АРБИТРАЖНЫЙ СУД ОМСКОЙ ОБЛАСТИ

ул. Учебная, д. 51, г. Омск, 644024; тел./факс (3812) 31-56-51/53-02-05; http://omsk.arbitr.ru, http://my.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

№ дела

А46-6284/2022

09 ноября 2022 года

город Омск

 

Резолютивная часть решения объявлена 02 ноября 2022 года.

Решение в полном объеме изготовлено 09 ноября 2022 года.

Арбитражный суд Омской области в составе судьи Бацман Н.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании исковое заявление ФИО2   (г. Омск) к обществу с ограниченной ответственностью «Урма-Нефтехим»  (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) об обязании предоставить участнику заверенные копии документов общества,

при участии в судебном заседании: 

от ФИО2 – ФИО3  по доверенности от 14.05.2019, паспорт, 

от ответчика – ФИО4 по доверенности от 20.08.2021, паспорт, 

УСТАНОВИЛ:

ФИО2  (далее - ФИО2, истец) обратилась в Арбитражный суд Омской области с исковым заявлением к обществу с ограниченной ответственностью «Урма-Нефтехим»  (далее - ООО «Урма-Нефтехим», общество, ответчик) об обязании предоставить участнику заверенные копии документов общества.

Определением Арбитражного суда Омской области от 20.04.2022 настоящее исковое заявление принято, назначено предварительное судебное заседание. В предварительном судебном заседании 11.05.2022 суд в порядке статьи 137 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) завершил подготовку, назначил дело к судебному разбирательству.

В материалы дела от ответчика поступил отзыв, в удовлетворения заявления просит отказать. 

19.10.2022 в материалы дела от истца поступил уточненный список документов, подлежащий передачи. Уточнения судом приняты (статья 49 АПК РФ).

В судебном заседании представитель истца поддержала заявленные требования. 

Представитель ответчика в удовлетворении заявления просил отказать, поддержал доводы, изложенные в отзыве. 

Рассмотрев материалы дела, заслушав представителей сторон, суд установил следующие обстоятельства.

Решением Первомайского районного суда г. Омска от 22.10.2019 №2-2323/2019 за ФИО2 признано право собственности на 50% доли в уставном капитале ООО «Урма-Нефтехим» ИНН 

<

***>. 

15.02.2020 ФИО2 обратилась к ООО «Урма-Нефтехим» с требованием представить заверенные копии документов, относящихся к деятельности  Общества за период с момента образования и по настоящее время. 

Уклонение общества от исполнения требования участника в полном объеме послужило основанием для обращения ФИО2 в суд с настоящим иском.

Исследовав материалы дела, оценив представленные сторонами доказательства в совокупности и взаимной связи, суд приходит к выводу о наличии оснований для удовлетворения исковых требований, исходя из следующего.

В силу пункта 1 статьи 65.2, статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) участникам корпорации (участники, члены, акционеры и т.п.) предоставлено право в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом и учредительным документом корпорации, получать информацию о деятельности корпорации и знакомиться с ее бухгалтерской и иной документацией.

Согласно пункту 3 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» (далее - Информационное письмо № 144) положения устава общества не могут ограничивать права участников на информацию по сравнению с правами, предоставляемыми им Федеральным законом от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон № 14-ФЗ). Ограничение прав участников во внутренних документах общества не допускается; соответствующие положения устава или учредительных документов не подлежат применению судами.

Закон № 14-ФЗ предусматривает возможность установления в уставе только порядка получения информации об обществе, но не перечня информации, которая подлежит предоставлению участникам общества.

Из абзаца третьего пункта 1 статьи 8 Закона № 14-ФЗ следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

При этом при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона; степень конкретизации требования участника о предоставлении информации должна оцениваться судом с учетом обстоятельств рассматриваемого дела и необходимости обеспечить реальную возможность осуществления участником общества своих прав; требование о предоставлении определенных документов не обязательно предполагает указание точных дат их составления и номеров, которые участник может и не знать (пункты 1, 4 Информационного письма № 144).

Право участника требовать предоставления документов обусловлено обязанностью общества хранить указанные документы в соответствии со статьей 50 Закона № 14-ФЗ.

Согласно пункту 8 Информационного письма № 144 в случае, когда участник обратился в хозяйственное общество с требованием о предоставлении копии и (или) обеспечении доступа к документу, который в силу закона или иного правового акта должен храниться обществом, но при этом данный документ по каким-то причинам у него отсутствует, общество обязано сообщить участнику об отсутствии документа, а также о причинах его отсутствия, месте нахождения документа и предполагаемой дате, когда он будет возвращен в общество или восстановлен (при наличии такой возможности). В такой ситуации участник также имеет право потребовать, чтобы общество по возвращении или восстановлении отсутствующего документа сообщило ему об этом.

Исходя из разъяснений, изложенных в пункте 4 Информационного письма № 144, судам надлежит учитывать, что при обращении в хозяйственное общество с требованием о предоставлении информации об обществе участники должны определять предмет своего требования, конкретизировав перечень и виды запрашиваемой информации или документов.

Однако степень должной конкретизации требования участника о предоставлении информации должна оцениваться судом с учетом обстоятельств рассматриваемого дела и необходимости обеспечить реальную возможность осуществления участником общества своих прав.

В случае удовлетворения требования участника об обязании хозяйственного общества предоставить информацию суд в резолютивной части решения должен указать, какие именно действия и в какой срок должно совершить общество (например, предоставить истцу заверенные копии определенных документов или определенные документы для ознакомления).

При этом согласно пункту 2 вышеуказанного Информационного письма обращение лица в суд должно преследовать цель защиты его нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов.

В связи с тем, что решение принимается судом исходя из установленных им фактов, существующих на дату принятия решения, а не на дату предъявления иска, судам следует учитывать, что для удовлетворения требования участника хозяйственного общества о предоставлении информации необходимо, чтобы такое нарушение имело место на момент принятия решения.

Возражая относительно удовлетворения  заявления ответчик указал, что истцом в материалы дела не представлены доказательства наличия  у ООО «Урма-Нефтехим» запрашиваемых документов. 

Также ответчик отметил, что ООО «Урма-Нефтехим» отсутствует обязанность хранить запрашиваемые  документы более трех лет. 

Доводы ответчика о том, что предоставление бухгалтерских документов за периоды, предшествующие 2017 году отклоняются судом.

Как указано в части 1 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете», первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Приказом Росархива от 20.12.2019 № 236 утвержден Перечень типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков их хранения (Зарегистрировано в Минюсте России 06.02.2020 № 57449).

Указанным перечнем установлены следующие сроки хранения первичной документации - до 5 лет.

При этом суд учитывает, что операции по счету на основании истребуемых документов имели место в 2018 году.

Первоначально ФИО2 обратилась к обществу с требованием предоставить документы в феврале 2020 года, то есть уже тогда общество знало о притязаниях ФИО2 на получение копий документов и добросовестно предпринять меры, направленные на сохранность документов.

Таким образом, документы запрошены истцом в пределах установленного срока хранения соответствующей документации в обществе.

Утрата документов в силу чрезвычайных обстоятельств материалами дела не подтверждается. Также не представлены в дело акты, подтверждающие уничтожение документов по истечении сроков хранения.

Как следует из пункта 1 Информационного письма № 144, участнику хозяйственного общества может быть отказано в удовлетворении требования о предоставлении информации, если будет доказано, что его право на информацию обществом не нарушено. Об этом могут свидетельствовать, в частности, следующие обстоятельства: неоднократное заявление требований о предоставлении одних и тех же документов и (или) их копий при условии, что первое из таких требований было надлежащим образом удовлетворено обществом; заявление участником требования о предоставлении информации и документов, относящихся к прошлым периодам деятельности хозяйственного общества и явно не представляющих ценности с точки зрения их анализа (экономического, юридического (в том числе по причине истечения сроков исковой давности) и т.д.).

На основании подпункта 3 пункта 4 статьи 50 Закона № 14-ФЗ общество вправе отказать в предоставлении документов, если документ относится к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения участника общества с требованием), за исключением документов, перечисленных в подпунктах 1 - 9 пункта 2 настоящей статьи.

Предусмотренное названной нормой правомочие общества отказать участнику в предоставлении ряда документов, относящихся к прошлым периодам деятельности (более трех лет до момента обращения участника с требованием), не является безусловным основанием, препятствующим суду принять соответствующее решение, возложив на общество обязанность предоставить участнику запрашиваемую документацию, связанную с деятельностью общества и за иной период.

Кроме того, истребование ФИО2  документов у общества за более ранний период  обусловлено тем обстоятельством, что участником общества истец стала в октябре 2019 года, соответственно, ранее в делах общества ФИО2   не участвовала.

Вместе с тем, для анализа деятельности общества, в том числе, анализа возможных сделок с целью вывода имущества общества, анализа развития бизнеса, размера кредиторской и дебиторской задолженности общества участник общества имеет право требовать документы.

Перечень документов сформирован с допустимой степенью достоверности на основании анализа выписки по расчетному счету.

Относительно истребования электронной базы данных бухгалтерской программы и выписок по счетам общества суд исходит из того, что последние является ценным источником информации, на основании которого можно восполнить недостающие документы. Какие-либо документы, подтверждающие, что электронная база не велась либо утрачена, ответчиком не представлены, равно как не представлены документы, подтверждающие невозможность либо затруднительность предоставления выписок.

Злоупотребление правом со стороны ФИО2 (статья 10 ГК РФ) обществом н доказано.

В данном случае с учетом правомерных требований истца о предоставлении документов за иной период, учитывая взаимосвязь между запрашиваемой документацией, оснований для отказа в иске у суда не имеется. 

Учитывая выше изложенное, заявленные требования подлежат удовлетворению. 

В соответствии со статьей 110 АПК РФ судебные расходы взыскиваются арбитражным судом со стороны пропорционально удовлетворенным требованиям.

Руководствуясь статьями 110, 168-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

исковые требования ФИО2 удовлетворить.

Обязать ООО «Урма-Нефтехим» (ИНН 

<

***>) предоставить участнику Общества ФИО2 заверенные копии следующих документов:

1. Справка из налогового органа об открытых расчетных счетах за период с 2015 по 2022 гг.

2. Все договоры банковского счета с момента открытия ООО «Урма-Нефтехим».

3. Банковские выписки по всем счетам ООО «Урма-Нефтехим» за период с 2017 г. по настоящее время.

4 Журнал учёта выдачи доверенностей за период с 2017 по 2021 гг.

5. Договоры, контракты со всеми приложениями и дополнительными соглашениями с поставщиками (услуг, товара, материалов) /подрядчиками за период с 2017 г. по 2021.г., в том числе с контрагентами: 

- ООО «Консалтинговая фирма «Сибирский аутсорсинг» ИНН 

<

***>);

- ИП ФИО5 ИНН 

<

***>;

- ООО «ЭлектроСтрой» ИНН5501207189; 

- ООО «Юнигаз» ИНН5503234847; 

- ООО «ТОРГОВЫЙ ДОМ «ЭЛЕКТРОСТРОЙ» ИНН5506231957; 

- ООО «Аврора Плюс» ИНН5506220426; 

- ООО «АВТОМАТИКА СЕРВИС» ИНН5501068136; 

- ООО «Спецтехникаомска» ИНН5503119918; 

- ООО «Реновод» ИНН5504248708; 

- ООО «Омский завод электротехнического оборудования» ИНН5501158855.

6. Договоры, контракты со всеми приложениями и дополнительными соглашениями с  покупателями (услуг, товаров, материалов)/заказчиками за период с 2017г по 2021 г, в том числе   с контрагентами: 

- ИП ФИО6 ИНН550104423768; 

-с ООО «ЭлектроАвтоматика» ИНН5501167592; 

ООО «К-Проект» ИНН5505219121; 

 -ИП ФИО7 ИНН550718600810; 

ООО «Солди» ИНН5506230625; 

- АО «Газпромнефть-ОНПЗ» ИНН 

<

***>; 

- ООО «АВТОМАТИКА СЕРВИС» ИНН5501068136;

-Филиал ООО «Газпромнефть-СМ» «ОЗСМ» ИНН7728640182; 

-ООО «Проектмонтажавтоматика»;

-ООО «ОЗЭТО» ИНН5501158855; 

-ООО «Спецэнергоремонт» ИНН7705492837; 

-ИП ФИО5 ИНН5503056О3601; 

7. Прочие договоры (займа, аренды, субаренды, уступки права требования и прочие) со всеми приложениями и дополнительными соглашениями, в том числе с контрагентами, которым перечислены денежные средства с расчетного счета ООО «УРМА-НЕФТЕХИМ» ИНН 

<

***>:

- ООО «УРМА-НЕФТЕХИМ» ИНН5501129981; 

-АО «Газпромнефть-ОНПЗ» ИНН 

<

***>; 

8. Акты сверки за период с 01.01.2017 по 31.12.2021 с контрагентами, перечисленными в п.5,п.6,п.7 данного перечня.

9. План счетов ООО «Урма-Нефтехим» »  за период с 2017 по 2021 гг.

10.Учетная политика «Урма-Нефтехим»   за период с 2017 по 2021 гг.

11. Все договоры на приобретение основных средств, сведения о которых содержатся в строке 1150 бухгалтерского баланса  на 31 декабря   2021 год  ООО  «УРМА-НЕФТЕХИМ».

12. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.д.

13. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.).

14. Сведения о лицах, перед которыми предприятие имеет задолженность по выплате заработной   платы: ФИО (полностью), сумма задолженности, дата   возникновения задолженности, ИНН работника, паспортные данные, адрес регистрации и проживания (при наличии согласия на передачу персональных данных).

15. Копии расчетно-платежных ведомостей по заработной плате за период с 2017 г. по настоящее время.

16. Акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам.

17. Акт об осуществлении технологического присоединения №029 от 27.05.2020г. взамен которого выдан акт№031 от 22.06.2020г, заключенного между ООО «Профмонтаж» и ООО «УРМА-НЕФТЕХИМ» и являющегося неотъемлемой частью договора на энергоснабжение, заключенного между ООО «ОЭК» и ООО «УРМА-НЕФТЕХИМ» (информация об Акте№029 отражена в Акте №031 об осуществлении технологического присоединения от 22.06.2020).

18. Договор безвозмездного пользования №005/19 от 01.01.2020г. (указан в Акте осуществления технологического присоединения от 22.06.2020г., заключенного между ООО «Профмонтаж» и ООО «УРМА-НЕФТЕХИМ»).

19. Дополнительное соглашение №1 к договору безвозмездного пользования №005/19 от 01.01.2020. 

20. Правоустанавливающие документы на трансформаторную подстанцию ТП-71, в состав которой входят: в/в кабель в сторону РУ 6 кВ ТП-71, РУ вн ТП71,силовой трансформатор 400кВА,измерительные комплексы учета электрической энергии СЭТ-4ТМ.03М.01,№0805122231,трансформаторы тока ТОЛ-10 50/5-2 шт., трансформатор напряжения НТМИ.(информация о ТП-71 отражена в документах: Акт №031 об осуществлении технологического присоединения от 22.06.2020г, Договор энергоснабжения №55100001011672 от 20.07.2020 г. Приложение№2).

Обязать ООО «Урма-Нефтехим» (ИНН 

<

***>) предоставить участнику общества ФИО2 электронную базу данных (копию) бухгалтерской компьютерной программы, в которой осуществлялся бухгалтерский и налоговый учёт ООО «УРМА-НЕФТЕХИМ» ИНН 

<

***> за период с 01.01.2017  по 31.12.2021.

Решение вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия и может быть обжаловано в этот же срок путем подачи апелляционной жалобы в Восьмой арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Омской области.

Информация о движении дела может быть получена путем использования сервиса «Картотека арбитражных дел» http://kad.arbitr.ru в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

 

Судья                                                                                                Н.В. Бацман