютивная часть решения оглашена 08 ноября 2022 года  

Полный текст решения изготовлен 10 ноября 2022 года  

Арбитражный суд Новгородской области в составе:

судьи  Самарина А.Д.

при ведении протокола судебного заседания

помощником судьи Кротовой В.Е.,

рассмотрев в судебном заседании дело по иску:

ООО «Шинколюбово», р.п. Шимск, Новгородской области, ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>  

к ФИО1, В. Новгород

третьи лица:

- арбитражный управляющий ООО «Шинколюбово» - ФИО2, г. Псков, 

- ФИО3, д. Хутынь, Новгородского района

о понуждении передать имущество и документы;

о взыскании судебной неустойки за неисполнение судебного акта

при участии

от истца: пред. ФИО4, дов. от 07.09.2022,   

ответчик: ФИО1, паспорт,

третьи лица: 

- от временного управляющего ФИО2: пред. ФИО5, дов. от 26.09.2022,

- ФИО3: не явилась, извещена,

у с т а н о в и л:

общество с ограниченной ответственностью «Шинколюбово» (далее – истец, Общество) обратилось в Арбитражный суд Новгородской области с иском к ФИО1 (далее – ответчик, ФИО1) о понуждении ответчика  передать истцу имущество и документы Общества согласно представленному перечню с взысканием судебной неустойки.

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора, привлечены арбитражный управляющий Общества ФИО2 (далее – арбитражный управляющий) и ФИО3 (далее – ФИО3).

Исковые требования мотивированы тем, что ответчик в нарушение требований закона после прекращения своей деятельности в должности генерального директора Общества не передал последнему имущество и документы, касающиеся деятельности истца.  

В предварительном судебном заседании представитель истца в соответствии со статьей 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) уточнил и поддержал исковые требования в полном объеме.

В предварительном судебном заседании ответчик исковые требования не признал в полном объеме (л.д.51-52). В обоснование своих возражений пояснил, что действительно в период с 09.04.2019 по 17.12.2020 исполнял обязанности генерального директора Общества. Финансовым директором являлась единственный участник Общества ФИО6, у которой находились все финансовые и бухгалтерские документы Общества. После расторжения с ним трудового договора ФИО1 был ограничен доступ на территорию Общества. Ответчик указал, что требование о возврате имущества и документов направлено к нему по истечении двух лет, о судьбе истребованных у него имущества и документов ему ничего неизвестно, их у него нет.

В предварительном судебном заседании 08.11.2022 представитель арбитражного управляющего подтвердил ранее данные письменные пояснения по делу (л.д.70-124).

В предварительное судебное заседание 08.11.2022 другое третье лицо – ФИО3 не явилась, извещена о времени и месте рассмотрения дела. В материалы дела ФИО3 представлены письменные пояснения.

Определением суда от 11.10.2022 дело назначено к рассмотрению в порядке судебного разбирательства.

В судебном заседании 08.11.2022 в порядке судебного разбирательства позиции сторон не изменились.

В соответствии со статьей 156 АПК РФ дело рассмотрено без участия ФИО3

Выслушав стороны, участвующие при рассмотрении дела по существу,  исследовав материалы дела, суд считает исковые требования не подлежащими удовлетворению.

Как следует из материалов дела, Общество зарегистрировано в Едином государственном реестре юридических лиц 22.03.2019 за государственным регистрационным номером 

<

***>.

Единственным участником Общества является ФИО6 с долей в его уставном капитале в размере 100 процентов.

Решением участника Общества от 02.04.2019 на должность генерального директора Общества назначен ФИО1 без указания срока.

Решением участника Общества от 17.12.2020 прекращены полномочия ФИО1, генеральным директором с 17.12.2020 назначена ФИО3

Сведения о генеральном директоре ФИО3 внесены в Единый государственный реестр юридических лиц (далее – ЕГРЮЛ).

Своим решением от 01.03.2021 участник Общества ФИО6 возложила на себя обязанности генерального директора Общества, в ее отношении внесены изменения в ЕГРЮЛ.

27.01.2021 участник Общества направил ответчику претензию с требованием передать имущество, документы и печать Общества.

Ссылаясь на неисполнение ФИО1 указанного требования, Общество обратилось в суд с иском об истребовании документов у бывшего руководителя.

Согласно пункту 1 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон об обществах) общество обязано хранить следующие документы:

договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения;

протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе;

внутренние документы общества;

положения о филиалах и представительствах общества;

документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества;

протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества;

списки аффилированных лиц общества;

заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Как указано в пункте 2 названной статьи, общество хранит перечисленные документы по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

В соответствии с пунктом 1 статьи 7 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее - Закон о бухгалтерском учете) ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

Согласно пункту 4 статьи 29 Закона о бухгалтерском учете при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

В силу пункта 1 статьи 44 Закона об обществах единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

Согласно разъяснениям, содержащимся в пунктах 1 и 2 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 30.07.2013 № 62 «О некоторых вопросах возмещения убытков лицами, входящими в состав органов юридического лица», в случае отказа директора от дачи пояснений или их явной неполноты, если суд сочтет такое поведение директора недобросовестным (статья 1 Гражданского кодекса Российской Федерации), бремя доказывания отсутствия нарушения обязанности действовать в интересах юридического лица добросовестно и разумно может быть возложено судом на директора.

Недобросовестность действий (бездействия) директора считается доказанной, в частности, когда директор после прекращения своих полномочий удерживает и уклоняется от передачи юридическому лицу документов, касающихся обстоятельств, повлекших неблагоприятные последствия для юридического лица.

Согласно уточненным требованиям от 08.11.2022 истец просит обязать ответчика передать ему следующее имущество и документы: 

- печать организации;

- внутренние документы Общества, утверждаемые общим собранием и иными органами правления Общества (Положения, Регламенты, Инструкции и т.д.) с 09.04.2019 по 25.12.2020;

- регистры бухгалтерского и налогового учета с 09.04.2019 по 25.12.2020;

- протоколы и решения собраний органов управления с 09.04.2019 по 25.12.2020;

- ведомости по выплате заработной платы с 09.04.2019 по 25.12.2020;

- учетная политика Общества с 09.04.2019 по 25.12.2020;

- документы первичного бухгалтерского учета с 09.04.2019 по 25.12.2020;

- бухгалтерскую отчетность, в том числе отчет о прибылях и убытках (квартальные и  годовые балансы (форма 1, 2), внебюджетные  фонды и органы статистики (расчетные ведомости) с 09.04.2019 по 25.12.2020;

- акты сверок взаимных расчетов с покупателями, поставщиками, заказчиками,  исполнителями по указанным договорам с 09.04.2019 по 25.12.2020;

- акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости с 09.04.2019 по 25.12.2020;

- материалы налоговых проверок с 09.04.2019 по 25.12.2020;

- договоры, соглашения, контракты, заключенные Обществом со всеми юридическими и физическими лицами с 09.04.2019 по 25.12.2020;

- документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении Обществом денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования) с 09.04.2019 по 25.12.2020;

- реестр дебиторской и кредиторской задолженностей на дату 25.12.2020;

- кадровую документацию (в т.ч. приказы по личному составу, трудовые договоры, зарплатные ведомости, договоры о материальной ответственности) на дату 25.12.2020;

- сведения о паролях доступа к СБИС, 1С Бухгалтерия, Банк-клиент и иным программным продуктам, используемым ООО «Шинколюбово» на дату 25.12.2020;

- документы бухгалтерского учета с 09.04.2019 по 25.12.2020;

- отчеты во внебюджетные фонды и иные государственные органы на дату 25.12.2020;

- книги продаж, покупок и дохода с 09.04.2019 по 25.12.2020;

- сведения о привлечении Общества к административной ответственности с 09.04.2019 по 25.12.2020;

- материалы всех проверок в отношении Общества с 09.04.2019 по 25.12.2020;

- список кредиторов Общества на дату 25.12.2020;

- штатное расписание Общества на дату 25.12.2020;

- список материально-ответственных лиц на дату 25.12.2020;

- все прочие документы, касающиеся финансово-хозяйственной деятельности Общества, а также иные документы и инвентаризацию наличия всего имущества вне зависимости от его местонахождения, оборудование, печати, интеллектуальное имущество, имеющиеся в ООО «Шинколюбово», наличие которых предусмотрено действующим законодательством РФ с 09.04.2019 по 25.12.2020.

Истец также просит взыскать с ответчика судебную неустойку в размере 1000 руб. за каждый день просрочки.

Уточнение иска принято судом.

Судом также установлено, что в отношении Общества была введена процедура банкротства – наблюдение (дело № А44-542/2022, определение арбитражного суда от 24.03.2022). Временным управляющим утвержден ФИО2, привлеченный к участию в настоящем деле.

08.06.2022 арбитражный управляющий в рамках дела о банкротстве Общества обратился в арбитражный суд с требованием к последнему о предоставлении документов и сведений.

Как пояснил представитель третьего лица, после подачи такого требования Общество обратилось 13.07.2022 с настоящим иском в арбитражный суд.

В дальнейшем производство по делу № А44-542/2022 в части рассмотрения требования об истребовании документов и сведений прекращено (определение от 22.09.2022), поскольку основное производство по делу в отношении банкротства Общества также прекращено ввиду отсутствия денежных средств, достаточных для погашения расходов в процедуре банкротства.

При этом суд установил, что от ФИО6 20.09.2022 поступили доказательства отправки документов в адрес временного управляющего.

Из разъяснений Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, изложенных в пункте 8 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ», следует, что при отсутствии по каким-либо причинам документов, которые должны храниться обществом, последнее обязано их восстановить.

В своих пояснениях представитель арбитражного управляющего указал на следующие обстоятельства.

В период с 17.12.2020 по 26.03.2021 полномочия единоличного исполнительного органа исполняла ФИО3

ФИО3 осуществляла свою деятельность, как генеральный директор, со всеми полномочиями, в том числе, выдавала доверенности, подписывала договоры и скрепляла их печатью, выплачивала работникам заработную плату, имела всю информацию о своих работниках, наличие с ними трудовых договоров, знала о наличии перед ними задолженности по заработной плате, т.е. в полной мере владела финансовой и бухгалтерской информацией. ФИО3 после вступления в должность руководителя Общества имела доступ к документам бухгалтерского учета. ФИО3 также подписывала налоговую отчетность, бухгалтерский баланс, где указывается стоимость имущества. Представитель арбитражного управляющего полагает, что при подаче настоящего иска со стороны Общества возможно злоупотребление правом, которое законом защите не подлежит.

Указанные доводы представителем истца не оспорены, какие-либо доводы в возражение не представлены.

В настоящей спорной ситуации, действуя разумно и своевременно, Общество в случае, если ответчик отказывается передать дела, должен потребовать у бывшего руководителя оформить акт приема-передачи дел и документов. Оформление акта является незаменимой составляющей в процедуре увольнения директора, которое подтверждает передачу всей документации новому директору.

Надлежало также воспользоваться процедурой внесения изменений в устав, после которой предыдущая редакция устава утрачивает свою силу и начинает действовать новая редакция. Таким образом, предыдущая версия устава, если она находится у уволенного директора, не будет иметь юридической силы, а собственник юридического лица получит оригинал новой версии устава и сможет полноценно работать.

Надлежало также направить уведомление об увольнении директора в обслуживающий Общество банк (банки), а также направить контрагентам уведомление о замене директора, а также сообщить об этом на официальном сайте и в социальных сетях в целях минимизации рисков от нежелательных сделок с действующими и потенциальными контрагентами.

В случае невозврата печати об этом следовало сообщить в правоохранительные органы, уведомить банки (оформить новую карточку с образцами подписей и оттиска печати), налоговые органы, заинтересованных лиц и подать объявление об утере в средство массовой информации. Списание печати в связи с утерей необходимо документально оформить актом. После того как все необходимые меры были предприняты, следует восстановить утерянную печать.

При восстановлении печати на ней в обязательном порядке должна быть указана буква «Д», что означает дубликат печати.

В оттиске печати Общества, которым скреплены приобщенные в материалы дела документы и пояснения, отсутствует отметка о том, что это дубликат печати.

Таким образом, после прекращения трудовых отношений ФИО1 с Обществом, на должность его единоличного исполнительного органа была назначена ФИО3 Без всех необходимых документов, касающихся деятельности Общества, приступать к исполнению своих обязанностей было невозможно.

Надлежащим лицом, которое должно передать Обществу истребуемые у ответчика имущество и документы, является ФИО3, которая привлечена к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора.

К пояснениям ФИО3 арбитражный суд относится критически, поскольку в подтверждение своих объяснений ФИО3 не представлено никаких доказательств.

 Суд также учитывает, что истребуемые у ответчика имущество и документы переданы настоящим руководством Общества арбитражному управляющему в рамках дела о банкротстве Общества, т.е. спорные имущество и документы у истца имеются.

С учетом изложенного, суд не усматривает оснований для удовлетворения иска.

В соответствии со статьями 110, 168 АПК РФ при вынесении решения по существу спора суд одновременно распределяет судебные расходы между лицами, участвующими в деле.

Расходы по уплате государственной пошлины по результатам рассмотрения спора относятся на истца.

Руководствуясь ст.ст.110, 167-171 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

р е ш и л:

в иске отказать.

Решение может быть обжаловано в соответствии со статьей 181 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в апелляционную инстанцию Арбитражного суда – Четырнадцатый Арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Новгородской области в течение месяца со дня вынесения решения.

     Судья                                                                                                    А.Д. Самарин