ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65, лит. А

http://13aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А56-33206/2019

07 декабря 2022 года

г. Санкт-Петербург

 

Резолютивная часть постановления объявлена     28 ноября 2022 года

Постановление изготовлено в полном объеме  07 декабря 2022 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Серебровой А.Ю.

судей  Будариной Е.В., Морозовой Н.А.

при ведении протокола судебного заседания:  секретарем ФИО1

при участии: 

от конкурсного управляющего ООО «Завод «Северная Венеция» - представитель ФИО2 (по доверенности от 16.03.2022)

от АКБ «ПЕРЕСВЕТ» (ПАО) – представитель ФИО3 (по доверенности от 30.12.2021

от ФИО4 – представитель ФИО5 (по доверенности от 26.11.2022)

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер  13АП-31723/2022)  ФИО4  

на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 05.09.2022 по делу № А56-33206/2019/истр.1 (судья  Семенова И.С.), принятое по заявлению конкурсного управляющего ФИО6 об истребовании документов у бывшего руководителя ФИО4 по делу о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Завод «Северная Венеция» 

третье лицо: финансовый управляющий ФИО4 - ФИО7

об удовлетворении заявления об истребовании документов и имущества должника, об удовлетворении заявления о взыскании судебной неустойки в части, 

установил:

Решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области (далее – арбитражный суд, суд первой инстанции) от 28.02.2022 (резолютивная часть объявлена 16.02.2022) общество с ограниченной ответственностью «Завод «Северная Венеция» (далее – ООО «Завод «Северная Венеция», должник) признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден ФИО6.

В арбитражный суд через электронную систему «Мой арбитр» 28.03.2022 от конкурсного управляющего ФИО6 поступило заявление, уточненное в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) об обязании бывшего руководителя должника ФИО4 (далее – ответчик) передать конкурсному управляющему материальные ценности и документы должника, взыскании с ответчика судебной неустойки в размере 20 000,00 руб. за каждый день неисполнения судебного акта начиная с даты его изготовления в полном объеме по день фактического исполнения.

Определением от 05.09.2022 арбитражный суд удовлетворил заявление конкурсного управляющего частично, обязав ответчика передать ФИО6 оригиналы бухгалтерской, финансовой и иной документации, а также имущество ООО «Завод «Северная Венеция», а именно: Инвентаризационные описи за весь период осуществления финансово-хозяйственной деятельности; отчеты об оценке имущества; аудиторские заключения; транспортные средства с ключами и документами на них (Мерседес GLK 350 2008 года выпуска с идентификационным номером WDC2049871F260958, транспортное средство марки 22340С 2010 года выпуска с идентификационным номером Z7C22340CA0000954); объекты интеллектуальной собственности, в т.ч. патенты, товарные знаки и т.д.; ценные бумаги, доли в уставных капиталах третьих лиц; документы по финансовым и имущественным вложениям в уставные и складочные капиталы других хозяйственных обществ и товариществ, дочерние и зависимые предприятия, ценные бумаги; свидетельства о праве собственности; технические паспорта БТИ; кадастровые паспорта на объекты недвижимости и земельные участки; договоры купли-продажи и другие документы, подтверждающие переход и приобретение права собственности на имущество за весь период осуществления финансово-хозяйственной деятельности; ПТС и свидетельство о регистрации транспортных средств в ГИБДД; правоустанавливающая документация на объекты интеллектуальной собственности, в т.ч. патенты и приложения к ним; список всех дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности, оснований и даты возникновения задолженности, адреса дебитора; все документы, подтверждающие наличие дебиторской задолженности: договоры, соглашения, платежные поручения и т.п.; направляемые ранее претензии, исковые заявления; документы по исполнительному производству (постановления судебных приставов, исполнительные листы и прочие); документы по исполнительному производству (постановления судебных приставов, исполнительные листы и прочие); сведения о кредиторской задолженности перед контрагентами с расшифровкой обязательств по каждому контрагенту; всю имеющуюся бухгалтерскую отчетность с даты созданию юридического лица по настоящее время, в том числе: бухгалтерские балансы (квартальные, годовые), отчеты о прибылях и убытках и т.д.: приказы и распоряжения руководителя должника с даты создания юридического лица по настоящее время сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей с даты создания юридического лица по настоящее время учетную политику и документы, утвердившие ее, с даты создания юридического лица по настоящее время бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом, в том числе: бухгалтерский баланс на текущую дату, включая период 2017, период 2018, период 2019, период 2020; отчет о финансовых результатах на текущую дату, включая период 2017, период 2018, период 2019, период 2020; расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов на текущую дату, включая период 2017, период 2018, период 2019, период 2020; электронная база 1С: Бухгалтерия; расшифровку финансовых вложений (счет 58) на текущую дату, включая период 2017, период 2018, период 2019, период 2020, период 2021; оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в том числе: по счету 01 на текущую дату, включая период 2017, период 2018, период 2019, период 2020; по счету 02 на текущую дату, включая, период 2017, период 2018, период 2019, период 2020, период 2021; по счету 03 на текущую дату, включая, период 2017, период 2018, период 2019, период 2020, период 2021; по счету 05 на текущую дату, включая, период 2017, период 2018, период 2019, период 2020, период 2021; по счету 07 на текущую дату, включая, период 2017, период 2018, период 2019, период 2020, период 2021; по счету 08 на текущую дату, включая, период 2017, период 2018,период 2019, период 2020; по счету 09 на текущую дату, включая, период 2017, период 2018, период 2019, период 2020, период 2021; по счету 11 на текущую дату, включая, период 2017, период 2018, период 2019, период 2020, период 2021; по счету 14 на текущую дату, включая, период 2017, период 2018, период 2019, период 2020, период 2021; по счету 15 на текущую дату, включая, период 2017, период 2018, период 2019, период 2020, период 2021; по счету 16 на текущую дату, включая, период 2017, период 2018, период 2019, период 2020, период 2021; по счету 21 на текущую дату, включая, период 2017, период 2018, период 2019, период 2020, период 2021; по счету23, на текущую дату, включая период 2017, период 2018, период 2019,период 2020, период 2021; по счету 25 на текущую дату, включая, период 2017, период 2018, период 2019, период 2020, период 2021; по счету 28 на текущую дату, включая, период 2017, период 2018, период 2019, период 2020, период 2021; по счету 29 на текущую дату, включая, период 2017, период 2018, период 2019, период 2020, период 2021; по счету 40 на текущую дату, включая, период 2017, период 2018, период 2019, период 2020, период 2021; по счету 42 на текущую дату, включая, период 2017, период 2018, период 2019, период 2020, период 2021; по счету 43 на текущую дату, включая, период 2017, период 2018, период 2019, период 2020, период 2021; по счету 45 на текущую дату, включая, период 2017, период 2018, период 2019, период 2020, период 2021; по счету 46 на текущую дату, включая, период 2017, период 2018, период 2019, период 2020, период 2021; по счету 52 на текущую дату, включая, период 2017, период 2018, период 2019, период 2020, период 2021; по счету 55 на текущую дату, включая, период2017, период 2018, период 2019, период 2020, период 2021; по счету 57 на текущую дату, включая, период 2017, период 2018, период 2019, период 2020, период 2021; по счету 59 на текущую дату, включая, период 2017, период 2018, период 2019, период 2020, период 2021; по счету 60 на текущую дату, включая, период 2017, период 2018, период 2019, период 2020; по счету 62 на текущую дату, включая, период 2017, период 2018, период 2019, период 2020; по счету 66 на текущую дату, включая, период 2017, период 2018, период 2019, период 2020; по счету 73,75,76,77,79,80,81,82,83,84,86,90 на текущую дату, включая период 2017, период 2018, период 2019, период 2020, период 2021; по счету 94,96,97,98,99 на текущую дату, включая период 2017, период 2018, период 2019, период 2020, период 2021; книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты на текущую дату, включая период 2017, период 2018, период 2019, период 2020; список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией), на текущую дату; сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности, на текущую дату, включая период 2017, период 2018, период 2019, период 2020, период 2021; последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций ценных бумаг) по установленным формам, на текущую дату, включая период 2017, период 2018, период 2019, период 2020, период 2021; отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом, на текущую дату, включая период 2017, период 2018, период 2019, период 2020, период 2021; заключения профессиональных аудиторов за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом, на текущую дату, включая период 2017, период 2018, период 2019, период 2020, период 2021; утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату, включая период 2017, период 2018, период 2019, период 2020, период 2021; приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), трудовые договоры с работниками, на текущую дату, включая период 2017, период 2018, период 2019, период 2020, период 2021; сведения о материально ответственных лицах, на текущую дату, включая период 2017, период 2018, период 2019, период 2020, период 2021; сведения о гражданско-правовых сделках, заключенных с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 06.12.2015 по настоящее время; сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами, на текущую дату, включая период 2017, период 2018, период 2019, период 2020, период 2021; полный перечень имущества должника в том числе имущественных прав на текущую дату, включая период 2017, период 2018, период 2019, период 2020, период 2021; документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права, на текущую дату, включая период 2017, период 2018, период 2019, период 2020, период 2021; сведения о наличии обременении имущества должника, на текущую дату, включая период 2017, период 2018, период 2019, период 2020, период 2021; сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с 06.12.2015 по настоящее время, в том числе выписки по расчетным счетам должника; иные документы, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника на текущую дату, включая период 2017, период 2018, период 2019, период 2020, период 2021; иные сведения, имеющие отношение к делу о банкротстве ООО «Завод Северная Венеция»; установил в пользу ООО «Завод «Северная Венеция» судебную неустойку на случай неисполнения ФИО4 указанного определения, начиная с даты его вынесения в полном объеме в размере 500,00 руб. за каждый календарный день просрочки; в удовлетворении остальной части заявления отказал.

Определение суда первой инстанции от 05.09.2022 обжаловано  ФИО4 в апелляционном порядке.

В апелляционной жалобе ФИО4 просит отменить обжалуемое определение суда первой инстанции в полном объеме, ссылаясь на отсутствие у нее доступа к истребуемой документации и имуществу должника, поскольку все недвижимое имущество должника, включая офисное помещение, находится в распоряжении конкурсного управляющего ФИО6 Кроме того, по мнению подателя жалобы, обязанность по передаче документации и имущества должника конкурсному управляющему лежит на бывшем руководителе ООО «Завод Северная Венеция» ФИО8, который вступил в должность генерального директора данного юридического лица 16.11.2021 на основании решения собрания учредителей (участников) общества от 15.11.2021, после чего 06.12.2021 ФИО8 и его доверенные лица захватили  офис ООО «Завод «Северная Венеция» по адресу: Санкт-Петербург, Московский пр., д, 82, где находилась вся документация и материальные ценности должника. Также апеллянт указывает на аффилированность конкурсного управляющего ФИО6 и ФИО8, поскольку ФИО6 и ФИО7, осуществляющий функции арбитражного управляющего ООО «СПК-а», учредителем которого является ФИО8, располагаются в офисе по адресу: г. Москва, Мерзляковский пер., д. 15, пом. З.

Конкурсным управляющим ФИО6 в суд апелляционной представлен отзыв на апелляционную жалобу, в котором он просит отказать в ее удовлетворении, полагая, что ФИО4 является надлежащим ответчиком по настоящему обособленному спору, поскольку последняя не осуществила передачу вновь избранному руководителю должника его документации, в связи с чем            ФИО8, вступив в должность единоличного исполнительного органа должника, обратился в арбитражный суд с заявлением об истребовании имущества и документации ООО «Завод «Северная Венеция» у ФИО4, которое оставлено без рассмотрения определением от 28.07.2022 по делу №А56-120620/2021 ввиду подачи аналогичного заявления в рамках дела №А56-33206/2019 о несостоятельности (банкротстве) ООО «Завод «Северная Венеция» конкурсным управляющим ФИО6 

Кроме того, конкурсный управляющий указывает в отзыве на отсутствие в материалах дела доказательств, свидетельствующих о выбытии из владения ФИО4 документации и имущества должника, а также о предпринятых ответчиком мерах для восстановления утраченной документации и розыска имущества.

По мнению конкурсного управляющего, довод подателя жалобы о заинтересованности ФИО8, ФИО6 и ФИО7 по отношению друг к другу является несостоятельным в связи с отсутствием доказательств заинтересованности или аффилированности указанных лиц по отношению друг к другу, соответствующих критериям, установленным действующим законодательством, при том, что единый адрес для направления почтовой корреспонденции арбитражным управляющим о такой заинтересованности не свидетельствует, так как адрес: 121069, 

<

...> является официальным адресом СРО арбитражный управляющих «Союз арбитражных управляющих «Северная столица».

В судебном заседании апелляционной инстанции представитель ФИО4 поддержал апелляционную жалобу; указал, что акт осмотра офиса ООО «Завод «Северная Венеция» от 06.12.2021 подтверждает факт нахождения в нем документации должника, а также сослался на состоявшийся в марте 2022 года вывоз конкурсным управляющим должника всей находившуюся в офисе документации.

Представитель конкурсного управляющего ФИО6 возражал против удовлетворения апелляционной жалобы по основаниям, изложенным в отзыве. 

Представитель конкурсного кредитора АКБ «Пересвет» (ПАО) также возражал против удовлетворения апелляционной жалобы ФИО4. поддержав позицию конкурсного управляющего.

Иные лица, участвующие в деле о несостоятельности (банкротстве), надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного заседания в соответствии со статьей 123 АПК РФ, явку своих представителей в заседание суда апелляционной инстанции не обеспечили. На основании части 1 статьи 266, части 3 статьи 156 АПК РФ жалоба рассмотрена в отсутствие неявившихся участников процесса.

Проверив законность и обоснованность определения арбитражного суда от 05.09.2022, апелляционный суд пришел к следующим выводам.

В соответствии с пунктом 1 статьи 223 АПК РФ и статье 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным       АПК РФ, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Согласно представленным в материалы дела выпискам из Единого государственного реестра юридических лиц ФИО4 являлась руководителем должника до избрания на данную должность ФИО8

В соответствии с пунктом 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

В силу пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника). Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В связи с признанием должника банкротом и утверждением конкурсным управляющим должника арбитражный управляющий направил 18.02.2022 в адрес места жительства ФИО4 уведомление-запрос о передаче конкурсному управляющему должника печатей, штампов, материальных и иных ценностей должника.

Судом первой инстанции установлено и материалами дела подтверждается, что бывшим руководителем ООО «Завод «Северная Венеция» ФИО4 в адрес конкурсного управляющего ФИО6 почтовым отправлением направлены копии следующих документов (что подтверждается описью вложений в ценное письмо по форме 107 от 14.04.2021): программа 1С ООО «Завод Северная Венеция»; Устав 2015 года; свидетельство ИНН; свидетельство ОГРН; коды статистики от 29.05.2008      № BEH1299; решение № 1 от 01.09.1998 о создании; свидетельство о государственной  регистрации № 73928 от 08.09.1998; протокол от 16.12.2019 № 5-2019 о продлении полномочий ФИО4; изменения в Устав от 12.08.1999 № 158553; решение  от 16.12.2014 № 7/14 об избрании генерального директора; приказ от 25.02.2011 № 14 о назначении главного бухгалтера; приказ № 39 от 18.12.2014 о назначении генерального директора; лицензия А 607749, рег. № 47ПВН0000441 от 02.07.2012; лицензия А 607751, рег. № 47ПВН0000443 от 02.07.2012; лицензия А 607748, peг. № 47nBH0000440 от 02.07.2012; изменение к свидетельству на товарный знак (знак обслуживания) № 347247 «Изменение наименования...»; изменение к свидетельству на товарный знак (знак обслуживания) № 347247 «Продление срока действия исключительного права на товарный знак» до 14.12.2026; свидетельство на товарный знак (знак обслуживания) No446955 АССОЛЬ ASSOL от 09.11.2011; свидетельство на товарный знак (знак обслуживания) No593574 ДОЛЬЧЕ ВЕРА DOLCE VERA от 03.11.2016; свидeтeльcтвo нa тoвapный знaк (знaк oбcлyживaния) № 347247KEIDZO oт 02.04.2008; свидетельство на товарный знак (знак обслуживания) No230401 СЕВЕРНАЯ ВЕНЕЦИЯ от 05.12.2002; свидетельство на товарный знак (знак обслуживания) №  449417 СЕРЕНАДА SERENADA от 19.12.2011; акт осмотра помещения от 06.12.2021; налоговая декларация по налогу на добавленную стоимость, 2021 год; формы 6-НДФЛ за 2019-2021  годы; бухгалтерские балансы за 2019 год-2020 годы; расчеты по страховым взносам за 2019-2021 годы; выписка операций по расчетам с бюджетом, от 12.01.2021; статистика 2019-2021 годы; отчет ФСС за 2019-2021 годы; оборотно-сальдовые ведомости по счету 01, 2021 год; оборотно-сальдовая ведомость по счету 08, 2021 год; оборотно-сальдовая ведомость по счету 60, 2021 год; оборотно-сальдовая ведомость по счету 62, 2021 год; оборотно-сальдовая ведомость по счету 66, 2021 год; оборотно-сальдовая ведомость по счету 70, 2021 год; оборотно-сальдовая ведомость по счету 76, 2021 год; оборотно-сальдовая ведомость по счету 74, 2021 год; оборотно-сальдовая ведомость, 2021 год; книга покупок за 1 кв. 2021 года; книга покупок за 2 кв. 2021 года; книга покупок за 3 кв. 2021 года; книга покупок за 4 кв. 2021 года; книга продаж за 1 кв. 2021 года; книга продаж за 2 кв. 2021 года; книга продаж за 3 кв. 2021 года; книга продаж за 4 кв. 2021 года.

При этом согласно пояснениям конкурсного управляющего электронный носитель (флеш-карта), который содержит программу 1С: Бухгалтерия, является технически неисправным и не пригоден для использования.

Доказательства передачи какой-либо иной документации должника ни бывшему (следующему за ФИО4) директору ФИО8, ни конкурсному управляющему ФИО6 в материалы дела не представлены.

Довод ответчика ФИО4 об отсутствии доступа к документации должника ввиду того, что недвижимое имущества (офис) передано арбитражному управляющему, а все истребуемые документы хранятся в нем, получил надлежащую оценку суда первой инстанции и обоснованно отклонен как не соответствующий действительности, поскольку по результатам проведенной конкурсным управляющим ФИО6 инвентаризации имущества должника, в том числе документации, обнаруженной в офисе, истребуемых у ФИО4 документов не выявлено. 

Как пояснил представитель конкурсного управляющего в судебном заседании апелляционной инстанции, в офисе должника обнаружены техническая документация, а также документы организаций-арендаторов.

Доказательства обратного ФИО4 не представлены.

Согласно пункту 4 статьи 32, статьи 40 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон № 14-ФЗ) руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества - генеральным директором.

На основании положений Федерального закона от 06.12.2011 № 402-Ф3 «О бухгалтерском учете» (далее – Закон № 402-ФЗ), Налогового кодекса Российской Федерации, а также Федерального закона от 08.02.1998 №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» при освобождении от должности генерального директора ответчик обязан передать обществу документы, касающиеся его деятельности.

В соответствии с пунктом 1 статьи 50 Закона № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество обязано хранить следующие документы: учредительные документы общества, а также внесенные в учредительные документы общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества; протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В силу пункта 2 статьи 50 Закона № 14-ФЗ общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 названной статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Согласно статье 29 Закона № 402-Ф3 первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела но не менее пяти лет после отчетного года.

В соответствии с пунктом 1 статьи 9 Закона от 06.12.2011 № 402-Ф3 каждый факт хозяйственной жизни подлежит оформлению первичным учетным документом. Не допускается принятие к бухгалтерскому учету документов, которыми оформляются не имевшие места факты хозяйственной жизни, в том числе лежащие в основе мнимых и притворных сделок.

Между тем, как обоснованно указал суд первой инстанции в обжалуемом определении переданная ФИО4 в адрес конкурсного управляющего ФИО6 документация не позволяет сделать вывод о наличии (отсутствии) оснований для признания сделок должника недействительными, о наличии (отсутствии) оснований для привлечения контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности.

Между тем, наличие у добросовестного руководителя юридического лица перечисленной выше документации, позволяющей надлежащим образом проанализировать финансово-хозяйственную деятельность организации, презюмируется. Причины, объективно препятствующие передаче указанной выше документации, судом первой инстанции не установлены и ФИО4 не раскрыты. 

Поскольку бывший руководитель должника ФИО4 добровольно не исполнила требования Закона о банкротстве, содержащиеся в пункте 2 статьи 126 Закона о банкротстве, заявление конкурсного управляющего об истребовании у ФИО4 документов и материальных ценностей (в редакции принятых судом первой инстанции уточнений в порядке статьи 49 АПК РФ) обоснованно удовлетворено.

В связи с тем, что требование о взыскании судебной неустойки в силу пункта 1 статьи 308.3, пункта 1 статьи 330 Гражданского кодекса Российской Федерации является производным от удовлетворенного требования о понуждении исполнить обязанность в натуре, принимая во внимание, что суд первой инстанции, оценив соразмерность заявленной ко взысканию судебной неустойки, правомерно снизил ее размер до 500 руб. за каждый день просрочки исполнения ответчиком обязательства, оснований, предусмотренных статьей 270 АПК РФ для отмены (изменения) обжалуемого определения, судом апелляционной инстанции не установлено, апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.

Руководствуясь статьями 269 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

постановил:

Определение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 05.09.2022 по делу №А56-33206/2019/истр.1 оставить без изменения, апелляционную жалобу ФИО4 - без удовлетворения  

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

А.Ю. Сереброва

 

Судьи

Е.В. Бударина

 Н.А. Морозова