ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ 09АП-30917/2025

Дело № А40-193432/24

г. Москва

05 августа 2025 года

Резолютивная часть постановления объявлена 30 июля 2025 года 

Постановление изготовлено в полном объеме 05 августа 2025 года 

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Ж.В. Поташовой

судей С.А. Назаровой и Ю.Н. Федоровой

при ведении протокола секретарем судебного заседания А.А. Гусевой,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ООО «СМК ТЕХНОЛОГИИ» на определение Арбитражного суда города Москвы от 11 марта 2025 года по делу № А40-193432/24

об обязании руководителя ООО «СМКТ» ФИО1 передать временному управляющему ООО «СМКТ» ФИО2 (460000, обл. Оренбургская, г Оренбург, а/я 3005) заверенные копии документов в отношении должника, взыскании с ФИО1 в конкурсную массу ООО «СМПТ» неустойки в размере 100 руб. за каждый день просрочки с даты вступления в законную силу настоящего судебного акта до даты его исполнения,

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «СМК ТЕХНОЛОГИИ» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>),

при участии в судебном заседании:

не явились, извещены

                                                                  УСТАНОВИЛ:

определением Арбитражного суда города Москвы от 28.10.2024 в отношении должника ООО «СМК ТЕХНОЛОГИИ» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) введена процедура наблюдения, временным управляющим утверждена ФИО2. Соответствующее сообщение опубликовано в газете Коммерсантъ №207 от 09.11.2024.

В Арбитражный суд города Москвы 10.12.2024 через систему электронной подачи документов «Мой арбитр» поступило ходатайство временного управляющего об истребовании бухгалтерской и иной документации должника у ФИО1, в котором временный управляющий просит Истребовать у генерального директора ООО «СМКТ» ФИО1 заверенные копии следующих документов: 1. учредительные документы; 2. свидетельство ИНН; 3. свидетельство ОГРН; 4. список участников (реестр акционеров), сведения о держателе реестра акционеров; 5. документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо имеющих возможность иным образом определять его действия; 6. сведения об аффилированных лицах должника; 7. документы, подтверждающие полномочия руководителя должника; 8. протоколы и решения собраний органов управления должника; 9. свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице; 10. лицензии и сертификаты, выданные должнику; 11. сведения о наличии филиалов, представительств, дочерних и зависимых хозяйственных обществ с указанием их места нахождения, доли участия должника в их уставном капитале; 12. выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, сроком давности не более 1 (одного) календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре; 13. реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях; 14. список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах; 15. приказы и распоряжения руководителя должника за период с 16.08.2021 г. по настоящее время; 16. сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей; 17. учетную политику и документы, утвердившие ее; 18. документы первичного бухгалтерского учета за период с 16.08.2021 г. по настоящее время; 19. бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; 20. отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; 21. налоговую отчетность; 22. расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»; 23. расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов; 24. расшифровку финансовых вложений; 25. оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91; 26. книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты; 27. список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 28. список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 29. справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией); 30. сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда; 31. сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности; 32. последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; 33. отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; 34. заключения     профессиональных аудиторов за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; 35. утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату; 36. приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д.), трудовые договоры с работниками; 37. сведения о материально ответственных лицах; 38. гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 16.08.2021 по настоящее время; 39. сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами; 40. сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства; 41. список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника; 42. полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату; 43. документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права; 44. сведения о наличии обременений имущества должника; 45. сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса; 46. сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ; 47. сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с 16.08.2021 г. по настоящее время; 48. иные документы, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Также просит обязать генерального директора ООО «СМКТ» ФИО1 представить истребуемые сведения временному управляющему ФИО2 по адресу: 460000, обл. Оренбургская, г Оренбург, а/я 3005, взыскать с генерального директора ФИО1 судебную неустойку в конкурсную массу ООО «СМКТ» в случае неисполнения судебного акта в размере 1000 руб. в день, начиная со дня, следующего за последним днем истечения семидневного срока со дня вынесения определения суда (первые 30 дней), в последующем 2000 руб. в день до даты фактического исполнения требований арбитражного суда о предоставлении документов.

В обоснование заявленных требований временный управляющий указала, сведения в отношении должника и документы, заверенные надлежащим образом, руководителем общества в срок установленный Законом о банкротстве, переданы не были, 30.10.2024 в адрес руководителя направлен запрос об их предоставлении, который, однако, оставлен без ответа.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 11 марта 2025 года по делу № А40-193432/24 возложено обязательство на руководителя ООО «СМКТ» ФИО1 передать временному управляющему ООО «СМКТ» ФИО2 (460000, обл. Оренбургская, г Оренбург, а/я 3005) заверенные копии документов в отношении должника, взыскании с ФИО1 в конкурсную массу ООО «СМПТ» неустойки в размере 100 руб. за каждый день просрочки с даты вступления в законную силу настоящего судебного акта до даты его исполнения.

Не согласившись с принятым по делу судебным актом, ООО «СМК ТЕХНОЛОГИИ» обратилось в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит указанное определение суда первой инстанции отказать в удовлетворении заявления об истребовании документов.

 Информация о принятии апелляционной жалобы к производству вместе с соответствующим файлом размещена в информационно-телекоммуникационной сети Интернет на сайте www.kad.arbitr.ru в соответствии положениями ч. 6 ст. 121 АПК РФ.

Срок на апелляционное обжалование восстановлен. 

В апелляционный суд поступил отзыв конкурсного управляющего должника – ФИО2 на апелляционную жалобу.

Лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, извещены надлежащим образом о дате и времени рассмотрения апелляционных жалоб, жалобы рассматривались в их отсутствие в соответствии со ст. 121, 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

В соответствии с абзацем седьмым пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе, имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов  управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

В соответствии с разъяснениями, данными в пункте 24 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации N 53 от 21.12.17 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве", в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему.

Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Согласно пункту 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства.

Наличие документов бухгалтерского учета и (или) отчетности у руководителя должника предполагается и является обязательным требованием закона. Ответственность руководителя предприятия-должника возникает при неисполнении им обязанности по организации хранения бухгалтерской документации и отражения в бухгалтерской отчетности достоверной информации.

Статьей 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее – Закон об ООО) установлено, что общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Согласно статьям 32, 40 названного Закона руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества, который в целях осуществления своих полномочий имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и отвечает за сохранность документов.

При этом в силу пункта 1 статьи 44 Закона об ООО, единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

Как следует из заявления и материалов обособленного спора, установлено судом первой инстанции, согласно выписке из ЕГРЮЛ руководителем ООО «СМКТ» является ФИО1.

30.10.2024 временным управляющим направлено письмо руководителю ООО «СМКТ» с требованием о предоставлении поименованных документов и сведений в отношении должника.

До настоящего времени в нарушение п. 3.2 ст. 64 Закона о банкротстве руководителем ООО «СМКТ» не исполнена обязанность по передаче временному управляющего запрошенных им сведений и документов, необходимых для осуществления возложенных на него обязанностей.

Пунктом 1 ст. 67 Закона о банкротстве установлены обязанности временного управляющего, в том числе, принимать меры по обеспечению сохранности имущества должника, проводить анализ финансового состояния должника, выявлять кредиторов должника.

Исходя из положений ст. 70 Закона о банкротстве и п.п. 2, 3 Временных правил проверки арбитражными управляющими наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 27.12.2004 № 855, Правил проведения арбитражными управляющими финансового анализа, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 25.06.2003 № 367, в обязанности временного управляющего входит проведение анализа финансового состояния должника и анализа сделок должника, выявление признаков преднамеренного и фиктивного банкротства.

Бездействие руководителя должника ООО «СМКТ» по предоставлению истребуемых временным управляющим бухгалтерских и иных документов, отражающих экономическую деятельность должника, перечня имущества и имущественных прав влечет невозможность исполнения временным управляющим полномочий, возложенных на него законом.

Доказательств передачи указанных документов (копий) в материалы дела представлено не было, равно как и доказательств отсутствия объективной возможности их передачи ФИО1

При таких обстоятельствах, суд первой инстанции верно признал подлежащим удовлетворению ходатайство временного управляющего об истребовании у руководителя поименованных документов должника.

Пунктом 1 статьи 308.3 ГК РФ установлено, что в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено данным Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства; суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330 ГК РФ) на случай неисполнения указанного судебного акта.

По смыслу данной нормы и разъяснений, приведенных в пункте 28 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" (далее - Постановление N 7), суд может присудить денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебную неустойку) в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре. Судебная неустойка является дополнительной мерой воздействия на должника, мерой стимулирования и косвенного принуждения.

Согласно разъяснениям, приведенным в пункте 32 Постановления N 7, удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд первой инстанции указал ее размер и(или) порядок определения. Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение.

Определяя сумму, присужденную на случай неисполнения судебного акта, суд должен принимать во внимание степень затруднительности исполнения судебного акта, возможность ответчика добровольно его исполнить, имущественное положение ответчика и иные заслуживающие внимания обстоятельства.

Арбитражный суд города Москвы, руководствуясь вышеприведенными разъяснениями, признал разумным и справедливым снизить размер компенсации, заявленный конкурсным управляющим до 100 рублей за каждый день просрочки.

Единственным доводом апеллянта является то, что ФИО1 вышел из состава участников ООО «СМК ТЕХНОЛОГИИ» и все запрашиваемые судом документы находятся у действующего директора ООО «СМК ТЕХНОЛОГИИ», с 21.01.2025 директором ООО «СМК ТЕХНОЛОГИИ» является Мигель Диас, что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ.

Вместе с тем,заявление об истребовании документов подано 10.12.2024 года и на момент подачи заявления об истребовании ФИО1 являлся руководителем должника.

На момент введения процедуры наблюдения а именно, 28.10.2024 года, руководителем ООО «СМКТ» также являлся ФИО1

Суд в определении в резолютивной части указал:

Обязать руководителя должника не позднее пятнадцати дней с датыутверждения          временного          управляющего          предоставить временному управляющему   перечень   имущества   должника,   в   том    числе   имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Акт приема-передачи представить в суд.

  При таких обстоятельствах суд апелляционной инстанции приходит к выводу о вынесении судом первой инстанции судебного акта, с учетом правильно установленных обстоятельств, имеющих значение для дела, полно, всесторонне и объективно исследованных доказательств, при правильном применении норм материального и процессуального права.

  Руководствуясь ст. 266-269,272 АПК РФ, апелляционный суд,

                                                            ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда города Москвы от 11 марта 2025 года по делу № А40-193432/24 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа. 

Председательствующий судья:                                                                 Ж.В. Поташова

Судьи:                                                                                                                      С.А. Назарова

                                                                                                                      ФИО3