АРБИТРАЖНЫЙ СУД САРАТОВСКОЙ ОБЛАСТИ

410002, г. Саратов, ул. Бабушкин взвоз, д. 1; тел/ факс: (8452) 98-39-39;

http://www.saratov.arbitr.ru; e-mail: info@saratov.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

 

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А57-18639/2022

05 октября 2022 года

город Саратов

 

Резолютивная часть решения оглашена 28 сентября 2022 года

Полный текст решения изготовлен 05 октября 2022 года

Арбитражный суд Саратовской области в составе судьи А.И. Михайловой, при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании материалы дела по заявлению Общества с ограниченной ответственностью "Приволжсксельхозкомплект",

заинтересованное лицо:

Отделение Волго-Вятского Главного управления Банка России по Саратовской области,

об отмене постановления от 01.02.2022 № 21-10640/3110-1 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № ТУ-63-ЮЛ-21-10640 в размере 500 000 рублей,

о восстановлении пропущенного срока на подачу заявления об оспаривании постановления № 21-10640/3110-1 о привлечении к административной ответственности

при участии:

от заявителя – ФИО2 по доверенности от 21.09.2022, диплом о ВЮО обозревался,

от заинтересованного лица – ФИО3 по доверенности от 21.07.2021, диплом о ВЮО обозревался,

УСТАНОВИЛ:

в Арбитражный суд Саратовской области обратилось Общества с ограниченной ответственностью "Приволжсксельхозкомплект" с вышеуказанным заявлением.

Представитель заявителя поддержала заявленные требования.

Представитель уполномоченного органа возражала против заявленных требований.

В соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. 

Как следует из материалов дела, в Управление службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Приволжском федеральном округе Центрального банка Российской Федерации (далее - Управление Службы) поступило обращение ФИО4 от 19.02.2021 вх. № ОЭ-26870 о возможном нарушении порядка реорганизации ОАО «Приволжсксельхозкомплект» в ООО «Приволжсксельхозкомплект».

Управлением Службы в рамках выполнения контрольно-надзорных полномочий и рассмотрения обращения ФИО4, в адрес ООО «Приволжсксельхозкомплект» было направлено предписание о предоставлении в течение 7 рабочих дней с даты получения Предписания документов от 11.11.2021 № С59-7-2-7/22130.

Однако в установленный срок предписание Банка России о предоставлении документов от 11.11.2021 исх. № С59-7-2-7/22130 Обществом исполнено не было, запрашиваемые документы в Управление Службы не представлены.

18.01.2022 в отношении ООО «Приволжсксельхозкомплект» составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ. 

Постановлением от 01.02.2022 № 21-10640/3110-1 заявитель признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) и ему назначено наказание в виде штрафа в размере 500 000 рублей.

Не согласившись с указанным постановлением, заявитель обратился в суд с настоящими требованиями, указав, в том числе, на наличие оснований для снижения размера назначенного штрафа.

Заслушав в ходе рассмотрения дела объяснения представителей сторон, исследовав представленные доказательства в соответствии со статьей 71 АПК РФ, суд пришел к следующим выводам. 

Обществом заявлено ходатайство о восстановлении пропущенного срока для обращения в суд. 

В силу части 2 статьи 208 АПК РФ заявление может быть подано в арбитражный суд в течение десяти дней со дня получения копии оспариваемого решения, если иной срок не установлен федеральным законом. 

В случае пропуска указанного срока он может быть восстановлен судом по ходатайству заявителя. 

Согласно правовой позиции, сформулированной Конституционным Судом Российской Федерации в постановлении от 17.03.2010 № 6-П, гарантией для лиц, не реализовавших по уважительным причинам свое право на совершение процессуальных действий в установленный срок, является институт восстановления процессуальных сроков, предусмотренный статьей 117 АПК РФ, согласно которой пропущенный процессуальный срок может быть восстановлен по ходатайству лица, участвующего в деле. 

Решение вопроса о восстановлении срока относится к компетенции суда первой инстанции, оценивающего по своему внутреннему убеждению уважительность причины пропуска процессуального срока. 

Согласно положениям Федерального закона от 30.03.1998 «О ратификации Конвенции о защите прав человека и основных свобод» обязательными для Российской Федерации являются как юрисдикция Европейского суда по правам человека, так и решения этого суда. В протоколах, дополняющих Конвенцию о защите прав человека и основных свобод, закреплены также права юридических лиц, подлежащие защите. Конвенцией запрещен отказ в правосудии и закреплено положение, согласно которому заинтересованное лицо должно иметь возможность добиться рассмотрения своего дела в суде - органе государственной системы правосудия. 

С целью предоставления гарантий реализации права на судебную защиту пропущенный Обществом процессуальный срок на подачу заявления подлежит восстановлению. 

Исследовав представленные доказательства по правилам статьи 71 АПК РФ, суд приходит к следующему выводу.

В силу частей 6, 7 статьи 210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

При рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме.

В силу части 4 статьи 210 АПК РФ по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.

   В соответствии со статьей 208 АПК РФ заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности подается в арбитражный суд по месту нахождения или месту жительства заявителя либо по месту нахождения административного органа, которым принято оспариваемое решение о привлечении к административной ответственности.

   Оспариваемым постановлением Общество привлечено к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Согласно части 9 статьи 19.5 КоАП РФ, невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России, за исключением случаев, предусмотренных частью 9.1 настоящей статьи, - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Объективную сторону правонарушений по статьи 19.5 КоАП РФ составляют действия (бездействие), выражающиеся в невыполнении в срок законного предписания (постановления, представления, решения) органа (должностного лица), осуществляющего государственный надзор (контроль), организации, уполномоченной в соответствии с федеральными законами на осуществление государственного надзора (должностного лица), органа (должностного лица), осуществляющего муниципальный контроль. 

Управлением Службы в рамках выполнения контрольно-надзорных полномочий и рассмотрения обращения ФИО4, касающегося надлежащего соблюдения Обществом процедуры реорганизации ОАО «Приволжсксельхозкомплект» в ООО «Приволжсксельхозкомплект», в адрес ООО «Приволжсксельхозкомплект» было направлено предписание о предоставлении документов от 11.11.2021 № С59-7-2-7/22130, в соответствии с которым Обществу было предписано – «в течение 7 рабочих дней с даты получения Предписания представить следующие документы и сведения:

1.Устав ОАО «Приволжсксельхозкомплект», в редакциях, действовавших с даты создания ОАО «Приволжсксельхозкомплект» до даты реорганизации ОАО «Приволжсксельхозкомплект» в ООО «Приволжсксельхозкомплект».

2.Сведения с приложением подтверждающих документов (выписка из реестра акционеров ОАО «Приволжсксельхозкомплект») о том, в какой период времени ФИО4 являлся акционером ОАО «Приволжсксельхозкомплект».

3.Письменные объяснения с документальным и нормативным обоснованием относительно того, что реорганизация ОАО «Приволжсксельхозкомплект» на основании решения единственного участника была произведена 26.03.2021, а решение единственного участника принято 11.12.2020, при условии, что соглашение об уступке права требования, в соответствии с которым от ФИО4 в пользу Мельника И.А. перешло право требования выплаты действительной стоимости акций в количестве 458 штук обыкновенных акций (код эмитента - 03930-Е, номер выпуска 1-01-03930-Е), а ФИО4 выплачено 400 000 руб.

4.Сведения о поступлении в Общество требований о выкупе, уведомлений о наличии права требовать выкупа их ценных бумаг (с приложением таких требований/уведомлений, указанием, от кого такие предложения/уведомления/требования поступали, сведения обо всех действиях Общества в связи с их поступлением).

5.Пояснения (в виде справки) о порядке определения цены приобретаемых ценных бумаг по требованиям/уведомлениям, указанным в пункте 4 настоящего Предписания.

6.Сведения с приложением подтверждающих документов о количестве акционеров ОАО «Приволжсксельхозкомплект» - владельцев обыкновенных и привилегированных ценных бумаг на дату принятия решения о реорганизации Общества, а также по состоянию на 11.12.2020, 01.01.2021, 01.03.2021,19.03.2021.

7.Доказательства соблюдения Обществом требований законодательства в отношении прав ФИО4 при осуществлении процедуры выкупа ценных бумаг, в случае несоблюдения - письменные объяснения с документальным и нормативным обоснованием по факту несоблюдения установленного порядка выкупа акций ФИО4 при реорганизации Общества.

8.Письменные объяснения с документальным и нормативным обоснованием относительного того, что при реорганизации ОАО «Приволжсксельхозкомплект» в ООО «Приволжсксельхозкомплект» акции эмитента ценных бумаг не были погашены.

9.Предложение (решение) совета директоров (наблюдательного совета) Общества о реорганизации Общества в форме преобразования в общество с ограниченной ответственностью.

10.Списки лиц, имеющих право на участие в общих собраниях акционеров Общества, в повестку дня которых был включен вопрос о реорганизации ОАО «Приволжсксельхозкомплект».

11.Письменные объяснения с документальным и нормативным обоснованием относительного того, что договор уступки права требования по акциям от 28.05.2021 заключен между ФИО4 и Мельником И.А. при условии,          что          генеральным директором ООО «Приволжсксельхозкомплект» является ФИО5.

12. Сведения с приложением подтверждающих документов о полномочиях ФИО6 действовать от имени Общества, в том числе сведения о том, кем (учредитель/собственник и т.д.) является ФИО6 в ООО «Приволжсксельхозкомплект»/кем являлся в ОАО «Приволжсксельхозкомплект».

13.Документы, подтверждающие уведомление ФИО4 о проведении общих собраний акционеров Общества, указанных в пункте 10 настоящего предписания (сообщения о проведении общих собраний акционеров с приложением копии квитанций об их отправке акционеру и/или их получении акционером, копии газеты, в которой размещено указанное сообщение).

14.Сведения о поступлении в Общество и(или) в ООО «Приволжсксельхозкомплект»      заявлений, оспаривающих процедуру реорганизации ОАО «Приволжсксельхозкомплект» в     общество     с ограниченной ответственностью с приложением поступивших заявлений.

15.Документально подтвержденные сведения о результатах рассмотрения заявлений, указанных в пункте 15 настоящего предписания, с приложением ответов на данные заявления и документов, подтверждающих отправку ответов на заявления, указанные в пункте 15 настоящего предписания.

16.Материалы переписки между Обществом/ООО «Приволжсксельхозкомплект» и Заявителем, включая материалы электронной переписки, с приложением документов, позволяющих установить дату получения и/или направления корреспонденции, в том числе подтверждающих почтовую отправку и содержащих информацию о почтовом идентификаторе в случае направления корреспонденции посредством почтового отправления, в случае направления заказных писем с уведомлением о вручении - с приложением соответствующих уведомлений.

17.Сведения о держателе реестра акционеров Общества (регистраторе) (с приложением подтверждающих документов). В случае отсутствия у Общества регистратора, просим предоставить мотивированные пояснения с нормативно-правовым обоснованием относительно отсутствия у Общества (до момента преобразования в ООО) регистратора.

18.Документы, подтверждающие полномочия генерального директора Общества на период с 01.01.2019 по 21.03.2021, а также сведения о месте жительства, дате и месте рождения, с приложением подтверждающих документов.

19.Документы, подтверждающие полномочия генерального директора ООО «Приволжсксельхозкомплект» на период с 21.03.2021 по дату получения настоящего предписания, а также сведения о месте жительства, дате и месте рождения, с приложением подтверждающих документов.

В ответ на данное предписание необходимо представить сведения и документы во исполнение каждого пункта предписания.

В случае невозможности предоставления какого-либо документа необходимо указать причины и предоставить подтверждающие документы по каждому невыполненному пункту настоящего предписания».

Предписание о предоставлении документов от 11.11.2021 исх. № С59-7-2-7/22130 было направлено 12.11.2021 по адресу места регистрации ООО «Приволжсксельхозкомплект»: 413112, 

<

...>, (почтовое отправление № 60377465004907).

Согласно информации, представленной УФПС Самарской области - Филиал АО «Почта России» письмом от 17.12.2021 исх. № МР63-18/99104, почтовое отправление №60377465004907 поступило 16.11.2021 в ОПС 413112 г. Энгельса Саратовской области и вручено 23.11.2021 ФИО7. по доверенности № 1 от 11.01.2021. Данный факт также подтверждается почтовым уведомлением о вручении № 60377465004907.

Таким образом, предписание Банка России о предоставлении документов от 11.11.2021 исх. № С59-7-2-7/22130 должно было быть исполнено ООО «Приволжсксельхозкомплект» не позднее 02.12.2021.

Однако в установленный срок предписание Банка России о предоставлении документов от 11.11.2021 исх. № С59-7-2-7/22130 Обществом исполнено не было, запрашиваемые документы в Управление Службы не представлены.

Таким образом, бездействие Общества, выразившееся в невыполнении в установленный срок законного предписания Банка России, содержит состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, за исключением случаев, предусмотренных частью 9.1 настоящей статьи, и влечет наказание в виде штрафа на юридических лиц в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

В соответствии с пунктом 5 статьи 58 ГК РФ, пунктом 4 статьи 20 Федерального закона № 208-ФЗ все права и обязанности ОАО «Приволжсксельхозкомплект» перешли к его правопреемнику - ООО «Приволжсксельхозкомплект».

Согласно пункту 6 статьи 2.10 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при преобразовании юридического лица одного вида в юридическое лицо другого вида к административной ответственности за совершение административного правонарушения привлекается вновь возникшее юридическое лицо.

Материалами дела подтверждается факт неисполнения выданного Обществу предписания, что в свою очередь является нарушением части 9 статьи 19.5 КоАП РФ. 

В материалах дела отсутствуют доказательства, свидетельствующие о том, что правонарушение вызвано чрезвычайными обстоятельствами и другими непредвиденными, непреодолимыми препятствиями. 

Нарушений порядка привлечения к административной ответственности и обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении, арбитражным судом не установлено. 

Срок давности привлечения к административной ответственности, установленный статьей 4.5 КоАП РФ, не нарушен. 

В соответствии с пунктом 18 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» (далее - постановление Пленума ВАС РФ № 10) при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. При этом в указанном постановлении Пленума ВАС РФ разъяснено, что статья 2.9 КоАП РФ не содержит оговорок о ее неприменении к каким-либо составам правонарушений, предусмотренным КоАП РФ. 

Возможность или невозможность квалификации деяния в качестве малозначительного не может быть определена абстрактно, исходя из сформулированной в КоАП РФ конструкции состава административного правонарушения, за совершение которого установлена ответственность. 

Не может быть отказано в квалификации административного правонарушения в качестве малозначительного только на том основании, что в соответствующей статье Особенной части КоАП РФ ответственность определена за неисполнение какой-либо обязанности и не ставится в зависимость от наступления каких-либо последствий (пункт 18.1 Постановления). 

Малозначительным административным правонарушением признается действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения (объекта посягательства, формы вины) и роли правонарушителя, способа его совершения, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений (пункт 21 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2005 № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях»). 

Таким образом, категория малозначительности совершенного правонарушения является оценочной и определяется в каждом конкретном случае исходя из обстоятельств совершенного правонарушения. 

Исходя из конкретных обстоятельств дела и допущенного Обществом нарушения, материалов дела, суд не усматривает исключительных оснований для признания правонарушения малозначительным. 

Наказание в виде административного штрафа в размере 500 000 руб. назначено Обществу в пределах санкции части 9 статьи 19.5 КоАП РФ. 

Вместе с тем суд считает возможным изменить оспариваемое постановление в части назначения наказания, снизив размер назначенного Обществу административного штрафа до 250 000 руб. исходя из следующего. 

В соответствии с частью 3.2 статьи 4.1 КоАП РФ при наличии исключительных обстоятельств, связанных с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями, имущественным и финансовым положением привлекаемого к административной ответственности юридического лица, судья, орган, должностное лицо, рассматривающие дела об административных правонарушениях либо жалобы, протесты на постановления и (или) решения по делам об административных правонарушениях, могут назначить наказание в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного соответствующей статьей или частью статьи раздела II настоящего Кодекса, в случае, если минимальный размер административного штрафа для юридических лиц составляет не менее ста тысяч рублей. 

При назначении административного наказания в соответствии с частью 3.2 настоящей статьи размер административного штрафа не может составлять менее половины минимального размера административного штрафа, предусмотренного для юридических лиц соответствующей статьей или частью статьи раздела II настоящего Кодекса (часть 3.3 статьи 4.1 КоАП РФ). 

Оценив обстоятельства дела, принимая во внимание характер правонарушения, конституционный принцип соразмерности административного наказания, арбитражный суд полагает, что назначенное Обществу оспариваемым постановлением наказание (штраф в размере 500 000 руб.) является чрезмерным, не соответствует тяжести совершенного правонарушения и носит неоправданно карательный характер. 

Учитывая изложенное, суд считает возможным снизить размер назначенного Обществу штрафа до 250 000 рублей. 

По мнению арбитражного суда, наказание в указанном размере будет являться справедливым и соразмерным характеру и тяжести совершенного Обществом правонарушения, отвечает принципам разумности и неотвратимости юридической ответственности и обеспечивает достижение целей административного наказания, предусмотренных частью 1 статьи 3.1 КоАП РФ. 

Руководствуясь статьями 167 - 170, 176, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд   

 

РЕШИЛ:

Пропущенный срок восстановить. 

Изменить постановление от 01.02.2022 № 21-10640/3110-1 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № ТУ-63-ЮЛ-21-10640 в части размера административного штрафа, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, снизив размер административного штрафа до 250 000 руб. 

В остальной части заявленных требований отказать. 

Решение может быть обжаловано в порядке и сроки, установленные статьями 257 - 260, 273 - 277 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации путем подачи жалобы через Арбитражный суд Саратовской области. 

 

Судья Арбитражного суда 

Саратовской области А.И. Михайлова