АРБИТРАЖНЫЙ СУД

ПОВОЛЖСКОГО ОКРУГА

420066, Республика Татарстан, г. Казань, ул. Красносельская, д. 20, тел. (843) 291-04-15

http://faspo.arbitr.ru e-mail: info@faspo.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда кассационной инстанции

Ф06-9979/2024

Дело № А06-9243/2023

г. Казань

05 февраля 2025 года

Резолютивная часть постановления объявлена 30 января 2025 года.

Полный текст постановления изготовлен 05 февраля 2025 года.

Арбитражный суд Поволжского округа в составе:

председательствующего судьи Савкиной М.А.,

судей Гильмановой Э.Г., Кашапова А.Р.,

в отсутствие представителей лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенных о месте и времени судебного заседания,

рассмотрел в открытом судебном заседании кассационную жалобу общества с ограниченной ответственностью «Вязовское» 

на решение Арбитражного суда Астраханской области от 02.05.2024 и постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 02.10.2024 

по делу № А06-9243/2023 

по исковому заявлению иностранной организации ДАНРО БВБА (регистрационный номер 0461.556.682) к обществу с ограниченной ответственностью «Вязовское» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) об обязании предоставить документы, 

третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора: общество с ограниченной ответственностью «НЕДРА» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>), Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Южному федеральному округу (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>), управление Федеральной антимонопольной службы по Астраханской области (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>),

УСТАНОВИЛ:

ДАНРО БВБА (далее – истец) обратилось в Арбитражный суд Астраханской области с исковым заявлением к обществу с ограниченной ответственностью ««Вязовское» (далее – ООО «Вязовское», ответчик) о возложении на ответчика обязанности в срок не позднее 5 рабочих дней с даты вступления решения в законную силу предоставить ДАНРО БВБА следующие документы и информацию: 

1. Базу данных ведения бухгалтерского учета 1С или иного программного средства за период с 01.01.2019 по дату фактического предоставления запрошенной базы данных (файлы баз данных и указание на используемое программное обеспечение для их чтения); 

2. Сведения и подтверждающие документы о направлении ДАНРО БВБА всех сообщений о проведении общих собраний участников (в том числе годовых) с учетом положений статей 36, 37 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» за период с 2019 по дату фактического предоставления информации; 

3. Заверенные исполнительным органом общества с ограниченной ответственностью «Вязовское» протоколы (решения) общего собрания участников общества с ограниченной ответственностью «Вязовское» об одобрении крупных сделок, сделок с заинтересованностью, об одобрении любых сделок (несколько взаимосвязанных сделок), связанных с приобретением или возможностью отчуждения обществом с ограниченной ответственностью «Вязовское» прямо или косвенно имущества, цена или балансовая стоимость которого превышает сумму, эквивалентную 5 000 евро по курсу Банка России, об одобрении сделок, связанных с привлечением или выдачей займов, кредитов, гарантий, поручительств, предоставлением залогов и иных форм обеспечения по обязательствам общества с ограниченной ответственностью «Вязовское» и (или) третьих лиц, а также об одобрении изменения существенных условий таких сделок, о совершении сделок с векселями, по принятию долговых обязательств, о привлечении обществом с ограниченной ответственностью «Вязовское» капитала в любой форме (в том числе займов); 

4. Заверенный исполнительным органом общества с ограниченной ответственностью «Вязовское» список аффилированных лиц за период с 2019 года по дату фактического предоставления списка; 

5. Заверенные копии бухгалтерского баланса, отчета о финансовых результатах, пояснениях к балансу и отчету о финансовых результатах, отчет об изменении капитала, отчет о движении денежных средств, отчет о целевом использовании средств за период с 2019 года по дату фактического предоставления перечня с расшифровками статей и забалансовых счетов; 

6. Заверенный исполнительным органом обществом с ограниченной ответственностью «Вязовское» перечень основных средств, принадлежащих обществу с ограниченной ответственностью «Вязовское» на дату фактического предоставления перечня с указанием даты приобретения и ввода основного средства в эксплуатацию, стоимости приобретения основного средства, основания приобретения основного средства, места фактической эксплуатации основного средства; 

7. Заверенная исполнительным органом общества с ограниченной ответственностью «Вязовское» расшифровка дебиторской и кредиторской задолженности на дату фактического предоставления расшифровки с указанием просроченной, безнадежной (сомнительной) задолженности, объема задолженности со сроками образования; 

8. Заверенный исполнительным органом общества с ограниченной ответственностью «Вязовское» перечень товарно-материальных ценностей на дату фактического предоставления перечня с указанием объема, наименований, характеристик, даты ввода в эксплуатацию, первоначальной и остаточной стоимости, места эксплуатации; 

9. Заверенный исполнительным органом общества с ограниченной ответственностью «Вязовское» перечень нематериальных активов на дату фактического предоставления перечня с указанием наименования, характеристик, даты ввода в эксплуатацию, первоначальной и остаточной стоимостей; 

10. Заверенный исполнительным органом общества с ограниченной ответственностью «Вязовское» перечень объектов незавершенного строительства на дату фактического предоставления перечня; 

11. Заверенный исполнительным органом общества с ограниченной ответственностью «Вязовское» перечень полученных и выданных обществом с ограниченной ответственностью «Вязовское» кредитов и займов с указанием условий договоров (срок, процентная ставка, перечень заложенного имущества, график погашения кредита (займа), дата выдачи/получения, дата погашения); 

12. Заверенные исполнительным органом общества с ограниченной ответственностью «Вязовское» копии договоров займов (со всеми дополнениями и изменениями) выданных и полученных обществом с ограниченной ответственностью «Вязовское» за период с 2019 года по дату фактического предоставления, включая, но не ограничиваясь, договоры № 29/11/19 от 29.11.2019, № 30/12/19 от 30.12.2019, заключенные с ФИО1, договоры № B/AN/2011-7 от 01.07.2017, № б/н от 15.08.2019, № В/Н-2019 от 25.11.2019 г., заключенные с общество с ограниченной ответственностью «Недра», договора № Вяз/ОТ-зм от 01.12.2020, заключенного с обществом с ограниченной ответственностью «ОЙЛ-ТРАНЗИТ»; договора № В/АО-2019 от 12.09.2019 г., заключенного с обществом с ограниченной ответственностью «АСТРАХАНЬ-НЕФТЬ»; 

13. Заверенные исполнительным органом общества с ограниченной ответственностью «Вязовское» копии документов, подтверждающих фактическое получение/выдачу заемных денежных средств, по каждому договору займа за период с 2019 года по дату фактического предоставления документов (платежные поручения, кассовые документы); 

14. Заверенные исполнительным органом общества с ограниченной ответственностью «Вязовское» копии всех договоров с покупателями и/или заказчиками (со всеми дополнительными соглашениями, спецификациями, изменения), включая, но не ограничиваясь с обществом с ограниченной ответственностью «АУЧАН», обществом с ограниченной ответственностью «Научно-производственное объединение «Прокат», обществом с ограниченной ответственностью «ВЕЛДИНГ МЕХАНИКС», обществом с ограниченной ответственностью «ОЙЛ-ТРАНЗИТ», ЮНК, обществом с ограниченной ответственностью «САРЕПА-МЕТ-ПРОМ», обществом с ограниченной ответственностью «КАРБОН ТРЕЙД» за период с 2019 г. по дату фактического предоставления документов; 

15. Заверенные копии первичных бухгалтерских документов (акты, накладные, счета-фактуры, УПД), подтверждающих реализацию обществом с ограниченной ответственностью «Вязовское» производимой продукции/услуг за период с 2019 г. по дату фактического предоставления документов; 

16. Заверенные исполнительным органом обществом с ограниченной ответственностью «Вязовское» копии писем общества с ограниченной ответственностью «Вязовское» в адрес покупателей о перечислении и оплате денежных средств (в том числе наличной оплате) за отгруженную сырую нефть по заключенным с покупателями договорам, на расчетный счет и/или в кассу общества с ограниченной ответственностью «Недра» и/или в адрес иных юридических и/или физических лиц; 

17. Заверенные исполнительным органом общества с ограниченной ответственностью «Вязовское» копии всех договоров, заключенных обществом с ограниченной ответственностью «Вязовское» с поставщиками и подрядчиками, со всеми дополнениями, изменениями, приложениями, спецификациями за период с 2019 г. по дату фактического предоставления, включая, но не ограничиваясь, с обществом с ограниченной ответственностью «БУР.СЕРВИС» (ИНН 

<

***>), обществом с ограниченной ответственностью «НК ЭНЕРГИЯ» (ИНН 

<

***>), обществом с ограниченной ответственностью «НПО «ГРАДИЕНТ» (ИНН 

<

***>); обществом с ограниченной ответственностью «ОЙЛ-ТРАНЗИТ» (ИНН

<

***>); обществом с ограниченной ответственностью «СПЕЦАВТОСТРОЙ» (ИНН 

<

***>); обществом с ограниченной ответственностью «НЕФТЕГАЗ-МОНИТОРИНГ» (ИНН 

<

***>); обществом с ограниченной ответственностью «АЛЬТИТУДА-СЕРВИС» (ИНН 

<

***>); акционерным обществом «АГЭ» (ИНН 

<

***>); обществом с ограниченной ответственностью «ИМПОРТ-СЕРВИС» (ИНН 

<

***>); обществом с ограниченной ответственностью «ИЦ-ПРОЕКТ» (ИНН 

<

***>); обществом с ограниченной ответственностью «ОСНОВНОЙ РЕСУРС» (ИНН 

<

***>); обществом с ограниченной ответственностью «ПАРТНЕР-ПЛЮС» (ИНН 

<

***>); закрытым акционерным обществом «ФОНД «СОДЕЙСТВИЕ» (ИНН 

<

***>); обществом с ограниченной ответственностью «ИНТЕРЭКСПЕРТИЗА» (ИНН 

<

***>); обществом с ограниченной ответственностью «НУРС» (ИНН 

<

***>); обществом с ограниченной ответственностью «ИТЦ «ИНТЕЛЛЕКТ» (ИНН 

<

***>); обществом с ограниченной ответственностью «ИНТЕРСЕРВИС» (ИНН 

<

***>); обществом с ограниченной ответственностью ИПНЭ (ИНН 

<

***>); обществом с ограниченной ответственностью «БУРГЕОКОМ» (ИНН 

<

***>); обществом с ограниченной ответственностью «БУРГЕКОМ» (ИНН 

<

***>); ИП ВЯЛИ Л.С. (ИНН 

<

***>); акционерным обществом «БЮРО ВЕРИТАС РУСЬ» (ИНН 

<

***>); публичным акционерным обществом «ВОЛГОГРАДНЕФТЕГЕОФИЗИКА» (ИНН 

<

***>); обществом с ограниченной ответственностью «ЦГМ НИР ПОВОЛЖЬЯ» (ИНН 

<

***>). 

18. Проект разработки Юртовского месторождения Астраханской области; 

19. Заверенное исполнительным органом обществом с ограниченной ответственностью «Вязовское» копии Положения о заработной плате общества с ограниченной ответственностью «Вязовское» в период действия с 2019 по дату фактического предоставления документов; 

20. Заверенное исполнительным органом общества с ограниченной ответственностью «Вязовское» копии Положения о премировании сотрудников обществом с ограниченной ответственностью «Вязовское» период действия с 2019 года по дату фактического предоставления документов; 

21. Заверенные исполнительным органом обществом с ограниченной ответственностью «Вязовское» копии Приказов о премировании сотрудников за период с 2019 года по дату фактического предоставления документов; 

22. Заверенные исполнительным органом обществом с ограниченной ответственностью «Вязовское» ведомости начисления заработной платы (ежемесячно) за период с 2019 года по дату фактического предоставления документов; 

23. Заверенные исполнительным органом общества с ограниченной ответственностью «Вязовское» ведомости о выплате заработной платы (ежемесячно) за период с 2019 года по дату фактического предоставления документов. 

Кроме того, истцом также заявлено требование о взыскании с ООО «Вязовское» в пользу ДАНРО БВБА за каждый день (после истечения пяти рабочих дней со дня вступления решения суда в силу до дня его фактического исполнения в полном объеме) неисполнения решения судебную неустойку в размере 3 000 руб. с увеличением судебной неустойки через каждый месяц просрочки исполнения решения суда на 3 000 руб. 

К участию в деле в качестве третьих лицах, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены: общество с ограниченной ответственностью «НЕДРА» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>), межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Южному федеральному округу (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>), управление Федеральной антимонопольной службы по Астраханской области (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>).

Решением Арбитражного суда Астраханской области от 02.05.2024, оставленным без изменения постановлением Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 02.10.2024 по делу № А06-9243/2023, исковые требования удовлетворены.

Не согласившись с принятыми по делу судебными актами, ООО «Вязовское» обратилось в Арбитражный суд Поволжского округа с кассационной жалобой, в которой просит указанные судебные акты отменить, дело направить на новое рассмотрение в Арбитражный суд Астраханской области.

В кассационной жалобе заявитель ссылается на нарушение судами норм материального права, неполное выяснение ими обстоятельств, имеющих значение для рассматриваемого спора.

Отзывы на кассационную жалобу не представлены.

В соответствии с частью 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ), судебное заседание проведено в отсутствие представителей лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенных о месте и времени судебного заседания.

Арбитражный суд Поволжского округа, обсудив доводы кассационной жалобы, изучив материалы дела и проверив законность обжалуемых судебных актов в порядке, предусмотренном статьями 274, 284, 286 АПК РФ, применительно к доводам кассационной жалобы, а также проверив правильность применения судами норм материального и процессуального права, соответствие выводов, содержащихся в обжалуемых судебных актах, установленным по делу обстоятельствам, имеющимся в материалах дела доказательствам, приходит к выводу о наличии оснований для изменения решения суда первой инстанции и постановления суда апелляционной инстанции исходя из следующего.

Как установлено судами первой и апелляционной инстанций и следует из материалов дела, ДАНРО БВБА является участником ООО «Вязовское». 

Размер доли в уставном капитале ООО «Вязовское», принадлежащей истцу составляет 50 %, другие 50% доли в уставном капитале ООО «Вязовское» принадлежат ООО «НЕДРА», что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ в отношении ООО «Вязовское». 

Участниками ООО «Вязовское» 28.04.2023 утвержден устав ООО «Вязовское», согласно п. 12.2.3 которого генеральный директор готовит и направляет участникам Общества отчеты о своей деятельности ежеквартально, раз в полгода и ежегодно. 

Каждый из участников Общества вправе затребовать у генерального директора отчет по конкретным вопросам, независимо от вышеуказанных сроков. 

В соответствии с п. 14.5 Устава Общество по требованию участника обязано обеспечить ему доступ к любым документам Общества, банковским счетам и системам банк-клиент Общества, управленческим и иным документам, которое Общество обязано хранить, названные документы должны быть предоставлены Участнику в течение 3 дней со дня предъявления соответствующего требования Участника. 

Участник обратился в Общество с требованием от 28.07.2023, 02.08.2023, 27.08.2023 о предоставлении информации и документов: отчета генерального директора Общества о его деятельности за период с 01.08.2022 по 30.07.2023, отчетов о наличии действующих скважин по добыче сырой нефти, отчеты о наличии оборудования, расположенного на каждой скважине. 

На момент предъявления настоящего искового заявления требования Участника о предоставлении документов и информации оставлены без ответа, информация не представлена, на адвокатские запросы от 02.08.2023 Общество ответило отказом в предоставлении информации, на запросы участника от 28.07.2023 и 27.08.2023 Общество информации и документов не представило. 

Из позиции ответчика, следует: 

- право истца на получение истребуемых сведений и документов не нарушено, так как ответчик не отказал в их передаче, так как истец, будучи конкурентом ООО «Вязовское», уклоняется от подписания расписки или соглашения о конфиденциальности; 

- истец является резидентом Европейского союза, властями которого приняты нормативные акты, позволяющие вводить ограничительные меры в отношении российских юридических лиц, осуществляющих деятельность в сфере горнодобывающей промышленности и топливно-энергетического сектора Российской Федерации. 

При этом истец, по мнению ответчика, злоупотребляет правом с целью затруднения работы ответчика, запрашиваемые сведения и документы истец пытается получить в обход закона; 

- истребуемые истцом у ответчика документы за период с 01.01.2019 по 12.07.2021 у ответчика фактически отсутствуют; 

- требование истца о предоставлении ответчиком баз данных ведения бухгалтерского учета 1С или иного программного средства (файлы баз данных и указание на используемое программное обеспечение для их чтения) не исполнимо; 

- требование о взыскание судебной неустойки с учетом объема документов является завышенным. 

Также ранее ответчиком ставились под сомнения полномочия руководителя иностранной организации в части возможности истребования соответствующих сведений и документов в ООО «Вязовское», а также подписания доверенности представителя истца. 

Уклонение от предоставления запрошенных документов участнику общества явилось основанием для обращения истца в арбитражный суд с настоящим иском.

Рассматривая заявленный спор и удовлетворяя исковые требования, суды первой и апелляционной инстанций, исследовав и оценив в порядке статьи 71 АПК РФ представленные в материалы дела доказательства, руководствуясь положениями статей 1, 10, 65.2, 67, 398, 1202, 10203, 1217.1 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ), Федеральным законом от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон № 14-ФЗ), Федеральным законом от 29.07.2004 № 98-ФЗ «О коммерческой тайне» (далее – Закон № 98-ФЗ), Постановлением Пленума Верховного суда Российской Федерации от 27.06.2017 № 23 «О рассмотрении арбитражными судами дел по экономическим спорам, возникающим из отношений, осложненных иностранным элементом» (далее - Постановление Пленума ВС РФ № 23), Информационным письмом Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» (далее – Информационное письмо ВАС РФ № 144), исходили из того, что доказательства, подтверждающие передачу запрашиваемых истцом документов либо их отсутствие в материалы дела не представлены, наличия злоупотребления правом со стороны истца, препятствующего удовлетворению иска в рамках настоящего дела не установлено, в связи с чем оснований для освобождения ответчика от предусмотренной законом обязанности по передаче документации истцу не имеются.

Суд округа соглашается с данными выводами суда первой и апелляционной инстанции.

Права участников общества определяются в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации и Федеральным законом от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью». 

Участники корпорации (участники, члены, акционеры и т.п.) вправе в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом и учредительным документом корпорации, получать информацию о деятельности корпорации и знакомиться с ее бухгалтерской и иной документацией (пункт 1 статьи 65.2 ГК РФ).

Участник общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке (пункт 1 статьи 8 Закон № 14-ФЗ).

В пункте 3 Информационного письма ВАС РФ № 144 разъяснено, что согласно абзацу 3 пункта 1 статьи 8 Закона № 14-ФЗ участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

Общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества (пункт 1 статьи 50 Закона № 14-ФЗ).

В течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 названной статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети Интернет. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов (пункт 3 статьи 50 Закона № 14-ФЗ).

В пункте 3 Информационного письма ВАС РФ № 144 разъяснено, что из содержания пункта 1 статьи 67 ГК РФ следует, что порядок предоставления участникам хозяйственного общества информации может устанавливаться уставом общества. При этом положения устава общества не могут ограничивать права участников на информацию по сравнению с правами, предоставляемыми им Законом № 14-ФЗ. Ограничение прав участников во внутренних документах хозяйственного общества также не допускается; соответствующие положения устава или учредительных документов не подлежат применению судами. Судам необходимо иметь в виду, что Закон № 14-ФЗ предусматривает возможность установления в уставе только порядка получения информации об обществе, но не перечня информации, которая подлежит предоставлению участникам общества. Из абзаца 3 пункта 1 статьи 8 Закона № 14-ФЗ следует, что участник общества имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

Оценивая соблюдение обществом срока исполнения обязанности по предоставлению участнику копий запрошенных документов, следует принимать во внимание объективные возможности общества по его соблюдению, в частности, в случае значительного объема документов, копирование которых необходимо произвести, а также то, что реализация права участника на информацию путем предъявления требования о предоставлении копий документов не должна приводить к приостановлению или существенному затруднению деятельности общества (абзац 2 пункта 11 Информационного письма ВАС РФ №144).

Согласно пункту 2 Информационного письма ВАС РФ № 144 обращение лица в суд должно преследовать цель защиты его нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов (часть 1 статьи 4 АПК РФ).

Исследовав и оценив по правилам статьи 71 АПК РФ имеющиеся в деле доказательства, доводы и пояснения сторон по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном их исследовании и взаимной связи доказательств в их совокупности, с учетом конкретных обстоятельств рассматриваемого спора, принимая во внимание, что запрашиваемые документы связаны с периодом, когда истец являлся участником общества, а также учитывая, что в соответствии с п. 14.5 Устава Общество по требованию участника обязано обеспечить ему доступ к любым документам Общества, банковским счетам и системам банк-клиент Общества, управленческим и иным документам, которое Общество обязано хранить, названные документы должны быть предоставлены Участнику в течение 3 дней со дня предъявления соответствующего требования Участника, а также то, что устав Общества не содержит каких-либо запретов для Истца как участника Общества с 50% долей в уставном капитале ООО «Вязовское» на ознакомление с документами Общества, суды первой и апелляционной инстанции пришли к правомерному выводу о том, что общество нарушило право истца как участника Общества на получение информации об Обществе, в связи с чем обоснованно обязали ответчика предоставить истцу надлежащим образом заверенные копии запрашиваемых документов.

Суды обоснованно отклонили доводы ответчика о том, что Истец является конкурирующей организацией, а истребуемые им документы содержат коммерческую тайну.

Порядок предоставления документов, в отношении которых установлен режим коммерческой тайны, также отражен в пункте 5 статьи 3 Закона № 98-ФЗ, в соответствии с которым доступ к информации, составляющей коммерческую тайну, - ознакомление определенных лиц с информацией, составляющей коммерческую тайну, с согласия ее обладателя или на ином законном основании при условии сохранения конфиденциальности этой информации. 

Согласно пункту 3 части 2 статьи 6.1 Закона № 98-ФЗ обладатель информации, составляющей коммерческую тайну, имеет право разрешать или запрещать доступ к информации, составляющей коммерческую тайну, определять порядок и условия доступа к этой информации.

Согласно абзацу третьему пункта 2 статьи 67 ГК РФ участники хозяйственного общества обязаны не разглашать конфиденциальную информацию о деятельности общества. 

В связи с этим в случае, если документы, которые требует предоставить участник хозяйственного общества, содержат конфиденциальную информацию о деятельности общества, в том числе коммерческую тайну, общество, прежде чем передать соответствующие документы и (или) их копии, может потребовать выдачи расписки, в которой участник подтверждает, что предупрежден о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять. 

Если документы, которые требует предоставить участник хозяйственного общества, содержат иную охраняемую законом тайну (государственную, банковскую и т.п.), общество предоставляет ему выписки из таких документов, исключив из них соответствующую информацию. 

Одновременно общество обязано сообщить участнику об основаниях отнесения информации, содержащейся в этих документах, к охраняемой законом тайне (п. 15 Информационного письма ВАС РФ 144).

 При этом, из материалов дела не усматривается, что обращение истца с требованием о предоставлении доступа к документам общества направлено на какие-либо иные цели, в том числе, причинения Обществу ущерба. 

Как установлено судами и не опровергнуто ответчиком, положения устава ООО «Вязовское» не предусматривают необходимость подписания участником общества соглашения о конфиденциальности для получения доступа к соответствующим сведениям и документам. 

В тоже время, в представленном ответчиком письме от 16.08.2023 № 245/В от 16.08.2023, адресованному истцу, отсутствует информация об основаниях отнесения информации, содержащейся в этих документах, к охраняемой законом тайне. 

Данное письмо также не содержит каких-либо ссылок на вышеуказанные локальные акты ООО «Вязовское», устанавливающих режим коммерческой тайны. 

Кроме того, как указано в Постановлении Конституционного Суда Российской Федерации от 18 февраля 2000 года N 3-П, ограничение права, вытекающего из статьи 24 (часть 2) Конституции Российской Федерации, допустимо лишь в соответствии с федеральными законами, устанавливающими специальный правовой статус, не подлежащей распространению информации, обусловленный ее содержанием

При указанных обстоятельствах, на основании представленных в материалы дела документов, судами не установлено наличия злоупотребления правом со стороны истца, препятствующего удовлетворению иска в рамках настоящего дела.

Довод заявителя кассационной жалобы о том, что судами не установлен правовой статус иностранного юридического лица, на основании чего исковое заявление подлежало оставлению без рассмотрения, был предметом рассмотрения судов и правомерно отклонен.

Согласно ч. 3 ст. 254 АПК РФ иностранные лица, участвующие в деле, должны представить в арбитражный суд доказательства, подтверждающие их юридический статус и право на осуществление предпринимательской и иной экономической деятельности. 

В соответствии с п. 19 Постановления Пленума ВС РФ № 23 для применения положений раздела V АПК РФ под юридическим статусом иностранного лица, участвующего в деле, следует понимать объем правоспособности и дееспособности иностранного лица, который определяется по его личному закону. 

Юридический статус иностранной организации определяется по праву страны, где учреждено юридическое лицо, организация, не являющаяся юридическим лицом по иностранному праву, если иное не предусмотрено нормами федерального закона (статьи 1202,1203 ГК РФ). 

Юридический статус иностранного юридического лица подтверждается, как правило, выпиской из официального торгового реестра страны происхождения. 

Юридический статус иностранных лиц может подтверждаться иными эквивалентными доказательствами юридического статуса, признаваемыми в качестве таковых законодательством страны учреждения, регистрации, основного места осуществления предпринимательской деятельности, гражданства или места жительства иностранного лица. 

При установлении юридического статуса иностранного лица суд может также принимать во внимание открытую информацию в сети «Интернет», размещенную на официальных сайтах уполномоченных иностранных органов по регистрации юридических лиц и содержащую сведения о регистрации юридических лиц. 

Пунктом 21 Постановления Пленума ВС РФ № 23 предусмотрено, что из взаимосвязанных положений п. 9 ч. 1 ст. 126, ч. 1 ст. 253, ч. 3 ст. 254 АПК РФ следует, что в случае, когда истцом или ответчиком по делу является иностранное лицо, к исковому заявлению прилагается документ, подтверждающий нахождение лица под юрисдикцией иностранного государства, его организационно-правовую форму, правоспособность и содержащий сведения о том, кто от имени юридического лица обладает правомочием на приобретение гражданских прав и принятия гражданских обязанностей. 

Такой документ определяется на основании личного закона иностранного лица (например, выписка из торгового реестра страны происхождения). 

Как установлено судами и не оспаривается сторонами настоящего спора, ДАНРО БВБА является иностранным юридическим лицом, зарегистрированным и осуществляющим деятельность на территории Бельгии, что лицами, участвующими в деле, не оспаривается. 

При подаче искового заявления Истцом приобщена выписка от 02.08.2023 г., выданная уполномоченным органом Бельгии - Федеральной государственной службой иностранных дел, внешней торговли и сотрудничества в целях развития; названная выписка апостилирована 03.08.2023 г. в соответствии с положениями Конвенции, отменяющей требование легализации иностранных официальных документов, заключенной в г. Гааге 05.10.1961 г.; содержит нотариально удостоверенный перевод на русский язык. 

В материалах дела имеется выписка в отношении ДАНРО БВБА по состоянию на 24.11.2023, выданная Федеральной государственной службой иностранных дел, внешней торговли и сотрудничества в целях развития, в которой содержится исчерпывающая информация о: 

1. Наименовании истца: DANRO, 

2. Местонахождении истца: Meersbloem-Melden 46, 9700 Audenarde, Belgium, 

3. Организационно-правовой форме истца: частная компания с ограниченной ответственностью, 

4. Единоличном исполнительном органе истца: директор - Хендрик Дэннилс. 

Представленными уставами ДАНРО БВБА также подтверждена правоспособность иностранного юридического лица - истца, в том числе, наименование, местонахождение, организационно-правовая форма и единоличный исполнительный орган. 

Пунктом 20 Постановления Пленума ВС РФ № 23 предусмотрено, что при проверке полномочий представителей иностранных лиц в арбитражном процессе судам надлежит учитывать, что лица, имеющие полномочия действовать от имени юридического лица без доверенности, а также полномочия на доверенности от имени юридического лица, определяются по личному закону иностранного юридического лица (пп. 6 п. 2 ст. 1202 ГК РФ). 

Согласно выпискам, представленным ДАНРО БВБА, от 02.08.2023 и от 24.11.2023, ДАНРО БВБА является действующей организацией с регистрационным номером 0461 556 682, а должностным лицом компании - Хендрик Данеелс. 

С учетом того, что к полномочиям представителя иностранного лица для ведения дела в государственном суде в силу п. 4 ст. 1217.1 ГК РФ применятся право страны, где проводится судебное разбирательство, объем полномочий представителя на ведение дела в арбитражном суде Российской Федерации, исходя из пп. 1 п. 5 ст. 1217.1 ГК РФ, определяется на основании ст. 62 АПК РФ. 

Согласно п. 2 ст. 62 АПК РФ в доверенности, выданной представляемым лицом, или ином документе, помимо прочего, должно быть специального оговорено право представителя на подписание искового заявления и отзыва на исковое заявление, передачу своих полномочий представителя другому лицу (передоверие). 

Судами установлено, что исковое заявление ДАНРО БВБА о понуждении ООО «Вязовское» представить документы по требованию участника общества подписано адвокатом Лебединцевым Олегом Викторовичем, действующим на основании нотариальной доверенности 50 АБ 885006 от 19.06.2023 г., удостоверенной нотариусом Мытищинского нотариального округа ФИО2, выданной ФИО3 в порядке передоверия. 

Указанная доверенность содержит полномочия на подачу и подписание искового заявления. 

Сам же ФИО3 действует в интересах ДАНРО БВБА на основании доверенности от 15.05.2023 г. и эта доверенность: 

- содержит все процессуальные права, указанные в п. 2 ст. 62 АПК РФ, в том числе право на подачу и подписание искового заявления, а также право передоверия полномочий третьим лицам; 

- подписана Хендриком Данеелсом и удостоверена государственным нотариусом в Дестелбергене (Бельгия) - Ник ФИО4 Стретен. 

Должность нотариуса, его подпись и печать подтверждены, в свою очередь, апостилем в соответствии с правилами Гаагской конвенции 1961 г. 

Таким образом, суды пришли к правильному выводу, что истцом в материалы дела представлены надлежащие доказательства, подтверждающие юридический статус иностранного юридического лица - истца ДАНРО БВБА.

Довод заявителя кассационной жалобы о том, что суд апелляционной инстанции не разрешил его ходатайства об истребовании новых доказательств и о привлечении третьих лиц к участию в деле подлежит отклонению, как противоречащий фактическим обстоятельствам дела, в частности, обжалуемому постановлению суда апелляционной инстанции, которым указанные заявителем ходатайства рассмотрены и мотивированно отклонены.

Довод заявителя кассационной жалобы на неверное распределение бремени доказывания по настоящему делу также обоснованно отклонен судами, поскольку право требования Истца о предоставлении документации Общества императивно презюмируется нормами Гражданского кодекса, Закона № 14-ФЗ, а также уставом Общества, в то время как применительно к бремени доказывания, которое верно распределено судами, Ответчик, в нарушение положений статей 9, 65 АПК РФ, не представил относимых, допустимых и достоверных доказательств, позволяющих ему отказать Истцу в доступе к запрашиваемой информации о хозяйственной деятельности ООО «Вязовское».

Другие доводы заявителя кассационной жалобы были предметом рассмотрения и оценки судов, и мотивированно отклонены, как противоречащие фактическим обстоятельствам дела и нормам права, регулирующие спорные правоотношения.

Вопреки доводам заявителя кассационной жалобы, доказательств, опровергающих правомерность выводов судов первой и апелляционной инстанций, материалы дела не содержат.

Между тем, при разрешении настоящего спора, судами не учтено следующее.

Согласно подпункту 3 пункта 4 статьи 50 Закона № 14-ФЗ общество вправе отказать в предоставлении документов, если документ относится к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения участника общества с требованием), за исключением документов, перечисленных в подпунктах 1 - 9 пункта 2 настоящей статьи. 

Так, критерии добросовестности учитываются арбитражными судами при рассмотрении споров, связанных с определением периода, за который информация может быть представлена участнику.

В свою очередь ответчик указывал о предоставлении и истребовании у общества документов за пределами трехлетнего периода до момента обращения участника общества с требованием и их фактического отсутствия у ответчика за пределами трехлетнего срока.

Суды истребовали документацию, созданную с 01.01.2019, то есть за пределами трехлетнего периода до момента обращения участника общества с требованием и их отсутствия у общества.

Поскольку истец обратился с настоящим иском в суд о предоставлении обществом документации 03.10.2023, соответственно, период предоставления истребуемых документов должен исчисляться с 03.10.2020, а документы относящиеся к прошлым периодам деятельности общества не подлежат предоставлению, с учетом их отсутствия у ответчика и при обстоятельстве того, что истец их просит предоставить за последние пять лет как он стал участником общества, до этого с указанными требованиями не обращался. 

При таких обстоятельствах, суд кассационной инстанции приходит к выводу об изменении принятых по делу судебных актов в части указания периода предоставления документов.

В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд кассационной инстанции вправе отменить или изменить решение суда первой инстанции и (или) постановление суда апелляционной инстанции полностью или в части и, не передавая дело на новое рассмотрение, принять новый судебный акт, если фактические обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены судами первой и апелляционной инстанций, но неправильно применена норма права либо законность решения, постановления арбитражного суда первой и апелляционной инстанций повторно проверяется арбитражным судом кассационной инстанции при отсутствии оснований, предусмотренных пунктом 3 части 1 настоящей статьи.

Поскольку судами первой и апелляционной инстанций фактические обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела, установлены, однако не применены нормы подпункта 3 пункта 4 статьи 50 Закона № 14-ФЗ, суд кассационной инстанции считает необходимым изменить обжалуемые судебные в части установления периода предоставления документов, изложив резолютивную часть решения с учетом разъяснений, указанных в подпункте 3 пункта 4 статьи 50 Закона № 14-ФЗ.

Поскольку кассационная жалоба общества с ограниченной ответственностью «Вязовское» рассмотрена, суд кассационной инстанции в порядке части 4 статьи 283 АПК РФ, с учетом разъяснений, изложенных в пункте 25 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 30.06.2020 № 13 «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде кассационной инстанции», считает необходимым отменить приостановление исполнения решения Арбитражного суда Астраханской области от 02.05.2024 и постановления Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 02.10.2024 по делу № А06-9243/2023, принятое определением Арбитражного суда Поволжского округа от 01.11.2024. 

Учитывая, что при принятии кассационной жалобы к производству заявителю предоставлялась отсрочка уплаты госпошлины, доказательств уплаты которой на день проведения заседания не представлено, соответственно, госпошлина в сумме 50 000 рублей подлежит взысканию с заявителя кассационной жалобы в доходы федерального бюджета Российской Федерации.

Руководствуясь статьями 284, 286 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Поволжского округа,

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Астраханской области от 02.05.2024 и постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 02.10.2024 по делу № А06-9243/2023 изменить, изложив резолютивную часть в следующей редакции:

Обязать общество с ограниченной ответственностью «Вязовское» (ИНН 

<

***>, ОГРН:

<

***>) в срок не позднее одного месяца с даты вступления решения в законную силу предоставить ДАНРО БВБА следующие документы и информацию: 

1. Базу данных ведения бухгалтерского учета 1С или иного программного средства (файлы баз данных и указание на используемое программное обеспечение для их чтения) за период с 03.10.2020 по 16.04.2024. 

2. Сведения и подтверждающие документы о направлении ДАНРО БВБА всех сообщений о проведении общих собраний участников (в том числе годовых) с учетом положений статей 36, 37 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» за период с 03.10.2020 по 16.04.2024; 

3. Заверенные исполнительным органом общества с ограниченной ответственностью «Вязовское» протоколы (решения) общего собрания участников общества с ограниченной ответственностью «Вязовское» об одобрении крупных сделок, сделок с заинтересованностью, об одобрении любых сделок (несколько взаимосвязанных сделок), связанных с приобретением или возможностью отчуждения обществом с ограниченной ответственностью «Вязовское» прямо или косвенно имущества, цена или балансовая стоимость которого превышает сумму, эквивалентную 5 000 евро по курсу Банка России, об одобрении сделок, связанных с привлечением или выдачей займов, кредитов, гарантий, поручительств, предоставлением залогов и иных форм обеспечения по обязательствам общества с ограниченной ответственностью «Вязовское» и (или) третьих лиц, а также об одобрении изменения существенных условий таких сделок, о совершении сделок с векселями, по принятию долговых обязательств, о привлечении обществом с ограниченной ответственностью «Вязовское» капитала в любой форме (в том числе займов); 

4. Заверенный исполнительным органом общества с ограниченной ответственностью «Вязовское» список аффилированных лиц за период с 03.10.2020 года по 16.04.2024; 

5. Заверенные копии бухгалтерского баланса, отчета о финансовых результатах, пояснениях к балансу и отчету о финансовых результатах, отчет об изменении капитала, отчет о движении денежных средств, отчет о целевом использовании средств с расшифровками статей и забалансовых счетов за период с 2021 года по 16.04.2024. 

6. Заверенный исполнительным органом обществом с ограниченной ответственностью «Вязовское» по состоянию на 16.04.2024 перечень основных средств, принадлежащих обществу с ограниченной ответственностью «Вязовское» с указанием даты приобретения и ввода основного средства в эксплуатацию, стоимости приобретения основного средства, основания приобретения основного средства, места фактической эксплуатации основного средства; 

7. Заверенная исполнительным органом общества с ограниченной ответственностью «Вязовское» по состоянию на 16.04.2024 расшифровка дебиторской и кредиторской задолженности с указанием просроченной, безнадежной (сомнительной) задолженности, объема задолженности со сроками образования; 

8. Заверенный исполнительным органом общества с ограниченной ответственностью «Вязовское» по состоянию на 16.04.2024 перечень товарно-материальных ценностей с указанием объема, наименований, характеристик, даты ввода в эксплуатацию, первоначальной и остаточной стоимости, места эксплуатации; 9. Заверенный исполнительным органом общества с ограниченной ответственностью «Вязовское» по состоянию на 16.04.2024 перечень нематериальных активов с указанием наименования, характеристик, даты ввода в эксплуатацию, первоначальной и остаточной стоимостей; 

10. Заверенный исполнительным органом общества с ограниченной ответственностью «Вязовское» по состоянию на 16.04.2024 перечень объектов незавершенного строительства; 

11. Заверенный исполнительным органом общества с ограниченной ответственностью «Вязовское» по состоянию на 16.04.2024 перечень полученных и выданных обществом с ограниченной ответственностью «Вязовское» кредитов и займов с указанием условий договоров (срок, процентная ставка, перечень заложенного имущества, график погашения кредита (займа), дата выдачи/получения, дата погашения); 

12. Заверенные исполнительным органом общества с ограниченной ответственностью «Вязовское» копии договоров займов (со всеми дополнениями и изменениями) выданных и полученных обществом с ограниченной ответственностью «Вязовское» за период с 03.10.2020 года по 16.04.2024. 

13. Заверенные исполнительным органом общества с ограниченной ответственностью «Вязовское» копии документов, подтверждающих фактическое получение/выдачу заемных денежных средств, по каждому договору займа (платежные поручения, кассовые документы) за период с 03.10.2020 года по 16.04.2024; 

14. Заверенные исполнительным органом общества с ограниченной ответственностью «Вязовское» копии всех договоров с покупателями и/или заказчиками (со всеми дополнительными соглашениями, спецификациями, изменения), включая, но не ограничиваясь с обществом с ограниченной ответственностью «АУЧАН», обществом с ограниченной ответственностью «Научно-производственное объединение «Прокат», обществом с ограниченной ответственностью «ВЕЛДИНГ МЕХАНИКС», обществом с ограниченной ответственностью «ОЙЛ-ТРАНЗИТ», ЮНК, обществом с ограниченной ответственностью «САРЕПА-МЕТ-ПРОМ», обществом с ограниченной ответственностью «КАРБОН ТРЕЙД» за период с 03.10.2020 года по 16.04.2024; 

15. Заверенные копии первичных бухгалтерских документов (акты, накладные, счета-фактуры, УПД), подтверждающих реализацию обществом с ограниченной ответственностью «Вязовское» производимой продукции/услуг за период с 03.10.2020 по 16.04.2024; 

16. Заверенные исполнительным органом обществом с ограниченной ответственностью «Вязовское» копии писем общества с ограниченной ответственностью «Вязовское» в адрес покупателей о перечислении и оплате денежных средств (в том числе наличной оплате) за отгруженную сырую нефть по заключенным с покупателями договорам, на расчетный счет и/или в кассу общества с ограниченной ответственностью «Недра» и/или в адрес иных юридических и/или физических лиц; 

17. Заверенные исполнительным органом общества с ограниченной ответственностью «Вязовское» копии всех договоров, заключенных обществом с ограниченной ответственностью «Вязовское» с поставщиками и подрядчиками, со всеми дополнениями, изменениями, приложениями, спецификациями за период с 03.10.2020 года по 16.04.2024, включая, но не ограничиваясь, с обществом с ограниченной ответственностью «БУР.СЕРВИС» (ИНН 

<

***>), обществом с ограниченной ответственностью «НК ЭНЕРГИЯ» (ИНН 

<

***>), обществом с ограниченной ответственностью «НПО «ГРАДИЕНТ» (ИНН 

<

***>); обществом с ограниченной ответственностью «ОЙЛ-ТРАНЗИТ» (ИНН

<

***>); обществом с ограниченной ответственностью «СПЕЦАВТОСТРОЙ» (ИНН 

<

***>); обществом с ограниченной ответственностью «НЕФТЕГАЗМОНИТОРИНГ» (ИНН 

<

***>); обществом с ограниченной ответственностью «АЛЬТИТУДА-СЕРВИС» (ИНН 

<

***>); акционерным обществом «АГЭ» (ИНН 

<

***>); обществом с ограниченной ответственностью «ИМПОРТ-СЕРВИС» (ИНН 

<

***>); обществом с ограниченной ответственностью «ИЦ-ПРОЕКТ» (ИНН 

<

***>); обществом с ограниченной ответственностью «ОСНОВНОЙ РЕСУРС» (ИНН 

<

***>); обществом с ограниченной ответственностью «ПАРТНЕР-ПЛЮС» (ИНН 

<

***>); закрытым акционерным обществом «ФОНД «СОДЕЙСТВИЕ» (ИНН 

<

***>); обществом с ограниченной ответственностью «ИНТЕРЭКСПЕРТИЗА» (ИНН 

<

***>); обществом с ограниченной ответственностью «НУРС» (ИНН 

<

***>); обществом с ограниченной ответственностью «ИТЦ «ИНТЕЛЛЕКТ» (ИНН 

<

***>); обществом с ограниченной ответственностью «ИНТЕРСЕРВИС» (ИНН 

<

***>); обществом с ограниченной ответственностью ИПНЭ (ИНН 

<

***>); обществом с ограниченной ответственностью «БУРГЕОКОМ» (ИНН 

<

***>); обществом с ограниченной ответственностью «БУРГЕКОМ» (ИНН 

<

***>); ИП ВЯЛИ Л.С. (ИНН 

<

***>); акционерным обществом «БЮРО ВЕРИТАС РУСЬ» (ИНН 

<

***>); публичным акционерным обществом «ВОЛГОГРАДНЕФТЕГЕОФИЗИКА» (ИНН 

<

***>); обществом с ограниченной ответственностью «ЦГМ НИР ПОВОЛЖЬЯ» (ИНН 

<

***>). 

18. Проект разработки Юртовского месторождения Астраханской области; 

19. Заверенное исполнительным органом обществом с ограниченной ответственностью «Вязовское» копии Положения о заработной плате общества с ограниченной ответственностью «Вязовское» в период действия с 03.10.2020 по 16.04.2024; 

20. Заверенное исполнительным органом общества с ограниченной ответственностью «Вязовское» копии Положения о премировании сотрудников обществом с ограниченной ответственностью «Вязовское» период действия с 03.10.2020 по 16.04.2024; 

21. Заверенные исполнительным органом обществом с ограниченной ответственностью «Вязовское» копии Приказов о премировании сотрудников за период с 03.10.2020 года по 16.04.2024; 

22. Заверенные исполнительным органом обществом с ограниченной ответственностью «Вязовское» ведомости начисления заработной платы (ежемесячно) за период с 03.10.2020 года по 16.04.2024; 

23. Заверенные исполнительным органом общества с ограниченной ответственностью «Вязовское» ведомости о выплате заработной платы (ежемесячно) за период с 03.10.2020 года по 16.04.2024; 

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «Вязовское» в пользу ДАНРО БВБА по истечению одного месяца со дня вступления решения в законную силу за каждый день неисполнения решения суда по дату его фактического исполнения судебную неустойку в размере 500 руб., но не более 300 000 руб. 

В удовлетворении остальной части исковых требований отказать. 

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «Вязовское» в пользу ДАНРО БВБА расходы по оплате государственной пошлины в размере 6 000 руб.

Отменить приостановление исполнения решения Арбитражного суда Астраханской области от 02.05.2024 и постановления Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 02.10.2024 по делу № А06- 9243/2023, принятое определением Арбитражного суда Поволжского округа от 01.11.2024.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «Вязовское» в доход федерального бюджета государственную пошлину по кассационной жалобе в сумме 50 000 рублей.

Арбитражному суду Астраханской области выдать исполнительный лист.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в порядке и сроки, установленные статьями 291.1, 291.2 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий судьяМ.А. Савкина

СудьиЭ.Г. Гильманова

А.Р. Кашапов