ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65, лит. А

http://13aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А56-54025/2024

30 июня 2025 года

г. Санкт-Петербург

Резолютивная часть постановления объявлена     23 июня 2025 года

Постановление изготовлено в полном объеме  30 июня 2025 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Масенковой И.В.

судей  Семиглазова В.А., Слобожаниной В.Б.

при ведении протокола судебного заседания:  ФИО1

при участии:  

от истца (заявителя): ФИО2 по доверенности от 11.06.2025

от ответчика (должника): 1) ФИО3 по доверенности от 10.04.2025

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер  13АП-8084/2025)  ФИО4 на решение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 14.02.2025 по делу № А56-54025/2024 (судья Ким Е.В.), принятое

по иску ФИО5

к 1) ФИО4; 

2) обществу с ограниченной ответственностью «Легион»

об истребовании,

установил:

ФИО5 (далее – истец) обратилась в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с исковым заявлением к обществу с ограниченной ответственностью «Легион» (далее – ОО «Легион», Общество) и ФИО4 об обязании Общества предоставить надлежащим образом заверенные копии следующих документов: 

1) заверенную копию Устава Общества, все изменения и дополнения, внесенные в устав Общества, зарегистрированные в установленном порядке, протокол о создании Общества, документ о государственной регистрации Общества; 

2) заверенные копии протоколов всех общих собраний Общества за период его существования, а именно с 19.01.2021 по дату получения настоящего уведомления; 

3) заверенные копии всех приказов Директора за период существования Общества, а именно с 19.01.2021 по дату получения настоящего уведомления; 

4) заверенные копии актов, заключений государственных и муниципальных органов финансового контроля, в том числе акты налоговых проверок Общества за период 2021, 2022, 2023, 2024 годы; 

5) штатное расписание с указанием всех сотрудников Общества (должность, ФИО, номера телефонов) за период 2021, 2022, 2023, 2024 годы; 

6) заверенные копии документов бухгалтерского учета, бухгалтерской и налоговой отчетности Общества за период с 2021, 2022, 2023, 2024 годы; 

7) заверенные копии документов, подтверждающие права Общества на имущество, находящееся на его балансе (конкретное имущество); 

8) заверенные копии годовых отчетов Общества за 2021,2022,2023,2024 годы, подписанные генеральным директором и главным бухгалтером Общества; 

9) заверенные копии всех документов (договоры со всеми приложениями, акты выполненных работ, платежные поручения по оплате, первичная документация и т.д.), подтверждающих гражданско-правовые сделки, заключенные с ООО «Легион» за период 2021, 2022, 2023,2024 годы; 

10) банковские выписки по всем расчетным счетам ООО «Легион» с движением денежных средств за период с 19.01.2021 по дату получения настоящего уведомления; 

11) книги покупок, книги продаж, а также карточки счетов и оборотно-сальдовых ведомостей сч. 50, 51, 60, 62, журнал учета ведения договоров (в электронном виде в формате MS Excel) за период с 19.01.2021 по дату получения настоящего уведомления; 

12) кадровая документация (трудовые договоры, приказы и проч.) с 19.01.2021 по дату получения настоящего уведомления; 

13) заверенные копии авансовых отчетов подотчетных лиц о расходовании наличных денежных средств и копии кассовых или товарных чеков, а также иных подтверждающих произведенные расходы документов за период с 2021 г. по день получения настоящего уведомления. 

- об обязании ООО «Легион» предоставить ФИО5 информацию о текущей деятельности Общества с подробным описанием сделок и работы с контрагентами; 

- об обязании ООО «Легион» предоставить ФИО5 доступ к 1С ООО «Легион»; 

- об обязании ООО «Легион» предоставить ФИО5 информацию об объявленном простое и причинах резкого сокращения штата сотрудников ООО «Легион»; 

- об обязании ООО «Легион» предоставить ФИО5 информацию о всех корпоративных картах, привязанных к расчетному счету ООО «Легион». 

Истец уточнил исковые требования, просил обязать ООО «Легион» предоставить ФИО5 надлежащим образом заверенные копии документов за период с 19.01.2021 по настоящее время (за исключением документов, перечисленных в пп. 1-9 п. 2 ст. 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-Ф3 «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее  - Закон №14-ФЗ), т.к. указанные документы предоставляются без ограничения по сроку давности), а именно: 

1) заверенную копию Устава Общества, все изменения и дополнения, внесенные в устав Общества, зарегистрированные в установленном порядке, протокол о создании Общества, документ о государственной регистрации Общества; 

2) заверенные копии протоколов всех общих собраний Общества за период его существования, а именно с 19.01.2021 по дату получения настоящего уведомления; 

3) заверенные копии всех приказов Директора о начислении премий, о дополнительных мерах материального поощрения и материальной поддержки сотрудников за период существования Общества, а именно с 19.01.2021 по дату получения настоящего уведомления; 

4) заверенные копии актов, заключений государственных и муниципальных органов финансового контроля, в том числе, акты налоговых проверок Общества за период 2021, 2022, 2023, 2024 годы; 

5) штатное расписание с указанием всех сотрудников Общества (должность, ФИО, номера телефонов) за период 2021, 2022, 2023, 2024 годы; 

6) заверенные копии документов бухгалтерского учета, бухгалтерской и налоговой отчетности Общества за период с 2021, 2022, 2023, 2024 годы; 

7) заверенные копии документов, подтверждающие права Общества на имущество, находящееся на его балансе (конкретное имущество); 

8) заверенные копии годовых отчетов Общества за 2021, 2022, 2023, 2024 годы, подписанные генеральным директором и главным бухгалтером Общества; 

9) заверенные копии всех документов (договоры со всеми приложениями, акты выполненных работ, платежные поручения по оплате, первичная документация), подтверждающих гражданско-правовые сделки, заключенные с ООО «Легион» за период 2021, 2022, 2023, 2024 годы; 

10) банковские выписки по всем расчетным счетам ООО «Легион» с движением денежных средств за период с 19.01.2021 по настоящее время; 

11) книги покупок, книги продаж, а также карточки счетов и оборотно-сальдовых ведомостей сч. сч, 50, 51, 60, 62, журнал учета ведения договоров (в электронном виде в формате MS Excel) за период с 19.01.2021 по настоящее время; 

12) кадровая документация (трудовые договоры, приказы о приеме на работу, увольнении, переводе сотрудников) с 19.01.2021 по настоящее время; 

13) заверенные копии авансовых отчетов подотчетных лиц о расходовании наличных денежных средств, копии кассовых или товарных чеков, подтверждающих их целевое использование, а также возврат за период с 2021 г. по настоящее время; 

- Обязать ООО «Легион» предоставить ФИО5 письменную справку с информацией о текущей деятельности Общества с подробным описанием сделок и работы с контрагентами. 

- Обязать ООО «Легион» предоставить ФИО5 доступ к 1С ООО «Легион». 

- Обязать ООО «Легион» предоставить ФИО5 письменное объяснение с указанием причин объявленного простоя и резкого сокращения штата сотрудников ООО «Легион» с подтверждающими этот простой документами. 

- Обязать ООО «Легион» предоставить ФИО5 письменную справку с информацией обо всех корпоративных картах, привязанных к расчетному счету ООО «Легион». 

Уточнения приняты судом в порядке ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).

Решением суда от 14.02.2025 исковые требования удовлетворены в полном объеме.

Не согласившись с принятым по делу судебным актом, ответчик подал апелляционную жалобу, в которой он просит обжалуемое решение отменить и принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявленных требований. В обоснование доводов апелляционной жалобы ее податель указывает, что истинной целью ФИО5 является не восстановление своих, якобы, нарушенных прав, а причинение ущерба обществу - использование документации общества в интересах конкурирующего юридического лица, поскольку истец с супругом осуществляют деятельность в другом юридическом лице, с которым перезаключили договоры контрагенты Общества. Полагает, что требование истца об обязании предоставить доступ к 1С ООО «Легион» не основано на законе. Также, по мнению подателя жалобы, многие истребуемые истцом документы относятся к прошлым периодам деятельности ООО «Легион». Считает, что просительная часть искового заявления содержит не конкретный перечень и виды запрашиваемой информации или документов. Указывает, что в случае исключения из числа участников общества ФИО5 утратит право на предоставление информации о деятельности общества, кроме информации, необходимой для определения действительной стоимости доли, подлежащей выплате обществом.

Истцом представлен отзыв на апелляционную жалобу, в котором он доводы жалобы оспаривает и просит обжалуемое решение оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

В судебном заседании представитель ответчика доводы апелляционной жалобы поддержал, на ее удовлетворении настаивал. Заявил ходатайство об истребовании приговора в отношении супруга ФИО6, вынесенного в мае 2025 года.

Представитель истца против удовлетворения апелляционной жалобы возражал по доводам отзыва, дал пояснения по вопросам апелляционного суда.

Рассмотрев ходатайство ответчика об истребовании документов, суд апелляционной инстанции не усматривает оснований для его удовлетворения, поскольку соответствующее ходатайство в суде первой инстанции не заявлялось, а соответствующий документ на дату оглашения резолютивной части судебного акта отсутствовал. При этом судом апелляционной инстанции учитывается, что новое доказательство не может являться основанием для отмены обжалуемого судебного акта. 

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела, ФИО5 является участником, а также соучредителем ООО «Легион» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) (далее - Общество) и обладает 50% долей участия в Обществе. 

11.03.2024 истец направила генеральному директору ООО «Легион» ФИО4 требование (исх. № 2 от 11.03.2024) о предоставлении информации (копий документов), а именно: 

1) заверенную копию Устава Общества, все изменения и дополнения, внесенные в устав Общества, зарегистрированные в установленном порядке, протокол о создании Общества, документ о государственной регистрации Общества; 

2) заверенные копии протоколов всех общих собраний Общества за период его существования, а именно с 19.01.2021 по дату получения настоящего уведомления; 

3) заверенные копии всех приказов Директора за период существования Общества за период с 19.01.2021 по дату получения настоящего уведомления; 

4) заверенные копии актов, заключений государственных и муниципальных органов финансового контроля, в том числе акты налоговых проверок Общества за период 2021, 2022,2023, 2024 годы; 

5) штатное расписание с указанием всех сотрудников Общества (должность, ФИО, номера телефонов) за период 2021, 2022, 2023, 2024 годы; 

6) заверенные копии документов бухгалтерского учета, бухгалтерской и налоговой отчетности Общества за период с 2021, 2022, 2023, 2024 годы; 

7) заверенные копии документов, подтверждающие права Общества на имущество, находящееся на его балансе (конкретное имущество); 

8) заверенные копии годовых отчетов Общества за 2021,2022,2023,2024 годы, подписанные генеральным директором и главным бухгалтером Общества; 

9) заверенные копии всех документов (договоры со всеми приложениями, акты выполненных работ, платежные поручения по оплате, первичная документация и т.д.), подтверждающих гражданско-правовые сделки, заключенные с ООО «Легион» за период 2021, 2022, 2023, 2024 годы; 

10) банковские выписки по всем расчетным счетам ООО «Легион» с движением денежных средств за период с 19.01.2021 по дату получения настоящего уведомления; 

11) книги покупок, книги продаж, а также карточки счетов и оборотно-сальдовых ведомостей сч. 50, 51, 60, 62, журнал учета ведения договоров (в электронном виде в формате MS Excel) за период с 19.01.2021 по дату получения настоящего уведомления; 

12) кадровая документация (трудовые договоры, приказы и проч.) с 19.01.2021 по дату получения настоящего уведомления; 

13) заверенные копии авансовых отчетов подотчетных лиц о расходовании наличных денежных средств и копии кассовых или товарных чеков, а также иных подтверждающих произведенные расходы документов за период с 2021 г. по день получения настоящего уведомления, 

- предоставить информацию о текущей деятельности Общества с подробным описанием сделок и работы с контрагентами; 

- предоставить доступ к 1С ООО «Легион»; 

- предоставить информацию об объявленном простое и причинах резкого сокращения штата сотрудников ООО «Легион»; 

- предоставить информацию о всех корпоративных картах, привязанных к расчетному счету ООО «Легион». 

Ответчиком требование истца оставлено без удовлетворения, что послужило основанием для обращения истца в суд с настоящим исковым заявлением.

Суд первой инстанции, признав заявленные требования обоснованными, иск удовлетворил.

Заслушав объяснения представителей сторон, изучив материалы дела, доводы апелляционной жалобы и отзыва на нее, выводы суда первой инстанции, суд апелляционной инстанции не находит оснований для изменения или отмены обжалуемого судебного акта.

В силу ст. 4 АПК РФ и ст. 12 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов способами, предусмотренными законом, в том числе путем присуждения к исполнению обязанности в натуре.

В силу п. 1 ст. 67 ГК РФ участники хозяйственного товарищества или общества вправе получать информацию о деятельности товарищества или общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.

В соответствии с п. 1 - 4 ст. 50 Закона №14-ФЗ общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Согласно п. 2 ст. 50 Закона № 14-ФЗ общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам:

1. Договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2. Протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3. Документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

4. Внутренние документы общества;

5. Положения о филиалах и представительствах общества;

6. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7. Протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8. Списки аффилированных лиц общества;

9. Заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудиторской организации (индивидуального аудитора) общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10. Судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11. Протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12. Договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13. Иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Согласно п. 3 ст. 50 Закона №14-ФЗ в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в п. 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

Уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества, может быть установлена необходимость предварительной оплаты участником общества указанных в абзаце первом настоящего пункта расходов, в этом случае срок исполнения обязанности по предоставлению документов, указанный в настоящем пункте, начинает исчисляться с момента представления участником общества документов об оплате.

При наличии в уставе общества либо во внутреннем документе, утвержденном общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества, положений, указанных в настоящем абзаце, общество обязано в течение трех рабочих дней с момента обращения участника с требованием о предоставлении копий документов сообщить ему стоимость их изготовления и в соответствующих случаях размер расходов на пересылку.

Пунктом 4 ст. 50 Закона №14-ФЗ установлено, что общество вправе отказать в предоставлении документов при наличии хотя бы одного из следующих условий:

1. Электронная версия запрашиваемого документа на момент предъявления участником общества требования размещена на сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в свободном доступе либо раскрыта в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для раскрытия информации;

2. Документ запрашивается повторно в течение трех лет при условии, что первое требование о его предоставлении было надлежащим образом исполнено обществом;

3. Документ относится к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения участника общества с требованием), за исключением документов, перечисленных в пп. 1 - 9 п. 2 настоящей статьи.

При этом в соответствии с п. 1 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 №144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

Из п. 8 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 №144 также следует обязанность общества восстановить документ, который отсутствует, но в силу закона или иного правового акта должен храниться обществом.

Доказательств наличия установленных законом оснований для отказа в предоставлении документов не предоставлено.

В нарушение ст. 65 АПК РФ ответчиком в материалы дела не представлено доказательств того, что указанные истцом в иске документы переданы истцу до рассмотрения дела по существу, либо испрашиваемые истцом документы отсутствуют у Общества или не составлялись.

Доводы жалобы о том, что судом первой инстанции не выяснено и не принято во внимание, в чем именно состоит интерес истца в получении запрашиваемых документов и информации, а также о том, что истец имеет заинтересованность в получении информации иную, нежели использование его корпоративных прав, поскольку принимает участие в конкурирующей, по мнению ответчика, организации,  апелляционным судом отклоняется, поскольку при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона (п.1 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 №144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ»).

При этом законодательством Российской Федерации презюмируется добросовестное поведение участников гражданских правоотношений (пункт 5 статья 10 ГК РФ).

Доказательств того, что у истца имеется намерение на использование информации в интересах конкурирующего общества, материалы дела не содержат, сослаться на такие доказательства представитель ответчика в судебном заседании не смог.

Не содержат материалы дела и доказательств того, что ООО «РТА» осуществляет деятельность, полностью идентичную деятельности Общества.

Причинно-следственная связь между истребованием документов Общества и заключением ООО «РТА» договоров с контрагентами Общества, подателем жалобы не доказана и факт осуществления ООО «РТА» конкурирующей деятельности также не подтверждает.

В части довода о том, что требование об обеспечении доступа истца к программе 1С ООО «Легион» не основано на законе, суд апелляционной инстанции отмечает, что согласно с п. 14 и 18 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 №144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» ведение обществом бухгалтерского учета с использованием специализированных компьютерных программ либо освобождение общества в силу закона от обязанности ведения бухгалтерского учета не освобождает общество от обязанности предоставить информацию участнику, в частности от обеспечения доступа к информации, содержащейся в компьютерных файлах, либо предоставления информации об отсутствии документов бухгалтерского учета и ознакомления участника с книгой учета доходов и расходов за соответствующий период, используемой организациями, применяющими упрощенную систему налогообложения (ст. 346.24 Налогового кодекса Российской Федерации), что, вопреки позиции подателя жалобы, свидетельствует о законности соответствующего требования истца.

То обстоятельство, что истец может быть исключен из числа участников Общества, вопреки позиции подателя жалобы, правового значения для рассмотрения настоящего дела, поскольку будущие события не могут являться основанием для отказа истцу в реализации принадлежащих ему корпоративных прав в настоящее время.

В рассматриваемом случае суд апелляционной инстанции не усматривает оснований для удовлетворения апелляционной жалобы, доводы которой не опровергают обоснованность и правомерность выводов суда первой инстанции. 

При вынесении решения судом первой инстанции оценены представленные в материалы дела доказательства в их совокупности и взаимосвязи по правилам ст.71 АПК РФ, нормы материального права не нарушены, выводы суда о применении норм права соответствуют установленным по делу обстоятельствам и имеющимся доказательствам. 

Нарушений или неправильного применения норм процессуального права, в том числе являющихся в соответствии с ч.4 ст.270 АПК РФ безусловным основанием к отмене обжалуемого судебного акта, при вынесении решения судом не допущено. 

В порядке ст.110 АПК РФ расходы по уплаченной государственной пошлине по апелляционной жалобе относятся на ее подателя.

Руководствуясь статьями 269-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области  от 14.02.2025 по делу №  А56-54025/2024 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения. 

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия.

Председательствующий

И.В. Масенкова

Судьи

В.А. Семиглазов

 В.Б. Слобожанина