АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ ТАТАРСТАН

ул.Ново-Песочная, д.40, г.Казань, 

<

...>

E-mail: info@tatarstan.arbitr.ru

https://tatarstan.arbitr.ru

https://my.arbitr.ru

тел. 

<

***>

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

г. КазаньДело № А65-15106/2025 

Дата принятия решения – 11 сентября 2025 года.

Дата объявления резолютивной части – 03 сентября 2025 года.

Арбитражный суд Республики Татарстан в составе председательствующего судьи Кириллова А.Е., 

при ведении аудиопротоколирования и составлении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Котик К.А.,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению Азнакаевской городской прокуратуры Республики Татарстан, г. Азнакаево к ФИО1, г. Казань о привлечении к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ,

с участием в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора –– ООО «РМ Рейл РВС»,

с участием:

от заявителя – ФИО2 по доверенности, удостоверение,

от ответчика – не явился, извещен,

от третьего лица - ФИО3 по доверенности (онлайн),

У С Т А Н О В И Л:

Заявитель, Азнакаевская городская прокуратура Республики Татарстан, г. Азнакаево, обратился в Арбитражный суд Республики Татарстан с заявлением к ответчику, ФИО1, г. Казань о привлечении к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 06.05.2025г. заявление заявителя принято к производству.

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 09.06.2025г. дело назначено к судебному разбирательству, к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора привлечено ООО «РМ Рейл РВС».

Все стороны о времени и месте судебного заседания извещены надлежащим образом в порядке ст. 123 АПК РФ, в том числе посредством их размещения на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в разделе, доступ к которому предоставляется лицам, участвующим в деле, и иным участникам арбитражного процесса.

Ответчик в судебное заседание не явился, в связи с чем, дело рассмотрено в его отсутствие в порядке ст. 156 АПК РФ по имеющимся материалам дела. 

Заявитель требования поддержал.

Ответчик отзыв на заявление не представил. 

Исследовав материалы дела, арбитражный суд установил следующее.

Как усматривается из представленных по делу документов, Азнакаевской городской прокуратурой установлено, что решением Арбитражного суда Республики Татарстан от 27.04.2024 по делу №А65-23948/2023 ООО «Экстрастрой» признан несостоятельным (банкротом) в отношении него введена процедура банкротства - конкурсное производство. Конкурсным управляющим должника утвержден ФИО4.

13.05.2024 конкурсным управляющим направлено требование о передаче документов и имущества в адрес ООО «Экстрастрой», которое согласно отчету об отслеживании отправления с почтовым идентификатором 80110896739079 прибыл в место вручения 17.05.2024 (неудачная попытка вручения адресату), которое не было исполнено.

Выявленные нарушения отражены в постановлении о возбуждении производства по делу об административном правонарушении от 14.04.2025г. по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ в отношении единоличного исполнительного органа организации директора -общества с ограниченной ответственностью «Экстрастрой» (ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>) ФИО1.

Прокуратура обратилась в арбитражный суд с настоящим заявлением о привлечении ФИО1 к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Исследовав представленные материалы дела, суд пришел к следующим выводам.

В силу части 3 статьи 29 АПК РФ арбитражные суды рассматривают в порядке административного судопроизводства возникшие из административных и иных публичных правоотношений экономические споры и иные дела, связанные с осуществлением организациями и гражданами предпринимательской и иной экономической деятельности, об административных правонарушениях, если федеральным законом их рассмотрение отнесено к компетенции арбитражного суда.

На основании ст. 23.1 КоАП РФ дела об административных правонарушениях, предусмотренных статьей 14.13 данного Кодекса, подлежат рассмотрению судьями арбитражных судов.

В соответствии со ст.2 Закона о банкротстве конкурсным управляющим является арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом для проведения конкурсного производства и осуществления иных установленных настоящим Федеральным законом полномочий.

Исходя из требований ст. 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве обязан принимать меры по защите имущества должника; анализировать финансовое состояние должника и результаты его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности; вести реестр требований кредиторов, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом; выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства в порядке, установленном федеральными стандартами, и сообщать о них лицам, участвующим в деле о банкротстве, в саморегулируемую организацию, членом которой является арбитражный управляющий, собранию кредиторов и в органы, к компетенции которых относятся возбуждение дел об административных правонарушениях и рассмотрение сообщений о преступлениях; осуществлять иные установленные настоящим Федеральным законом функции.

Также в соответствии со ст. 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

Согласно абз. 2 п. 2 ст. 126 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Данная норма закрепляет безусловную обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо непоступления соответствующего запроса представить конкурсному управляющему перечисленные документы и материальные ценности.

Судом установлено, единоличным исполнительным органом организации - ООО «Экстрастрой» (ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>) являлся директор ФИО1.

13.05.2024 конкурсным управляющим направлено требование о передаче документов и имущества в адрес ООО «Экстрастрой», которое согласно отчету об отслеживании отправления с почтовым идентификатором 80110896739079 прибыл в место вручения 17.05.2024 (неудачная попытка вручения адресату).

В ходе телефонного разговора ФИО1 отказался явится для дачи объяснений в Азнакаевскую городскую прокуратуру.

06.03.2025 Азнакаевской городской прокуратурой ФИО1 по адресу: 

<

...> направлено уведомление о явке к 14.04.2025, которое согласно отчету об отслеживании отправления с почтовым идентификатором 42333002028397 прибыл в место вручения 08.04.2025 (неудачная попытка вручения адресату, возврат отправителю из-за истечения срока хранения 08.04.2025).

06.03.2025 Азнакаевской городской прокуратурой ФИО1 по адресу: 

<

...> д.ЗЗА направлено уведомление о явке к 14.04.2025, которое согласно отчету об отслеживании отправления с почтовым идентификатором 42333002028342 прибыл в место вручения 07.03.2025 (неудачная попытка вручения адресату, возврат отправителю из-за истечения срока хранения 09.04.2025).

До подачи настоящего заявления в суд в нарушение абз. 2 п. 2 ст. 126 Закона о банкротстве ФИО1 не исполнена обязанность по передаче конкурсному управляющему запрошенного им имущества и документов.

Ненадлежащее исполнение обязанности по передаче имущества, бухгалтерской и иной документации должника, необходимых для осуществления полномочий конкурсного управляющего, приводит к невозможности определить основные активы должника и их идентифицировать, а следовательно - к невозможности формирования конкурсной массы для расчетов с кредиторами.

ФИО1 не предоставил запрошенные арбитражным управляющим сведения и документы, а именно следующие документы: документы бухгалтерской и налоговой отчетности за период с 01.01.2020 по настоящее время; список открытых (действующих в настоящее время) счетов в банках и иных кредитных организациях, список закрытых в период с 01.01.2020 по настоящее время счетов в банках и иных кредитных организациях; выписки по всем счетам в банках и иных кредитных организациях; перечень счетов в банках и иных кредитных организациях, на которые в настоящее время наложен арест; информацию о картотеках по счетам в банках и иных кредитных организациях; акты и заключения налоговых, аудиторских и иных проверок за период с 01.01.2020 по настоящее время; перечень кредиторов по состоянию на день получения последнего запроса; перечень дебиторов по состоянию на день получения последнего запроса; перечень судебных дел, находящихся на рассмотрении арбитражных судов и судов общей юрисдикции, с участием должника в качестве ответчика, истца, или иного лица с приложением процессуальных документов, материалов дела и имеющихся судебных актов; перечень судебных дел с участием должника, судебные акты по которым вступили в законную силу, а также исполнительных листов; договоры (действующие, завершенные, расторгнутые) за период с 01.01.2020 по настоящее время; перечень основных средств; перечень объектов недвижимости, которыми должник владеет на правах собственности, хозяйственного ведения, аренды, безвозмездного пользования, а также по другим основаниям; перечень основных средств и недвижимости, переданных во владение и пользование третьим лицам; перечень транспортных средств; уставные (учредительные) документы должника; перечень юридических лиц, участником или членом которых является должник; изменение уставного капитала должника за период с 01.01.2020 по настоящее время; сведения о реорганизациях должника за период с 01.01.2020 по настоящее время.

Отсутствие первичных документов делает невозможным принятие мер по взысканию задолженности, а также не позволяет проследить изменение структуры задолженности, оценить качество предпринимаемых руководством должника мер по взысканию имеющейся задолженности, проверить наличие утраченной задолженности в связи с несвоевременным принятием руководством должника мер по ее взысканию.

В результате бездействия контролирующих должника лиц, конкурсные кредиторы могут быть лишены возможности получить причитающиеся им денежные средств Промедление може привести к невозможности пополнения конкурсной массы должника за счет активов общества.

Таким образом, в условиях отсутствия документов конкурсный управляющий лишен возможности выявить активы должника, за счет которых может быть сформирована конкурсная масса.

Согласно п. 2 ст. 129 Закона о банкротстве на конкурсного управляющего возложена обязанность по принятию в ведение имущества должника, проведению его инвентаризации и оценки, принятию мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц, обеспечению сохранности имущества должника, проведению анализа его финансового состояния, предъявлению к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании.

Бездействие бывшего руководителя должника ФИО1 по передаче истребуемой конкурсного управляющего имущества, бухгалтерской и иной документации должника, материальных и иных ценностей должника, влечет невозможность исполнения последним полномочий, возложенных на него законом, а также нарушает права и законные интересы иных лиц. участвующих в деле о банкротстве, в том числе права конкурсных кредиторов на получение наиболее полного удовлетворения своих требований за счет конкурсной массы должника.

Ответ на запросы конкурсного управляющего по состоянию на 14.04.2025 ФИО1 не представлен.

При таких обстоятельствах суд приходит к выводу о наличии в действиях ответчика состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Нарушений процессуальных норм и процедуры привлечения ответчика к административной ответственности не установлено. Срок давности, установленный ст. 4.5 КоАП РФ для привлечения к административной ответственности, не истек.

Факт правонарушения, совершенного ответчиком, непринятие им всех зависящих от него мер по соблюдению положений действующего законодательства, то есть ненадлежащего исполнения своих обязанностей, доказан материалами административного дела.

Совершение административного правонарушения, предусмотренного ч.4 ст.14.13 КоАП РФ, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Оснований для применения правила о малозначительности нарушения не имеется, доказательств, обосновывающих возможность применения статьи 2.9 КоАП РФ, арбитражному суду не представлено. Из материалов дела наличие признаков малозначительности административного правонарушения не явствует. Ответчик в течении нескольких месяцев продолжал уклоняться от передачи всего объема затребованной документации.

Арбитражным судом при назначении административного наказания учитываются характер и тяжесть совершенного административного правонарушения, имущественное и финансовое положение лица, привлекаемого к административной ответственности, а также наличие смягчающих и отсутствие отягчающих административную ответственность обстоятельств.

В качестве смягчающих административную ответственность ответчика обстоятельств арбитражным судом учитывается совершение правонарушения впервые.

Также, согласно части 1 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

В соответствии с частью 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Вина ответчика как физического лица, исходя из положений, закрепленных в примечании к статье 2.4 КоАП РФ, определяется в форме умысла или неосторожности и должна быть установлена и доказана административным органом в соответствии со статьей 2.2 КоАП РФ.

Виновность лица в совершении административного правонарушения является одним из обстоятельств, подлежащих выяснению по делу об административном правонарушении (статья 26.1 КоАП РФ).

ФИО1 не мог не осознавать, что вышеназванные деяния носят противоправный характер, что в силу статьи 2.2 КоАП РФ свидетельствует о вине генерального директора в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.6 ст.19.5 КоАП РФ.

Из материалов настоящего дела не усматривается наличия у ФИО1 объективных препятствий для надлежащего исполнения возложенных на него действующим законодательством обязанностей. ФИО1 имел возможность исполнить надлежащим образом нормы и правила, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но не принял все зависящие от него меры по их соблюдению.

Таким образом, субъективная сторона правонарушения характеризуется виной в форме прямого умысла.

С учетом обстоятельств дела, степени вины ответчика, суд считает необходимым применить к ФИО1 административное взыскание, предусмотренное ч.4 ст.14.13 КоАП РФ, в виде минимального размера административного штрафа в размере 40 000 рублей. Наиболее тяжким административным наказанием является дисквалификация должностного лица¸ однако, учитывая обстоятельства совершенного административного правонарушения и то, что ранее ФИО1 к административной ответственности не привлекался, суд считает возможным не применять к нему наиболее тяжкий вид наказания за указанное правонарушение.

Согласно ч. 1 ст. 32.2 КоАП РФ административный штраф должен быть уплачен в полном размере лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу, за исключением случаев, предусмотренных ч. ч. 1.1, 1.3 - 1.3 - 3 и 1.4 названной статьи, либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки, предусмотренных ст. 31.5 названного Кодекса.

Руководствуясь статьями 167 – 169, 176, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Республики Татарстан

Р Е Ш И Л :

Заявление удовлетворить 

Привлечь ФИО1, г. Казань родившегося ДД.ММ.ГГГГ, зарегистрированного по адресу: 

<

...>, паспорт 

<

...>, выдан отделением по вопросам миграции ОМВД России по Азнакаевскому району 22.01.2019, к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, в виде штрафа в размере 40 000 (сорок тысяч) рублей.

Решение может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в 10-дневный срок.

Реквизиты для уплаты штрафа:

Наименование реквизита

Значение реквизита

УИН ФССП России

32216000250001282112

Наименование получателя

УФК ПО РЕСПУБЛИКЕ ТАТАРСТАН (ГУФССП РОССИИ ПО РЕСПУБЛИКЕ ТАТАРСТАН Л/С 

<

***>)

ИНН получателя

1655088826

КПП получателя

165501001

ОКТМО получателя

92701000

Счет получателя

03100643000000011100

Корреспондентский счет банка получателя

40102810445370000079

КБК

32211601141019002140

Наименование банка получателя

ОТДЕЛЕНИЕ-НБ РЕСПУБЛИКА ТАТАРСТАН БАНКА РОССИИ//УФК по Республике Татарстан г. Казань

БИК банка получателя

019205400

Судья А.Е. Кириллов