ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ 09АП-7814/2023

Дело № А40-87548/22

г. Москва

28 марта 2023 года

Резолютивная часть постановления объявлена 22 марта 2023 года 

Постановление изготовлено в полном объеме 28 марта 2023 года 

 

Девятый арбитражный апелляционный  суд в составе:

председательствующего судьи  Верстовой М.Е.,

судей: Веклича Б.С., Мартыновой Е.Е.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ООО Инвестиционная компания «КьюБиЭф»

на решение Арбитражного суда г. Москвы от «30» декабря 2022г.

по делу № А40-87548/2022, принятое судьёй Н.В. Бушмариной

по иску Чеботникова Владислава Анатольевича

к ООО Инвестиционная компания «КьюБиЭф» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>)

ООО «Кью.Брокер» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>)

о взыскании денежных средств

при участии в судебном заседании:

от истца – не явился, извещен;

от ответчиков – не явились, извещены;

установил:

ФИО2 (далее – истец) обратился в Арбитражный суд города Москвы с иском к Обществу с ограниченной ответственностью инвестиционная компания «КЬЮБИЭФ» (далее – ответчик 1), Обществу с ограниченной ответственностью «КЬЮ.БРОКЕР» (далее – ответчик 2) о взыскании солидарно с ответчиков денежных средств в размере 2 500 000 руб. 

Решением    Арбитражного суда города Москвы иск удовлетворен.

Не согласившись с судебным актом суда первой инстанции, заявитель подал апелляционную жалобу, в которой просит отменить  решение Арбитражного суда города Москвы, принять новый судебный акт.  

Заявитель считает судебный акт незаконным, необоснованным и подлежащим отмене в связи с тем, суд первой инстанции применил нормы права, не подлежащие применению, не применил нормы права, подлежащие к применению, а также неверно  установил обстоятельства, имеющие значение для дела. 

Полагает, что   Истцом не предоставлено никаких доказательств, свидетельствующих о намерении ООО Инвестиционная компания «КьюБиЭф» причинить вред клиенту.

Оснований для удовлетворения иска у суда не имелось.

Дело рассмотрено в соответствии со статьями 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие представителей истца, ответчика, извещенных надлежащим образом о дате и времени судебного заседания.

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству вместе с соответствующим файлом размещена в информационно-телекоммуникационной сети Интернет на сайте www.kad.arbitr.ru в соответствии положениями части 6 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Через канцелярию Девятого арбитражного апелляционного суда от истца поступил отзыв 14.03.2023.

Девятый арбитражный апелляционный суд, рассмотрев дело по правилам статей 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив доводы апелляционной  жалобы, исследовав и оценив представленные доказательства, не находит оснований для отмены или изменения обжалуемого судебного акта Арбитражного суда города Москвы на основании следующего.

В соответствии с п. 1 ст. 3 Федерального закона от 22.04.1996 №39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (далее - договор о брокерском обслуживании). 

В соответствии с п. 2 ст. 3 Федерального закона от 22.04.1996 № 39- ФЗ «О рынке ценных бумаг» принятое на себя поручение клиента брокер обязан исполнить добросовестно и на наиболее выгодных для клиента условиях в соответствии с его указаниями. Отчет брокера о совершенных сделках должен содержать в том числе информацию о цене каждой из таких сделок и расходах, произведенных брокером в связи с их совершением, а в случае, если брокер получил дополнительную выгоду по сделке, совершенной на условиях более выгодных, чем те, которые были указаны клиентом, - информацию о размере полученной им дополнительной выгоды. 

В соответствии с п. п. 3.8. Положения Банка России от 27.07.2015 № 481-11 «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии, обязан в соответствии с указаниями клиента прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и осуществить возврат имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата. В случае отсутствия указаний клиента (депонента) о способе возврата имущества такой возврат осуществляется на основании имеющихся у лицензиата данных о клиенте (депоненте). 

 

Как следует из материалов дела,  ООО ИК «КЬЮБИЭФ» (Брокер) осуществляло деятельность по управлению ценными бумагами на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от 24.12.2009 №045-12828-001000 и деятельность по брокерскому обслуживанию на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 24.12.2009 №045- 12805100000. 

На основании заявления о присоединении от 06.04.2020 № ДУ-Ф-1902 между ФИО2 и ООО «ИК «КЬЮБИЭФ» заключен Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги от 06.04.2020 № ДУ-Ф-1902 путем присоединения к условиям Договора. 

Между ФИО2 и ООО «ИК «КЬЮБИЭФ» 28.05.2020 заключен Договор оказания брокерских услуг, неотъемлемой частью которого является Регламент оказания брокерских услуг, по условиям которого Брокер (ответчик) принял на себя обязательство за вознаграждение совершить по поручению Клиента (истца) сделки с ценными бумагами, заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, на торгах, проводимых организаторами торгов, а также на внебиржевом рынке и совершать иные действия на условиях и в порядке, установленных Договором и Регламентом оказания брокерских услуг. Заключение Договора происходило дистанционно путем направления ФИО2 в адрес Брокера заявления о присоединении для физических лиц к Договору оказания брокерских услуг и аналогично дистанционного приема заявления Брокером и подтверждения согласия на заключение с ФИО2 Договора оказания брокерских услуг (пункт 7, 8 Договора). 

Истцом в пользу ООО ИК «КЬЮБИЭФ» на специальный брокерский счет № 40701810700003010998, открытый в НКО АО НРД, и на счет № 40701810038000001956, открытый в АО «АЛЬФА-БАНК», были переведены денежные средства на сумму 2 500 000 рублей, что подтверждается представленным в материалы дела платежным поручением от 07.04.2020 № 75913788. 

В адрес ООО ИК «КЬЮБИЭФ» 27.08.2020 истцом направлено поручение на совершение срочной сделки на сумму 2 460 934 руб. Брокер 27.08.2020 осуществил вывод денежных средств клиента по договору в размере 2 460 934 руб. Контрагентом (продавцом) по Опционам и Соглашению является ООО «КЬЮ.БРОКЕР» (ИНН: 

<

***>, ОГРН: 

<

***>). Расчеты в оплату опционных договоров осуществлялись Брокером со специального брокерского счета № 40701810700003010998, открытого в НКО АО НРД. Центральным банком РФ 08.07.2021 принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, действие лицензии будет прекращено с 20.01.2022. 

ЦБ РФ 22.09.2021 принял решение о вводе временной администрации в отношении ООО ИК «КЬЮБИЭФ». Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Брокером требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. 

Действие лицензии прекращается с 20.01.2022. 

Истец принял решение расторгнуть срочные внебиржевые опционные договоры и возвратить денежные средства с брокерского счета, для чего по всем опционам 10.06.2021 направил в адрес ООО ИК «КЬЮБИЭФ» поручения на досрочное  прекращение срочных сделок и поручения о возврате денежных средств, которые не было исполнено Брокером. 

 

Претензионный порядок соблюден.

Истец дал ООО ИК «КЬЮБИЭФ» поручения на исполнение/досрочное прекращение срочных сделок и вывод всех денежных средств в полном объеме, что подтверждается материалами дела. 

В  распоряжении ответчиков продолжают находиться принадлежащие истцу денежные средства в размере 2 500 000 руб. 

В настоящий момент в арбитражный суд подано заявление временной администрации о признании ООО ИК «КЬЮБИЭФ» банкротом (дело № А40- 64757/2022), а также заявление ООО «НЕОТРЕИД» о признании ООО «КЬЮ.БРОКЕР» банкротом (дело № А40-14852/2022). 

 

Апелляционная коллегия поддерживает выводы суда об обоснованности исковых требований на основании следующего.

 

ООО ИК «КЬЮБИЭФ» осуществляло деятельность по управлению ценными бумагами на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от 24.12.2009 № 045-12828-001000 и деятельность по брокерскому обслуживанию на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 24.12.2009 № 045-12805-100000. 03.06.2021 Центральным банком Российской Федерации было принято решение о запрете ООО ИК «КЬЮБИЭФ» сроком до 21.11.2021 включительно совершения следующих операций: заключение новых договоров о брокерском обслуживании; принятие и исполнение поручений клиентов - физических лиц на заключение  договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, на внебиржевом рынке. 

Основанием для принятия указанного решения послужило совершение ООО ИК «КЬЮБИЭФ» при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг действий, создающих угрозу правам и законным интересам инвесторов — клиентов ООО ИК «КЬЮБИЭФ». 08.07.2021 Банк России принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные ООО ИК «КЬЮБИЭФ». Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. 

В связи с прекращением лицензии ООО ИК «КЬЮБИЭФ» обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам. 

В целях возврата, принадлежащего клиенту имущества ему необходимо подать профессиональному участнику рынка ценных бумаг поручения на вывод денежных средств и/или ценных бумаг. 

Суд указал в решении, что по договору брокерского обслуживания истцом были приобретены опционы путем подачи поручений ООО ИК «КЬЮБИЭФ» на заключение внебиржевого опционного договора в порядке, предусмотренном Общими условиями заключения срочных сделок на внебиржевом рынке, а также Соглашением об общих условиях предоставления опционов на заключение договоров, заключенным между ООО ИК «КЬЮБИЭФ» и ООО «КЬЮ.БРОКЕР». 

Контрагентом (продавцом) ООО ИК «КЬЮБИЭФ» по опционам и Соглашению является ООО «КЬЮ.БРОКЕР». В соответствии с п. 2.13 опционов ООО ИК «КЬЮБИЭФ» является лицом, которое определяет сумму денежных средств, подлежащих передаче по опциону, предъявляет и получает требования, уведомления, предусмотренные опционом, а также совершает любые иные действия, необходимые для осуществления прав и исполнения обязанностей покупателя и продавца опционов по опционам. В соответствии с п. 3.8. Приложения № 18 к договору брокерского обслуживания - Общими условиями заключения срочных сделок на внебиржевом рынке, брокер, выступая от своего имени, за счет и по поручению клиента заключает/изменяет/расторгает опционы на заключение договоров, являющихся  внебиржевыми срочными сделками (производными финансовыми инструментами), либо предварительные договоры, содержащие условия будущих внебиржевых срочных сделок (производных финансовых инструментов). Существенные условия опциона или предварительного договора определяются клиентом для каждой сделки и должны быть приложены к поручению клиента, либо указаны непосредственно в поручении, в том числе, путем отсылки к утвержденным брокером типовым/стандартным условиям. В соответствии с п. 3.13. Приложения № 18 к договору брокерского обслуживания - Общими условиями заключения срочных сделок на внебиржевом рынке, брокер (ООО ИК «КЬЮБИЭФ»), при заключении сделок, указанных в п. 3.8. настоящих условий, действует в качестве поверенного. В соответствии с п. 5.7.2. Регламента, при совершении брокером сделок на основании поручений клиента в качестве поверенного клиента, на действия брокера и клиента распространяются требования действующего законодательства РФ, относящиеся к договору поручения. 

 

В процессе исполнения поручений истца в рамках заключенных договоров на брокерское обслуживание между ООО ИК «КЬЮБИЭФ» с ООО «КЬЮ.БРОКЕР» были заключены внебиржевые опционные договоры и соглашения об общих условиях предоставления опционов на заключение договоров (рамочный договор) (далее - Соглашения). 

Исходя из условий Внебиржевого договора брокер (ООО ИК «КЬЮБИЭФ») выступает лицом с функциями «расчетного центра» (определение, учет требований сторон, проведение расчетов обязательств сторон). При этом обязанность по возврату единовременной выплаты согласно п. 2.6 Внебиржевого опционного договора лежит на продавце (ООО «КЬЮ.БРОКЕР»). Пунктом 1.6.1.8 Регламента установлены для Брокера предельные сроки исполнения поручений клиента и максимально допустимый срок составляет 10 рабочих дней после поступления поручения от клиента. Исполнение поручений Клиента должно подтверждаться Брокером посредством представления ежедневного Отчета обо всех сделках и иных операциях, совершенных за счет и в интересах клиента в течения дня. Отчет должен быть предоставлен Брокером клиенту не позднее 15 рабочего дня, следующего за отчетным. 

 Пунктом 1.6.1.10 Регламента ответчик принял на себя обязательство возвратить истцу активы, находящиеся на брокерском счете, в случае аннулирования лицензии брокера на осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг или прекращении действия Договора. Продавец обязан уплатить денежные средства, указанные в п.2.4.,2.5. Опционного договора. Согласно п. 1.6.1.7 Брокер обязался исполнять поручения клиента на вывод (отзыв) денежных средств не позднее 1 (одного) рабочего дня, следующего за днем получения поручения. Вместе с тем, в нарушение требований ст. ст. 309, 310 ГК РФ и положений п. п. 1.6.1.8., 1.6.10 Регламента оказания брокерских услуг ООО ИК «КЬЮБИЭФ» поручения истца о продаже опционов и поручение о возврате активов со стороны ООО ИК «КЬЮБИЭФ» не были исполнены, денежные средства истцу не были возвращены. 

Согласно п. 3.4 ст. 3 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 года № 39-ФЗ брокер отвечает перед клиентом за сохранность денежных средств и иного имущества клиента, находящихся на специальном брокерском счете. 

Истцом подтверждено перечисление денежных средств именно в пользу ООО ИК «КЬЮБИЭФ».

Судом установлено, что истцом в адрес ООО ИК «КЬЮБИЭФ» выдано поручение на совершение срочной сделки на сумму 2 460 934 руб. с правом перечисления денежных средств в счет исполнения. Продавец обязан уплатить денежные средства, указанные в п. 2.4, 2.5 Опционного договора. 

 

В силу п. 1.6.1. 10 Регламента оказания брокерских услуг ООО ИК «КЬЮБИЭФ» в качестве брокера обязан возвратить истцу активы (к числу которых относятся согласно п. 1.1 Регламента денежные средства, ценные бумаги, производные финансовые инструменты), находящиеся на брокерском счете, в случае аннулирования лицензии брокера на осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг. При этом, ООО ИК «КЬЮБИЭФ» не представлено доказательств как исполнения обязательств по поручению истца о продаже опционов в установленные регламентом сроки, так и доказательств возврата денежных средств, активов истца. 

В настоящем случае лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные на имя ООО ИК «КЬЮБИЭФ», аннулированы решением Центрального банка Российской Федерации от 08 июля 2021 г. в связи с неоднократными нарушениями со стороны ООО ИК «КЬЮБИЭФ» требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе за неисполнение (ненадлежащее исполнение) предписаний Банка России, нарушение требований к деятельности по управлению ценными бумагами, нарушение организации системы управления рисками, нарушение требований к ведению внутреннего учета, нарушение требований к осуществлению депозитарной деятельности. 

Обязательства по перечислению денежных средств в установленные сроки не исполнено. 

При этом, удовлетворяя исковые требования о солидарном взыскании денежных средств истца с ответчиков, арбитражный суд исходит из следующего. 

Согласно ст. 322 ГК РФ солидарная обязанность (ответственность) или солидарное требование возникает, если солидарность обязанности или требования предусмотрена договором или установлена законом. 

 

Судом установлено, что ООО ИК «КЬЮБИЭФ» и ООО «КЬЮ.Брокер» являются аффилированными лицами и контролируются единым участником этих обществ - акционерным обществом финансовая группа «КЬЮБИЭФ», что не отрицается ООО ИК «КЬЮБИЭФ». 

Конечным контрагентом по договору является ООО «КЬЮ.БРОКЕР». ООО ИК «КЬЮБИЭФ» и ООО «КЬЮ.БРОКЕР» являются аффилированными лицами, связанными через единственного участника АО ФК «КЬЮБИЭФ», доля участия которого составляет 100% в уставном капитале обоих ответчиков. Данное обстоятельство подтверждается материалами дела и не оспаривается ООО ИК «КЬЮБИЭФ». С учетом решения ЦБ РФ, ООО ИК «КЬЮБРОКЕР» было обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед  клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам. В целях возврата, принадлежащего клиенту имущества ему необходимо подать профессиональному участнику рынка ценных бумаг поручения на вывод денежных средств и/или ценных бумаг. 

Однако данные требования оставлены брокером без удовлетворения. При этом, из материалов дела не следует, что денежные средства перечислялись ООО ИК «КЬЮБРОКЕР» в счет исполнения поручения истца. 

В условиях аффилированности ответчиков, арбитражный суд расценивает указанные действия как злоупотребление правом, которое в силу ст. 10 ГК РФ не подлежит судебной защите. 

Несостоятельны  доводы ООО ИК «КЬЮБИЭФ» о том, что обязанным по обязательству является ООО «КЬЮ.БРОКЕР», а ООО ИК «КЬЮБИЭФ» является ненадлежащим ответчиком, суд отмечает следующее. В силу п. 1.6.1.10 Регламента оказания брокерских услуг ООО ИК «КЬЮБИЭФ» в качестве брокера обязан возвратить истцу активы, находящиеся на брокерском счете, в случае аннулирования лицензии брокера на осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг или прекращения действия договора. 

Указанным положением Регламента, а также п. 3.4 ст. 3 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» прямо предусмотрена обязанность ООО ИК «КЬЮБИЭФ» по надлежащему исполнению поручений истца, по возврату переданных истцом брокеру активов, а также ответственность перед истцом за сохранность денежных средств и иного имущества клиента, переданных ему по договору. 

Анализ собранных по делу доказательств в их совокупности позволяет суду прийти к выводу о том, что в результате неисполнения ООО ИК «КЬЮБИЭФ» принятых на себя обязательств, а также ввиду отзыва у него лицензии, истец лишился того, на что был вправе рассчитывать при заключении договора - своевременный вывод денежных средств, получение прибыли. 

Суд пришел к обоснованному выводу об удовлетворении иска. 

 Доводы апелляционной жалобы заявителя не содержат фактов, которые не были бы проверены и не оценены судом первой инстанции при рассмотрении дела, имели бы юридическое значение и влияли на законность и обоснованность судебного акта.

Арбитражный суд города Москвы полно, всесторонне и объективно установил и рассмотрел обстоятельства дела, представленным доказательствам дана надлежащая правовая оценка с позиции их относительности, допустимости и достоверности, правильно применил нормы материального и процессуального права.

В соответствии с частью 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации  расходы по уплате государственной пошлины за подачу апелляционной жалобы относятся на заявителя.

Руководствуясь ст.ст. 176, 266-268, п. 1 ст. 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, 

     

П О С Т А Н О В И Л:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от «30» декабря 2022г.  по делу № А40-87548/2022 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

 

Председательствующий судья                                                   М.Е. Верстова

 

Судьи:                                                                                             Б.С. Веклич

 

                                                                                                          Е.Е. Мартынова