Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 50/52

http://www.spb.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А56-63142/2019

08 ноября 2019 года

г.Санкт-Петербург

Резолютивная часть решения объявлена 05 ноября 2019 года.

Полный текст решения изготовлен 08 ноября 2019 года.

Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области в составе:судьи  Бойковой Е.Е.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1, 

рассмотрев в судебном заседании дело по иску:

истец: общество с ограниченной ответственностью «Строительная компания «Север 35»

ответчик: общество с ограниченной ответственностью «АЛЬПИНА СТРОЙ» (ИНН 

<

***>)

об истребовании документов,

при участии

- от истца: ФИО2 (доверенность от 11.09.2019),

- от ответчика: ФИО3 (доверенность от 15.07.2019),

установил:

Общество с ограниченной ответственностью «Строительная компания «Север 35» (далее – истец, ООО «СК «Север 35») обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском об обязании общества с ограниченной ответственностью «АЛЬПИНА СТРОЙ»  (далее – ответчик, ООО «АЛЬПИНА СТРОЙ», Общество) информацию о финансово-хозяйственной деятельности общества с ограниченной ответственностью «АЛЬПИНА СТРОЙ» в виде ознакомления со следующими документами:

1.Учредительные документы Общества.

1.1 Устав, учредительный договор, протоколы общих собраний участников Общества.

2. Обязательная отчетность Общества.

2.1.Бухгалтерская и налоговая отчетность Общества полностью. 2.2.Отчетность Общества предоставляемая в ПФР, ФСС и Росстат.

3. Первичная документация Общества.

3.1. Приходные и расходные кассовые ордера.

3.2. Квитанции на взнос денежной наличности в банк или на оплату других организаций.

3.3. Корешки чековых книжек.

3.4. Расчетно-платежные ведомости на выплату заработной платы, отпускных, материальной помощи, компенсаций и других выплат.

3.5. Акты инвентаризации денежной наличности в кассе.

3.6. Акты, журналы, справки, обязательные к составлению при использовании контрольно-кассовой техники.

3.7. Платежные поручения, платежные требования, мемориальные ордера, выписки банка.

3.8. Кассовые книги Общества.

3.9. Договоры с юридическими и физическими лицами.

3.10. Договоры с контрагентами Общества. Акты выполненных работ (оказанных услуг).

3.11. Первичные документы, являющиеся основанием для начисления и оплаты (дебиторской и кредиторской задолженности. Акты сверок с контрагентами.

3.12. Список кредиторов Общества, список Дебиторов Общества.

3.13. Акты о приемке-передаче объектов основных средств (форма № ОС-1).

3.14. Акты о приемке-передаче зданий (сооружений) (форма № ОС-1а).

3.15. Акты о приемке-передаче групп объектов основных средств (форма № OC-16).

3.16. Накладные о внутреннем перемещении объектов основных средств (форма № ОС-2). 

3.17. Акты о приемке-передаче по форме № ОС-3.

3.18. Акты о списании основных средств (форма № ОС-4).

3.19. Акты о списании основных средств (форма № 0С-4а).

3.20. Инвентарные карточки учета основных средств (форма № ОС-6).

3.21. Инвентарные карточки группового учета (форма № ОС-ба).

3.22. Акты о приемке (поступлении) оборудования (форма № ОС-14).

3.23. Акты о приемке-передаче оборудования в монтаж (форма № ОС-15).

3.24. Акты о выявленных дефектах оборудования (форма № ОС-16).

 3.25. Акты о приемке выполненных работах (форма КС-2).

3.26. Справки о стоимости выполненных работ и затрат (форма КС-3).

3.27. Карточки учета нематериальных активов (форма № НМА-1).

3.28. Акты о приемке материалов (форма № М-17).

3.29. Лимитно-заборные карты (форма № М-8).

3.30. Требования-накладные (форма № М-11).

3.31. Накладные на отпуск материалов на сторону (форма № М-15).

3.32. Карточки учета материалов (форма № М-17).

3.33. Акты об оприходовании материальных ценностей (форма № М-35).

3.34. Счета-фактуры.

3.35. Товарно-транспортные накладные.

3.36. Квитанции о приеме груза.

3.37. Дорожные ведомости.

3.38. Коммерческие акты.

3.39. Книги регистрации приходных ордеров.

3.40. Акты о зачете взаимных требований.

3.41. Авансовые отчеты. Журналы регистрации авансовых отчетов.

3.42. 3аявления на выдачу денежных средств наличными.

4. Внутренние документы Общества.

4.1. Штатные расписания Общества.

4.2. Журнал приказов Общества. Приказы Общества.

4.3. Журнал доверенностей Общества. Доверенности.

4.4. Графики отпусков.

4.5. Список лиц, которым разрешено получение денежных средств из кассы Общества.

4.6. Журнал регистрации командировок.

В судебном заседании представитель истца заявил ходатайство об уточнении исковых требований и просил обязать ответчика представить для ознакомления (за исключением учредительных документов) указанные выше документы, составленные в период с 01.01.2016 по 28.02.2019.

Уточнения приняты судом.  

Представитель ответчика возражал против предъявленных к ООО «АЛЬПИНА СТРОЙ» требований, ссылаясь на исполнение ответчиком обязанности по предоставлению истцу выше перечисленных документов в полном объеме.

Заслушав пояснения представителей сторон, исследовав материалы дела, арбитражный суд установил следующее.

ООО «СК Север 35» является участником ООО «АЛЬПИНА СТРОЙ», что подтверждается выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц по состоянию на 21.05.2019. 

Истец направил в адрес ответчика заявление от 28.02.2019 о предоставлении для ознакомления ООО «СК «Север 35» документов о деятельности ответчика, которое, как указал истец, осталось ответчиком неисполненным. 

Указанное послужило для истца основанием для обращения в суд с настоящим заявлением.

Оценив представленные в материалы дела доказательства, суд считает требования истца подлежащими частичному удовлетворению в связи со следующим.

В силу пункта 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации и пункта 1 статьи 8 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон № 14-ФЗ) участник общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией.

        Согласно пункту 2 статьи 50 Закона № 14-ФЗ  Общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

4) внутренние документы общества;

5) положения о филиалах и представительствах общества;

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8) списки аффилированных лиц общества;

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Пунктом 3 названной статьи предусмотрено, что в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

В соответствии с абзацем вторым пункта 2 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» (далее – Информационное письмо № 144) в связи с тем, что решение принимается судом исходя из установленных им фактов, существующих на дату принятия решения, а не на дату предъявления иска, судам следует учитывать, что для удовлетворения требования участника хозяйственного общества о предоставлении информации необходимо, чтобы такое нарушение имело место на момент принятия решения.

Реализация участником общества права, предусмотренного частью 1 статьи 8 Гражданского кодекса Российской Федерации, на ознакомление с документацией юридического лица предполагает наличие у общества соответствующих документов, содержание которых в целях достижения целей корпоративного контроля представляет интерес для обратившегося лица, а возложение судебным актом на общество обязанности по предоставлению документации может иметь место в случае, если в ходе судебного разбирательства на основе представленных доказательств установлено, что соответствующие документы имеются или должны безусловно находиться в распоряжении общества в силу норм действующего законодательства, а в отдельных случаях подлежат восстановлению для обеспечения надлежащего бухгалтерского учета имущества и обязательств.

В соответствии с разъяснением, содержащимся в абзаце 1 пункта 8 Информационного письма № 144, при обращении участника в общество за получением информации таковая должна быть ему предоставлена либо сообщено об отсутствии возможности предоставить информацию (о необходимости запросов и последующего предоставления в случае возможности восполнения недостающей информации).

Истребование в судебном порядке документов, которые у общества отсутствуют, объективно невозможно, в нарушение статьи 16 АПК РФ в дальнейшем не обеспечивает исполнимость судебного акта и вносит недопустимую неопределенность для сторон и судебного пристава-исполнителя в части исполнения решения, в конечном счете не обеспечивая реально судебную защиту обратившегося лица.

Таким образом, при указании ответчиком в ходе судебного разбирательства на отсутствие документа и невозможности его истребования у других лиц, у суда, с учетом совокупности подтверждающих это обстоятельств, не имеется оснований для удовлетворения такого требования, за исключением тех случаев, когда суд на основании исследованных доказательств придет к выводу о наличии документов, в том числе в силу обязательных к исполнению требований нормативно-правовых актов, непринятии обществом мер по истребованию у других лиц в целях предоставления истцу для ознакомления, возможности восполнения информации иным образом, в том числе в порядке ее восстановления. Данный правовой подход основывается на том, что по общему правилу, на сторону спора не может быть возложено доказывание отрицательного факта (исходя из объективной невозможности доказывания факта отсутствия правоотношений между сторонами) (постановление Президиума ВАС РФ от 29.01.2013 по делу № А51-15943/2011).

Согласно представленному в материалы дела ответу ООО «АЛЬПИНА СТРОЙ» от 11.03.2019 на запрос ООО «СК «Север 35» от 28.02.2019 о предоставлении копий документов Общества, ответчик сообщил истцу об отсутствии в ООО «АЛЬПИНА СТРОЙ» таких документов как:

1. Акты инвентаризации денежной наличности в кассе.

2. Акты, журналы, справки, обязательные к составлению при использовании контрольно-кассовой техники.

3. Акты о приемке-передаче объектов основных средств (форма № ОС-1).

4. Акты о приемке-передаче групп объектов основных средств (форма № ОС-16).

5. Накладные о внутреннем перемещении объектов основных средств (форма № ОС-2).

6. Акты о приемке-передаче по форме № ОС-3.

7. Акты о списании основных средств (форма № ОС-4).

8. Акты о списании основных средств (форма № 0С-4а).

9. Акты о приемке-передаче оборудования в монтаж (форма № ОС-15).

10. Карточки учета нематериальных активов (форма № НМА-1).

11. Акты о приемке материалов (форма № М-17).

12. Лимитно-заборные карты (форма № М-8).

13. Требования-накладные (форма № М-11).

14. Накладные на отпуск материалов на сторону (форма № М-15).

15. Карточки учета материалов (форма № М-17).

16. Товарно-транспортные накладные.

17. Квитанции о приеме груза.

18. Дорожные ведомости.

19. Коммерческие акты.

20. Журнал регистрации командировок.

21. Квитанции на износ денежной наличности в банк или на оплату других организаций.

22. Корешки чековых книжек

23. Первичные документы, являющиеся основанием для начисления и оплаты дебиторской и кредиторской задолженности. Акты сверок с контрагентами.

Принимая во внимание отсутствие у ответчика документов, обозначенных в письме от 11.03.2019, суд признает, что требование ООО «СК «Север 35» об истребовании у ООО «АЛЬПИНА СТРОЙ» данных документов удовлетворению не подлежит.

Доказательств исполнения ответчиком обязанности по предоставлению истцу информации о финансово-хозяйственной деятельности ООО «АЛЬПИНА СТРОЙ» в виде ознакомления с иными документами, истребуемыми истцом, ответчик в нарушение статьи 65 АПК РФ в материалы дела не представил.  

Доводы ответчика о том, что ООО  «АЛЬПИНА СТРОЙ» направило в адрес ООО «СК «Север 35» все истребуемые документы в марте 2019 года, и данные документы были получены адресатом 18.03.2019 согласно сведениям сайта ФГУП «Почта России» 16262733343828, не могут быть приняты судом, поскольку из представленных доказательств невозможно установить, какие именно документы были отправлены в адрес истца; опись направленных истцу документов ни ответчиком, ни органом почтовой связи не составлялась.

В свою очередь, истец, не оспаривая получение от ответчика данного почтового   отправления, указал, что в нем отсутствовали документы, истребуемые ООО «СК «Север 35». Получение иных, не имеющих отношения к запросу от 28.02.2019, подтверждено составленной истцом описью, которая приобщена к материалам дела.

Ответчиком полнота данной описи никоим образом не оспорена, в связи с чем иск подлежит частичному удовлетворению.

Расходы по уплате государственной пошлине в силу части 1 статьи 110 АПК РФ подлежат взысканию с ответчика в пользу истца.

Руководствуясь статьями 110, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области 

решил:

Обязать общество с ограниченной ответственностью «АЛЬПИНА СТРОЙ» (ИНН 

<

***>) предоставить обществу с ограниченной ответственностью «Строительная компания «Север 35» информацию о финансово-хозяйственной деятельности общества с ограниченной ответственностью «АЛЬПИНА СТРОЙ» в виде ознакомления со следующими документами, составленными за период с 01.01.2016 по 28.02.2019: 

1. Учредительные документы Общества (в действующей редакции).

1.1. Устав, учредительный договор, протоколы общих собраний участников Общества.

2. Обязательная отчетность Общества (составленная в период с 01.01.2016 по 28.02.2019 включительно).

2.1. Бухгалтерская и налоговая отчетность Общества полностью.

2.2. Отчетность Общества предоставляемая в ПФР, ФСС и Росстат.

3. Первичная документация Общества (составленная в период с 01.01.2016 по 28.02.2019 включительно).

3.1. Приходные и расходные кассовые ордера.

3.2. Расчетно-платежные ведомости на выплату заработной платы, отпускных, материальной помощи, компенсаций и других выплат.

3.3. Платежные поручения, платежные требования, мемориальные ордера, выписки банка.

3.4. Кассовые книги Общества.

3.5. Договоры с юридическими и физическими лицами.

3.6. Договоры с контрагентами Общества. Акты выполненных работ (оказанных услуг).

3.7. Список кредиторов Общества, список Дебиторов Общества.

3.8. Акты о приемке-передаче объектов основных средств (форма № ОС-1).

3.9. Инвентарные карточки учета основных средств (форма № ОС-6).

3.10. Инвентарные карточки группового учета (форма № ОС-ба).

3.11. Акты о приемке (поступлении) оборудования (форма № ОС-14).

3.12. Акты о выявленных дефектах оборудования (форма № ОС-16).

3.13. Акты о приемке выполненных работах (форма КС-2).

3.14. Справки о стоимости выполненных работ и затрат (форма КС-3).

3.15. Акты об оприходовании материальных ценностей (форма № М-35).

3.16. Счета-фактуры.

3.17. Книги регистрации приходных ордеров.

3.18. Акты о зачете взаимных требований.

3.19. Авансовые отчеты. Журналы регистрации авансовых отчетов.

3.20. Заявления на выдачу денежных средств наличными.

4. Внутренние документы Общества (составленные в период с 01.01.2016 по 28.02.2019 включительно).

4.1. Штатные расписания Общества.

4.2. Журнал приказов Общества. Приказы Общества.

4.3. Журнал доверенностей Общества. Доверенности.

4.4. Графики отпусков.

4.5. Список лиц, которым разрешено получение денежных средств из кассы Общества.

В остальной части в удовлетворении иска отказать.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «АЛЬПИНА СТРОЙ» в пользу общества с ограниченной ответственностью «Строительная компания «Север 35» 6000 руб. расходов по уплате государственной пошлины.

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия решения.

Судья                                                    Бойкова Е.Е.