ПЯТНАДЦАТЫЙ  АРБИТРАЖНЫЙ  АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ  СУД

Газетный пер., 34/70/75 лит А, г. Ростов-на-Дону, 344002, тел.: (863) 218-60-26, факс: (863) 218-60-27 

E-mail: info@15aas.arbitr.ru, Сайт: http://15aas.arbitr.ru/

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

по проверке законности и обоснованности решений (определений)

арбитражных судов, не вступивших в законную силу

дело № А53-5259/2016

город Ростов-на-Дону

05 августа 2017 года

15АП-6405/2017

Резолютивная часть постановления объявлена 03 августа 2017 года.

Полный текст постановления изготовлен 05 августа 2017 года.

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Емельянова Д.В.,

судей Д.В. Николаева, Н.В. Шимбаревой,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1,

в отсутствие лиц, участвующих в деле,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Экнадисова Михаила Сергеевичана определение Арбитражного суда Ростовской областиот 30.03.2017 по делу № А53-5259/2016 об истребовании документов и имущества по заявлению конкурсного управляющего ООО «23 МОЗ» 

Мелиховой Веры Семеновныв рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «23 МОЗ» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>),принятое в составе судьи Комягина В.М.,

УСТАНОВИЛ:

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «23 МОЗ» в Арбитражный суд Ростовской области обратился временный управляющий ООО «23 МОЗ» – ФИО3 с заявлением об истребовании у руководителя должника ФИО4 и бывшего руководителя должника ФИО5 документов, печатей, штампов и иных материальных ценностей общества с ограниченной ответственностью «23 МОЗ».

Определением Арбитражного суда Ростовской области от 30.03.2017 по делу № А53-5259/2016 заявленные требования удовлетворены частично, отказано в удовлетворении заявления об истребовании документов у ФИО5.

Не согласившись с определением суда от 30.03.2017 по делу № А53-5259/2016, ФИО4 обратился в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит обжалуемое определение отменить.

Апелляционная жалоба мотивирована тем, что ФИО2 передал конкурсному управляющему все имеющиеся у него документы, иных документов у бывшего руководителя должника не имеется. Кроме того, ФИО2 не была полностью передана бухгалтерская и иная документация от предыдущего руководителя общества – ФИО5 Так как ФИО5 не получает корреспонденцию, по сведения УФМС России зарегистрированным не числится, ФИО2 полагает необоснованным истребование у него документов, которые не были переданы предыдущим руководителем.

Законность и обоснованность определения Арбитражного суда Ростовской области от 30.03.2017 по делу № А53-5259/2016 проверяется Пятнадцатым арбитражным апелляционным судом в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, представителей в судебное заседание не направили.

Суд, совещаясь на месте и руководствуясь статьей 163 Арбитражного процессуального кодекса РФ, определил: объявить перерыв в судебном заседании до 03.08.2017 до 09 час. 20 мин.

Суд разместил на своем официальном сайте в сети Интернет информацию о времени и месте продолжения судебного (публичное объявление о перерыве и продолжении судебного заседания). В определении о принятии апелляционной жалобы к производству указана возможность получения информации о движении дела на официальном сайте суда в сети Интернет по соответствующему веб-адресу.

Во исполнение определения от 29.06.2017 по делу № А53-5259/2016 от Управления по вопросам миграции ГУ МВД России по г. Москве Центра адресно-справочной работы поступила адресная справка в отношении ФИО5, которая приобщена к материалам дела.

Суд апелляционной инстанции, руководствуясь положениями части 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, счел возможным рассмотреть апелляционную жалобу без участия лиц, участвующих в деле, надлежаще извещенных о времени и месте судебного заседания, в том числе путем размещения информации на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети Интернет

Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что определение суда первой инстанции подлежит изменению, исходя из следующего.

Как следует из материалов дела, определением Арбитражного суда Ростовской области от 19.08.2016 (резолютивная часть от 18.08.2016) в отношении должника введена процедура банкротства - наблюдение, временным управляющим ООО «23 МОЗ» утверждена ФИО3.

Сведения о введении процедуры наблюдения опубликованы в газете «Коммерсантъ» № 157 от 27.08.2016.

Решением Арбитражного суда Ростовской области от 13.12.2016 (резолютивная часть оглашена 12.12.2016) в отношении должника введена процедура банкротства – конкурсное производство, конкурсным управляющим утверждена кандидатура ФИО3.

Сведения о введении процедуры конкурсного производства опубликованы в газете «Коммерсантъ» № 240 от 24.12.2016.

Конкурсный управляющий в заявлении указал, что 14.09.2016 в адрес руководителя должника ФИО4 направлен запрос о передаче документов, согласно почтовым уведомлениям № 34400703082292, № 34400703082254, № 34400703082285 ФИО4 получены запросы о предоставлении документов, однако обязанность по передаче имущества должника осуществлены не была.

ФИО4 пояснил, что не имеет возможности передать арбитражному управляющему запрашиваемую документацию, так как после приобретения ФИО4 у ФИО5 по договору купли-продажи от 30.03.2016 100% доли в уставном капитале и назначения на должность руководителя должника документация от бывшего руководителя ФИО5 передана не была.

При рассмотрении настоящего суд апелляционной инстанции руководствуется следующим.

В соответствии с пунктом 2 статьи 126 Федерального закона от 26.10.2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» предусмотрено, что с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Из разъяснений, изложенных в пункте 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 г. № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

В данной части коллегия судей исходит из того, что обязанность по обеспечению сохранности и передаче документов возложена на последнего руководителя должника ФИО2, однако в материалах дела отсутствуют доказательства получения ФИО2 документов от своего правопредшественника ФИО5 

В пункте 47 постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" разъяснено, что в случае отказа или уклонения руководителя должника, а также временного управляющего, административного управляющего, внешнего управляющего от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Принимая во внимание, что из материалов дела невозможно достоверно установить у кого именно из бывших руководителей должника (ФИО5 или ФИО2) находятся истребуемые документы, а также в целях исключения злоупотребления правом со стороны ответчиков, суд апелляционной инстанции считает необходимым обязать представить запрашиваемые конкурсным управляющим документы у обоих бывших руководителей должника – ФИО5 и ФИО2 

При этом суд апелляционной инстанции отказывает в удовлетворении заявления об истребовании конкурсным управляющим у бывших руководителей должника копий последних на день представления выписок по всем счетам в банках и иных кредитных организациях; перечень всех арестованных счетов в банках и иных кредитных организациях, с указанием оснований ареста; информации о картотеках по всем счетам в банках и иных кредитных организациях с указанием реквизитов счета, суммы задолженности, с перечнем всех неоплаченных платежных документов, который должен содержать вид платежного документа, номер, дату, сумму, наименование кредитора, исходя из следующего.

Соответствующие актуальные документы должны быть получены в кредитных организациях, однако ФИО5 и ФИО2 лишены возможности получения указанных сведений ввиду того, что являются бывшими руководителями общества и не имеют в настоящее время полномочий действовать от имени общества, в связи с чем требование об обязании их предоставить данные документы является необоснованным. 

Указанные документы могут быть получены конкурсным управляющим должника ФИО3 самостоятельно.

Поскольку при принятии определения от 30.03.2017 по делу № А53-5259/2016 суд первой инстанции пришел к выводам, не соответствующим установленным по делу обстоятельствам, обжалуемый судебный акт подлежит изменению с принятием нового судебного акта. 

На основании изложенного, руководствуясь статьями 258, 269 – 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Ростовской области от 30.03.2017 по делу № А53-5259/2016 

изменить, изложив резолютивную часть судебного акта в следующей редакции:

«Обязать ФИО4 и ФИО5 передать конкурсному управляющему ООО «23 МОЗ» – ФИО3: 

- Бухгалтерскую отчетность (поквартально) за 2013 г., 2014 г., 2015 г., 2016 г.: - ф.1 «Бухгалтерский баланс»; - ф.2 «Отчет о прибылях и убытках»; - ф.3 -Отчет об изменениях капитала»; - ф.4 «Отчет о движении денежных средств»; - ф.5 «Приложение к бухгалтерскому балансу»; - пояснительная записки к бухгалтерской отчетности за 2013 г., 2014 г., 2015 г., 2016 г. (характеристика основных направлений деятельности, основные виды выпускаемой продукции, текущие и планируемые объемы производства: причины, обусловившие финансовые результаты, объем продаж в натуральном выражении за соответствующий период); 

- Дополнительные справки и расшифровки за 2013 г., 2014 г., 2015 г., 2016 г. по следующим вопросам: - состав основного и вспомогательного производства и загрузка производственных мощностей; - объекты непроизводственной сферы и затраты на их содержание; - основные объекты, не завершенные строительством: - перечень структурных подразделений и схема структуры управления предприятием; - численность работников, включая численность каждого структурного подразделения, фонд оплаты труда работников предприятия, средняя заработная плата; - информация о дочерних и зависимых хозяйственных обществах с указанием доли участия в их уставном капитале и краткая характеристика их деятельности;

- Оборотно-сальдовую ведомость к б/с 01, 58 (пообъектно) за 2013 г., 2014 г., 2015 г., 2016 г. 

- Постатейные расшифровки строк ф.2 «Отчет о прибылях и убытках» за 2013 г., 2014 г., 2015 г., 2016 г.: - коммерческие расходы - управленческие расходы; –прочие операционные доходы; - прочие операционные расходы; - внереализационные доходы; - внереализационные расходы;

- Краткую характеристику мобилизационных и законсервированных основных средств (при наличии);

- Учетную политику (в том числе для целей налогообложения) и сведения о ее изменении;

- Статистическую отчетность в соответствии с установленными требованиями законодательства;

- Список всех счетов в банках и иных кредитных организациях, имеющихся в настоящее время и имевшихся за период с 01.01.2013 г. по настоящее время, с указанием по каждому счету: - все реквизиты счета; - вид счета (рублевый, валютный, расчетный, ссудный, бюджетный и т.д.); - адреса банков и иных кредитных организаций (а также их филиалов, если счет открыт в филиале), фамилии, имена, отчества руководителей и главных бухгалтеров банков (и их филиалов), их контактные телефоны;

- Копии всех имеющихся актов (и заключений) налоговых, аудиторских и иных проверок за период с 01.01.2013 по настоящее время;

- Копии всех актов инвентаризаций за период с 01.01.2013 г. по настоящее время; копии актов переоценки внеоборотных активов за период с 01.01.2013 г. по настоящее время;

- Перечень кредиторов по состоянию на день представления, с указанием по каждому кредитору: 1. наименование (для юридических лиц), фамилию, имя, отчество (для физических лиц); 2. юридические и фактические адреса для юридических лиц, адреса места жительства для физических лиц; 3. домашние и рабочие телефоны для физических лиц, контактные телефоны для юридических лиц; 4. фамилии, имена, отчества директоров (руководителей) и главных бухгалтеров, их контактные телефоны; 5. сумма задолженности, с выделением суммы основной задолженности и суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам, с указанием даты возникновения задолженности; 6. основания, по которым кредиторы предъявляют требования: а) копии договоров, актов сверки расчетов, писем о признании долга, платежных требований, актов и переписки о проведении взаимозачетов для юридических лиц; б) бухгалтерские выписки по физическим лицам, работающим на предприятии; в) копии договоров с физическими лицами; г) расчет задолженности по налогам;

- Перечень дебиторов по состоянию на день представления, с указанием по каждому дебитору: 1. наименование (для юридических лиц), фамилию, имя, отчество (для физических лиц); 2. юридические и фактические адреса для юридических лиц, адреса места жительства для физических лиц; 3. домашние и рабочие телефоны для физических лиц, контактные телефоны для юридических лиц; 4. фамилии, имена, отчества директоров (руководителей) и главных бухгалтеров, их контактные телефоны; 5. сумма задолженности, с выделением суммы основной задолженности и суммы задолженности по штрафам и пеням, с указанием даты возникновения задолженности; 6. основания требований к дебиторам: а) копии договоров, актов сверки расчетов, писем о признании долга, платежных требований, актов и переписки о проведении взаимозачетов для юридических лиц; б) копии документов, подтверждающих требования к физическим лицам;

- Перечень всех дел, находящихся на рассмотрении арбитражных судов и судов общей юрисдикции, с участием должника в качестве ответчика, истца, третьего лица, с указанием: 1. номера дела; 2. наименования и адреса суда, в котором рассматривается дело; 3. полного наименования сторон по делу; суммы и содержаний требований по делу; с приложением: 5. копий исковых заявлений и имеющихся судебных актов;

- Перечень всех судебных и арбитражных дел с участием должника, решения по которым вступили в силу, исполнительные листы, предъявленные ко взысканию в банки или переданы в исполнительное производство, с указанием: 1. номера дела, даты решения, даты исполнительного листа; 2. наименования и адреса суда, в котором рассматривается дело; 3. полного наименования сторон по делу: 4. суммы и содержания требований по делу; 5. взысканной суммы; 6. какие инстанции были пройдены при рассмотрении дела; 7. даты, когда решение вступило в силу; 8. даты предъявления инкассового поручения по исполнительному листу; 9. даты передачи исполнительного листа в исполнительное производство; 10. наименования и адреса народного суда, где осуществляется исполнительное производство; 11. фамилии, имени, отчества судебного пристава, контактного телефона; с приложением: 12. копии исковых заявлений, решений и других судебных актов по делу; 13. копий исполнительных листов; 14. копий инкассовых поручений, предъявленных в банк по исполнительному листу;

- Копии всех действующих и завершенных договоров за период с 01.01.2013 по настоящее время с приложением по каждому такому договору копий документов, подтверждающих исполнение или ход исполнения этих договоров: 1. актов выполненных работ; 2. актов приема-передачи имущества; 3. платежных документов (на исполненных документах должна быть отметка об исполнении): 4. актов сверки расчетов; 5. актов и переписки о проведении зачетов: 6. договоров уступки требования, перевода долга, новации; 7. др.;

- Перечень основных средств с указанием по каждому объекту наименования, начальной и остаточной балансовой стоимости, процента износа (кроме объектов недвижимости). - Перечень объектов недвижимости, которыми должник владеет на праве собственности, хозяйственного ведения, по договору аренды, пользования, по другим договорам и основаниям, с указанием по каждому объекту: 1. наименования объекта; 2. местонахождения объекта (адрес, территориальное расположение); 3. площади здания, сооружения, помещения, земельного участка: 4. этажности зданий; 5. назначения здания, сооружения, помещения; 6. материалов, из которых выполнены конструкции зданий, сооружений; 7. года постройки здания, сооружения, его состояния; 8. начальной и остаточной балансовой стоимости здания, сооружения; процента износа; с приложением по каждому объекту: 9. копий документов, подтверждающих право должника на владение, пользование, распоряжение зданием, сооружением, помещением, земельным участком (договоры купли-продажи, аренды, пользования и др., свидетельства на право собственности, свидетельства о внесении в реестр собственности и др.); 10. копий планов земельных участков. Перечень объектов недвижимости из числа тех, которыми должник владел на праве собственности, хозяйственного ведения, по договору аренды, пользования, переданных в собственность, во владение и пользование другим лицам по договорам аренды, пользования, по другим договорам и иным основаниям в период с 01.01.2013 по 18.08.2016 г., с указанием по каждому объекту: 1. наименования объекта; 2. местонахождения объекта (адрес, территориальное расположение); 3. площади здания, сооружения, помещения, земельного участка; 4. назначения здания, сооружения, помещения; с приложением по каждому объекту: 5. копий документов, подтверждающих право других лиц на владение и (или) пользование зданием, сооружением, помещением, земельным участком (договоры аренды (субаренды), пользования и др., акты передачи зданий, сооружений и помещений, другие документы);

- Перечень транспортных средств, принадлежащих должнику, с указанием по каждому транспортному средству: 1. наименования транспортного средства. 2. марки транспортного средства; 3. года выпуска, пробега, состояния транспортного средства; 4. реквизитов технического паспорта, с приложением; 5. копий технических паспортов по каждому транспортному средству. - Перечень транспортных средств, принадлежащих должнику и переданных в аренду (пользование) другим лицам, с указанием по каждому транспортному средству: 1. наименования транспортного средства; 2. марки транспортного средства; 3. года выпуска, пробега, состояния транспортного средства; 4. реквизитов технического паспорта; с приложением; 5. копий технических паспортов по каждому транспортному средству; 6. копий договоров аренды, пользования и др., по которым транспортные средства переданы другим лицам;

- Описание структуры должника: 1. перечень структурных подразделений, включая цеха, отделы и т.д., фонд заработной платы по каждому подразделению и в целом по предприятию; 2. численность работников должника; 3. перечень филиалов, представительств, территориально обособленных структурных подразделений с указанием адреса, фамилии, имени, отчества руководителя, контактного телефона; с приложением; 4. документов, подтверждающих описанную структуру; 5. положений о филиале, представительстве всех структурных подразделений; 6. штатного расписания;

- Фамилии, имена, отчества, наименование должности, контактные телефоны всех членов органов управления (совета учредителей и т.д.), руководителя, заместителей руководителя, главного бухгалтера вашего предприятия, всех иных лиц, которым в соответствии с учредительными документами или другим способом предоставлялось право первой и второй подписи на платежных документах, представляемых в банки и иные кредитные организации, право подписи на договорах и иных документах, за период с 01.01.2013 по настоящее время;

- Перечень вложений в уставные и складочные капиталы других хозяйственных обществ и товариществ, дочерние унитарные предприятия, членство и иное участие в некоммерческих организациях и т.д., с указанием по каждому отдельному вложению: 1. полное наименование юридического лица; 2. организационно-правовую форму юридического лица; 3. юридический и фактический адрес; 4. фамилию, имя, отчество руководителя и главного бухгалтера, их контактные телефоны; 5. размер (долю, стоимость) вклада должника в капитал других лиц; вид, количество, номинал, общую стоимость акций, долю в уставном капитале и т.д., принадлежащую должнику; 6. информацию об участии должника в органах управления этого юридического лица: наименование органа управления, должность, положение представителя должника, иной форме участия, количестве голосов в данном органе управления, иную информацию об участии должника в органах управления, в принятии решений и т.д.».

В соответствии с частью 5 статьи 271, частью 1 статьи 266 и частью 2 статьи 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в порядке, определенном Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации.

Председательствующий Д.В. Емельянов

СудьиД.В. Николаев

Н.В. Шимбарева